2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案

2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案

单选题（共80题）1、（2018年真题）股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C2、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、全国外汇调剂中心于（）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】C4、（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C5、下列属于压力测试原则的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A6、律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全（）。A.尽责调查制度B.专业测评制度C.风险控制制度D.诚信资质制度【答案】C7、以下关于派发股利的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（）。A.盈利功能吸引了众多投资者B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具C.金融期权通过协议形成期权价格D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益【答案】C10、全国性社会保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A11、2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》B.《证券公司融资融券业务管理办法》C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》D.《外商投资证券公司管理办法》【答案】C12、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、商业银行的主要业务包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C16、市场的流动性是由（）维度因素决定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C18、债券与股票的相同点有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D19、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是()。A.波及范围广B.干扰程度浅C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大【答案】B20、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B21、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】B22、证券市场中介机构是指（）。A.从事证券的发行与交易的机构B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门【答案】B23、基于（）定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。A.不确定性B.危险性C.损失性D.波动性【答案】D24、可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】D27、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D28、编制指数股价的步骤有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B29、下列说法错误的是（）。A.证券公司可代客户下达交易指令B.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】A30、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】C31、（2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D32、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A33、在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。A.证券投资咨询业务资格B.证券经纪业务资格C.证券自营业务资格D.证券承销与保荐业务资格【答案】D34、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B36、开放式基金的特点有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B37、目前，财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C39、操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D40、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【答案】B41、随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（）等事项。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、（）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】C43、通货膨胀之初，股价会（），当通货膨胀严重、物价居高不下时，股价会（）。A.上升下降B.下降下降C.上升上升D.下降上升【答案】A44、证券投资基金的技术风险可能来自()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】B46、下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B47、（2019年真题）关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C48、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】D49、基金管理人由依法设立的()担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司【答案】D50、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（）机构。A.非法人B.投资C.合伙D.法人【答案】D51、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股B.国家股C.法入股D.政策股【答案】C52、以下属于伦敦外汇市场特点的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D53、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335B.365C.375D.405【答案】C54、按照风险因素划分，金融风险包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C55、系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有（）等特征。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D56、基金托管人在保管基金财产时，以下哪些行为不符合法律规定?（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.监管部门D.证券发行人【答案】A58、集合竞价下的交易应当以下列（）顺序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A59、资本市场的多层次性体现在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的（）。A.100％B.120％C.140％D.150％【答案】C61、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】A62、以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B63、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B64、根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收人的业务的是（）。A.表外业务B.中间业务C.其他业务D.以上三者都不是【答案】B65、报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】D66、（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B67、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B68、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约【答案】A69、（2018年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D70、（2018年真题）债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B71、（2019年真题）关于股东的表决权，说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成