国际技术贸易第二章

国际技术贸易第二章第1页，共128页，2023年，2月20日，星期四第一节技术进步与经济增长一、技术进步的概念及其类型1.技术进步的概念技术进步是指人类在生产中的劳动手段、工艺方法和熟练程度积累的增加，其经济学的意义是能够使投入的要素带来更高产出比率的技术改变。狭义技术进步广义技术进步第2页，共128页，2023年，2月20日，星期四狭义技术进步主要是指在硬件技术应用的直接方面所取得的进步，包括：（1）采用新操作技能（2）采用新机器设备（2）采用新仪器仪表（3）采用新工艺方法与硬技术方案（4）采用新材料（4）采用新能源（5）新产品开发（6）新原料第3页，共128页，2023年，2月20日，星期四广义技术进步广义技术进步是指扣除劳动和资金投入所引起的产出增长之后，所有导致经济增长的其他因素的总和。除了狭义的技术进步范畴之外，还包括：（1）采用新的方针政策（2）采用新的战略、规划和计划（2）采用新的管理体制和方法（4）采用新的组织规模和结构（5）采用新的法律措施（6）采用新的经济措施（7）采用新的行政措施（8）采用新的工作技能方法（9）采用新的软技术方案第4页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术进步包括：技术进化与技术革命技术进化是指对原有技术和技术体系的渐进性的改革创新。当技术进化和科学研究的成果积累到一定程度，就会导致劳动工具和设备体系发生巨大变化，技术体系的这种质的飞跃性变革就是技术革命。

18世纪后期以来，人类社会已经经历了三次大规模的技术革命*

第5页，共128页，2023年，2月20日，星期四第一次技术革命18世纪60年代至19世纪40年代

与英国产业革命同时进行的。它以科学革命为前提，以牛顿建立的经典力学体系为背景，以纺织机械的革新为起点，以蒸汽机的发明和广泛应用为标志，从而实现了工业生产从手工工具到机械化的转变

第二次技术革命始于19世纪中叶

主要标志是电力的广泛应用，以电磁学理论的创立为先导，并在其指导下，使电力技术应用于生产、生活、通讯等广泛领域

第三次技术革命始于20世纪中叶

以相对论、量子力学、系统论、信息论、控制论的创立为基础；从技术和工艺上而言，以微电子技术、生物过程技术、海洋工程、航天技术，以及上述新兴科学技术上的突破和越来越得到广泛的应用为前提

第6页，共128页，2023年，2月20日，星期四2.技术进步类型（1）劳动节约型技术进步（2）资本节约型技术进步（3）中性技术进步第7页，共128页，2023年，2月20日，星期四二、技术进步对世界经济的贡献13-16世纪航海和造船技术在中东阿拉伯国家发展起来，意大利等南欧国家使用并发展了此技术，带来了巨大财富和经济盈余。16-18世纪南欧发展了国际贸易与银行业的技术，荷兰利用南欧这些技术并在管理上进一步改进发展，使阿姆斯特丹成为17-18世纪的商业中心。18世纪中-19世纪末，跨国组织技巧把英国用来进行帝国主义的侵略扩张，掠夺和积累财富，为后来的工业革命提供了必备条件。19-20世纪初美国使用大量的工业革命中产生的新技术，带来巨大财富和经济增长。第8页，共128页，2023年，2月20日，星期四20世纪中期，从传统工业中积累的大量盈余为美国基础科学研究发展奠定了雄厚的基础，信息技术和生物工程技术产生发展，经济增长中心从东海岸和中西部向美国西海岸和环太平洋地区转移。进入21世纪，信息技术、生物技术、通信技术、新材料技术等高新技术的应用和在国际间的转移，将进一步推动世界经济的发展和经济全球化程度的加深。第9页，共128页，2023年，2月20日，星期四三、技术进步在一国国民经济中的地位现代经济增长理论告诉我们，技术要素在经济增长在起决定性作用，因为影响一国经济增长因素不仅仅是各种生产要素的存在，而是越来越依靠各种生产要素的合理配置，即技术要素在其中的作用。第10页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术进步与经济增长技术进步与经济结构变迁技术进步、创新与社会发展第11页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术进步与经济增长技术进步体现为要素生产率的提高技术进步与生产函数的移动技术进步与生产可能性边界技术进步对经济增长的贡献率第12页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术进步体现为要素生产率的提高经济增长的两种方式：外延式（靠资本、劳动力、自然资源等生产要素的增加，如我国1978年之前）和内涵式（提高生产要素的产出效率

）。技术进步提高要素生产率的途径：技术进步能降低生产要素的使用比例，从而节约资源。如，应用机器设备可以大量节约劳动，使用节能技术能够节约能源消耗。

技术进步还可以改变资源结合的方式，提高生产效率。比如，自动化生产线改变了生产组织和管理方法，提高了劳动的专业化程度，促进了产出增长。技术进步对经济增长的促进作用可以用生产函数的移动来表示。第13页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术进步与生产函数的移动资本-劳动比率产出-劳动比率0BAk1EDCk2f1f0技术进步表现为生产函数曲线的整体移动技术进步的作用要受到资本存量的约束(规模报酬递增

)

第14页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术进步与生产可能性边界XA’YABB’DD’CC’生产可能性边界上的点表示一国在一定的技术条件和资源禀赋下可能达到的最大的产出组合技术进步使生产可能性边界向外扩展真正到达生产可能性边界还要受其他因素制约（如竞争性企业，完善的市场体系和稳定的经济环境）第15页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术进步对经济增长的贡献率丹尼森（1979）研究了1948～1973年期间美国经济增长，认为劳动力的贡献为28%(教育的贡献为11%)，资本的贡献为32%，其余40%要由全要素生产率(生产要素质量的变化；知识进展；资源重新配置；规模经济；政策影响；不规则因素

)增长来解释，在这40个百分点当中又有29个百分点要归功于知识进展

库兹涅茨指出19世纪下半叶到20世纪上半叶100多年来，7个发达国家人均收入的增加有50-70%来自技术进步引发的要素生产率的提高20世纪90年代，美国、英国、日本和德国的技术进步对经济增长的贡献率几乎超过60％，法国曾经超过80％发展中国家技术进步对经济增长的贡献率低一些，为30%左右，如亚洲四小龙分别为40—55％不等

1957-2001年中国技术进步对经济增长的贡献*第16页，共128页，2023年，2月20日，星期四1957-2001年中国技术进步对经济增长的贡献CK、CL、Ca分别为资本、劳动力、技术进步对经济增长的贡献份额中国国内的储蓄率在40％左右，不大可能再进一步提高。因此，中国今后提高经济增长速度的关键，主要是提高技术进步的贡献。第17页，共128页，2023年，2月20日，星期四四、经济增长理论的主要发展阶段：

50年代：侧重经济增长理论的途径，主要是定性分析；

60年代：西蒙·库兹涅茨的国民收入核算和分析的基础上对发达资本主义国家经济增长因素的定量分析，这主要是丹尼森（E·F·Denison）、索洛等人所做的工作：新古典经济增长理论、新剑桥经济增长理论。

70年代：麦多斯（D·H·Meadows）等关于经济增长可能导致人类自行毁灭的增长极限理论。

80年代：内生经济增长理论（infinite-horizon、overlapping-generation）技术内生、人力资本、制度。第18页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术进步与经济结构变迁产品结构变化产业结构变化市场结构变化就业结构变化第19页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术进步与产品结构变化XA’YABB’DD’CC’技术进步产生新技术、新能源、新材料、新产品技术进步使原有的生产要素和商品的相对价格发生变化，从而使总产出的产品组合发生改变(以技术进步与生产可能性边界图为例，X工业品，Y农产品)第20页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术进步与产业结构变化技术进步促使社会分工发展和专业化水平提高，而分工和专业化的状况直接影响着产业结构三次技术革命与产业结构的随之变化:栽培、采伐、饲养、捕捞技术→种植业、林业、畜牧业和渔业出现并发展起来蒸汽技术→建立机器大工业，工业成为主要部门信息通讯技术→第三产业成为主导部门第21页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术进步与市场结构变化间接作用：技术进步通过产品结构和产业结构的变化影响市场结构举例，信息技术→大量新型电子产品出现，形成信息产业，形成大企业与小企业共同竞争的市场结构直接作用：技术进步直接促进市场结构的变化举例，信息技术→电力行业发电和电网分开运营第22页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术进步与就业结构变化传导机制：技术进步→产业结构→就业结构变化发达国家就业结构的经历：农业→工业→第三产业，目前主要发达国家约有70%的人口从事第三产业发展中国家就业结构大多数还处在以农业为主的阶段，农业人口占总人口70%左右第23页，共128页，2023年，2月20日，星期四哈罗德—多马在模型中的一个基本假定，是资本—产出比率v不变，所以，产出总量的大小取决于资本存量的多少，产出增长的快慢取决于投资率的高低。增长速度决定于资本的流量，也就是决定于投资，投资越多增长就越快。第24页，共128页，2023年，2月20日，星期四索洛（87年诺奖）的质疑：如果说增长取决于这一种要素，就是资本的话，一定会跟土地那种要素一样出现报酬递减的现象。但是，发达国家的增长率没有下降，而是保持一个大体上不变的增长率，另外投资占GDP的比重没有提高，还有点下降，这是怎么回事呢？他认为除了资本还有另外的因素。哈罗德—多马生产函数公式Y=A(K，L)里面，Y是产出，K是资本，L是劳动。美国之所以Y是增长的，不是因为K增加了，而是因为A变化了。A就是技术进步，叫技术进步函数。这个技术进步不完全是工艺上的进步，而是更为广泛意义上的进步，就是效率提高。所以技术进步函数在计算的时候还有一个名字，叫全要素生产率TFP。这个理论的推演，就叫做索洛的增长模型，又叫做新古典增长模型。第25页，共128页，2023年，2月20日，星期四库兹涅茨(1971年诺奖)在上世纪60年代在索洛之后，用大量的经验数据分析了先行工业化国家经济增长的情况后，作出了关于经济增长的结论。他认为先行工业化国家在18世纪末期19世纪初期就开始向一个新的增长模式过渡，这个时期的经济增长被他称为现代经济增长。现代经济增长和早期经济增长不同的地方在哪里呢？不同的地方就是它主要靠效率提高，这和索洛的结论很相像。但是他们得到这个结论的路子是不一样的：索洛是用理论推导的，而库兹涅茨是用经验数据进行分析检验。库兹涅茨说因为生产效率提高了，现代经济增长的速度也大大提高了。效率提高主要靠什么呢？他提出了一条，叫基于科学的技术的广泛运用。他把技术分成两种，第二次产业革命以前，技术基本上是从经验来的；第二次产业革命以后基于科学的技术。第26页，共128页，2023年，2月20日，星期四经济增长的含义库兹涅茨：“一个国家的增长可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。”第27页，共128页，2023年，2月20日，星期四（一）哈罗德—多马经济增长模型1．哈罗德—多马经济增长模型的假定（1）不存在货币部门，且价格水平不变；（2）劳动力按不变的、由外部因素决定的速度增长；

（3）社会的储蓄率，即储蓄与收入的比率不变，若记S为储蓄，为s储蓄率，则

（4）社会生产过程只使用劳动N和资本K两种生产要素，且两种要素不能互相替代；（5）不存在技术进步。根据假定（4），生产函数可以写为：

式中，参数为产出—资本比；为产出—劳动比；V和Z为固定的常数。第28页，共128页，2023年，2月20日，星期四2．产出和资本为了使资本得到充分利用，总产出与资本必须同步增长，其增长率由储蓄率和产出—资本比确定。按照哈罗德的说法，这一增长率被称为有保证的增长率。第29页，共128页，2023年，2月20日，星期四3．产出与劳动第30页，共128页，2023年，2月20日，星期四劳动力充分就业时经济增长的条件：如果要使经济实现充分就业的均衡增长，总产出的增长率必须等于劳动力的增长率。哈罗德将这一增长率称为自然增长率，记为，即。第31页，共128页，2023年，2月20日，星期四4．经济均衡增长的条件第32页，共128页，2023年，2月20日，星期四5.哈罗德—多马均衡增长条件g=s/v式称为哈罗德—多马均衡增长条件。如果这一条件不能满足，如，则失业率就会上升；反之，如果，则会出现大量资本闲置。第33页，共128页，2023年，2月20日，星期四（二）索洛—米德经济增长模型1.代表人物新古典经济增长理论的创立者是美国的经济学家、MIT的罗伯特·索洛（RobertM.Solow）以及英国的经济学家斯（Swan）。

第34页，共128页，2023年，2月20日，星期四2.假定条件（1）经济制度和个人偏好既定，总量生产函数有稳定的形式，生产率以一外生的不变比率增长。（2）技术进步产生于机遇，是外生变量。（3）总量生产函数规模收益不变。（4）政府不干预经济活动，完全由市场这只“看不见的手”对经济进行调节。（5）经济的边际收益递减。第35页，共128页，2023年，2月20日，星期四3.基本模型用Gy表示收入增长率，用GL表示劳动力增长率，用GK表示资本增长率，则有

Gy=aGL+(1-a)GK公式两端同时减去GL，则有

Gy-GL=(1-a)（GK-GL）第36页，共128页，2023年，2月20日，星期四4.主要观点1．除了实际GDP及其增长率之外的因素决定人口增长。2．技术变革率影响经济增长率，但经济增长率不影响技术变革速度。

3．经济繁荣将持续下去是因为不存在引起工资下降的古典人口增长。4．如果实际利率高于目标利率，资本供给将增加。

第37页，共128页，2023年，2月20日，星期四5.对新古典经济增长理论的评述新古典增长理论意味着，全球的增长率和人均收入水平将趋同。在富国之间存在某种趋同的迹象，但趋同是缓慢的，而且对所有国家而言，趋同看来并不明显。索洛等人认为：在没有外力推动时，经济体系无法实现持续的增长。只有当经济中存在技术进步或人口增长等外生因素时，经济才能实现持续增长。这一理论的缺陷是明显的。第38页，共128页，2023年，2月20日，星期四时间贡献率20世纪初5.2%30年代15%50年代40%70年代60%20世纪末70%技术进步贡献率五、技术进步对国民经济的促进第一、提高了国民经济总体的投入产出率，使经济增长速度明显高于资本、劳动等要素的增长。第二、改善了国民经济增长的质量。使产业及技术构成和经济结构不断得到优化第39页，共128页，2023年，2月20日，星期四六、技术转让对一国科技进步的促进国际社会发展的历史表明：技术引进是一国实现技术进步、提高技术水平、促进本国经济发展的重要渠道。19世纪经济实力并不强的美国，从欧洲大量引进先进技术，尤其是引进技术人才，利用本国丰富的自然资源在20世纪一跃成为世界上头号经济和科技强国；德国仅用30年时间实现工业化的重要原因是充分利用技术引进手段；第40页，共128页，2023年，2月20日，星期四日本几乎引进了全世界半个世纪开发的先进技术，仅1960年至1975年，日本购置了25700项专利，只相当于美国研究开发费的1/4；80年代被称为亚洲“四小龙”的韩国、中国台湾、中国香港和新加坡，其经济腾飞也离不开技术引进，充分运用国外先进技术，积极参与国际竞争，迅速发展了本国（地区）的经济和技术。第41页，共128页，2023年，2月20日，星期四第二节技术创新理论、技术扩散理论与后发优势理论一、技术创新理论1.人物简介2.理论内容3.理论意义4.理论新发展第42页，共128页，2023年，2月20日，星期四1.人物简介约瑟夫。熊彼特（JosephAloisSchumpeter），1883年2月8～1950年1月8日）是一位有深远影响的奥地利经济学家（但并不是“奥地利经济学派”的成员），其后移居与美国，一直任教与哈佛大学。其终生与凯恩斯间的瑜亮情结是经济学研究者中一个热门讨论题目，虽然他的经济学说并不如凯恩斯在生前就获得很大的回响，但研究者都认为他对于经济学科的思想史有着很大的贡献。第43页，共128页，2023年，2月20日，星期四2.理论的主要内容（1）经济发展是经济生活本身发生了变革，是打破了原来的平衡状态，实现新的均衡过程。新的均衡不是对原有传统刚才的重复和继续，而是一种跳跃，是对传统过程的替代。（2）创新是“企业家对生产要素的新组合”，即“把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系”，是企业家对生产手段的新组合，从而“建立一种新的生产函数”，形成一种新的生产能力，以获取潜在利润。第44页，共128页，2023年，2月20日，星期四（3）创新与发明是两个不同的概念。（4）企业家及“企业家精神”在经济活动中的主导地位是熊彼特理论的一大特色。（5）资本主义经济周期的形成与技术创新活动直接相关。第45页，共128页，2023年，2月20日，星期四创新包括5种情况（1）引进新产品（2）采用新方法（3）开辟新市场（4）控制原材料新的供应来源（5）实现工业的新组织第46页，共128页，2023年，2月20日，星期四创新和发明的区别（1）创新是一个经济学范畴而非技术范畴，发明是新工具或新方法的发现；创新是新工具或新方法的实施。（2）发明往往是创新的一个环节，创新并不一定需要发明，发明只有用于经济之中带来利润才算创新。第47页，共128页，2023年，2月20日，星期四企业家精神的内容（1）发现一个私人商业王国的愿望。（2）征服困难和表明自己出类拔萃的坚强意志。（3）创造和发挥自己才干的喜悦。第48页，共128页，2023年，2月20日，星期四3.技术创新理论的意义（1）他对发展理论的贡献在于讨论了技术变迁对经济发展的影响。他将技术创新作为连接科学技术进步与经济增长和发展的一个转换媒介，从经济活动的内部寻找经济发展，社会进步的动因，突出了技术进步在社会经济发展中的主导地位。（2）熊彼特强调作为一个社会阶层的企业家群体的存在，是促进创新发展，推动社会进步的先决条件。第49页，共128页，2023年，2月20日，星期四4.技术创新理论的新发展创新技术创新制度创新突变性技术创新演进性技术创新宏观性制度创新微观性制度创新第50页，共128页，2023年，2月20日，星期四（1）技术创新是指科学技术和生产技术的根本性变革。（2）制度创新是指创新者为获得利益而对现有制度进行的变革，是经济组织形式或经济管理形式方面的一种变革。第51页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术创新与制度创新之间的关系第一，技术创新是生产规模扩大，从而客观上形成一种更加先进和更为复杂的生产组织和经营管理方式。第二，技术创新引起生产的集聚，使人口更为集中于城市，从而促成现有社会经济体制的变化，所以在进行技术创新同时还必须进行制度创新。第52页，共128页，2023年，2月20日，星期四二、技术扩散理论1.人物简介2.主要理论内容3.理论新发展第53页，共128页，2023年，2月20日，星期四1.人物简介埃德温。曼斯费尔德是宾洲大学经济学与技术研究中心主任和经济学教授。他毕业于达特默斯学院，并在杜克大学获得硕士学位和博士学位，还获得过皇家统计学会的毕业证书。1994年被授予国家科学基金会特别创造奖，以表彰他在科学和技术领域取得的杰出成就。第54页，共128页，2023年，2月20日，星期四曼斯费尔德教授被选为美国文理研究院会员、经济计量学会会员、行为科学高级研究中心研究员、富特莱布基金会会员和福特基金会会员。美国生产力与质量中心理事会理事。他曾担任美苏科学技术经济学工作组的美方主席。并且在1979年中美协议签订后应邀的中华人民共和国访问和讲学的第一位美国经济学家，1996年获教学和研究方面的凯南成就奖。第55页，共128页，2023年，2月20日，星期四2.技术扩散理论内容（1）某一技术创新在扩散初期，速度较慢，表现为采用该创新技术的累计企业数N（t）较少，增加的幅度也较小。（2）随着时间的推移，直到A点之前，该创新技术累计采用企业数N（t），以加速度增长，A点为高峰值。（3）在A点之后以减速度增长，最后趋于潜在的采用者总数N﹡，不再增长。第56页，共128页，2023年，2月20日，星期四AtN(t)N﹡0曼斯费尔德技术扩散模型（转染病模型）第57页，共128页，2023年，2月20日，星期四3.理论新发展1971年，美国经济学史家格里列希斯在其所著的《杂交玉米和创新经济学》中，以杂交玉米的推广过程为例，对技术创新的S曲线进行了分析。整个技术创新传播过程呈S型曲线，这一现象并不是杂交玉米领域里所特有的，美国农业中其他一些新技术成果的扩散过程也呈现出S型曲线的类似情况。第58页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术扩散速度的影响因素技术扩散速度社会因素（采用者的个性，受教育程度、个人生活水平以及所处的环境地位）经济因素第59页，共128页，2023年，2月20日，星期四商业上最适宜扩散创新成果的地区一般具备三个条件：（1）市场密度较高；（2）引进成本降低；（3）盈利性较大。现实中严格的知识产权保护制度，可能会限制技术扩散的范围。第60页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术扩散成本（1）使用者对技术进行可行性研究和评价以确保其真实有效的花费。（2）使用者为实施新技术而购买的特定材料和设备的支出。（3）我获取专门化设施，辅助产品和劳务以确保技术运行的所有费用。第61页，共128页，2023年，2月20日，星期四三、后发优势理论1、后发优势所谓“后发优势”是指后起国家在推动工业化方面所拥有的由后起国家地位所致的特殊益处，这种益处既不是先进国家所同样能拥有的，也不是后进国家通过自身努力创造的，而完全是与其经济的相对落后共生的，也常被称作“后起之益或落后的有利性”第62页，共128页，2023年，2月20日，星期四2、后发优势论的内容

一个国家的经济发展越是落后，工业化起步就越是缺乏历史的连续性，往往采取突变的方式。因此，一个国家在实行工业化的初始时期，相对落后程度越高，其后的增长速度越快。第63页，共128页，2023年，2月20日，星期四3、后发优势论的意义首先、后发优势理论承认不同国家之间存在经济差距，同时提出发展中国家可以从这种差距中获得利益。第64页，共128页，2023年，2月20日，星期四其次、尽管发展中国家与发达国家间存在很大差距，但也存在发展中国家赶超先进国家的潜能，这种潜能就是后发优势，即发展中国家经济由于具有二元经济结构以及普遍存在的非均衡现象，使其具有结构调整方面的后发优势。第65页，共128页，2023年，2月20日，星期四再次、在后进国家追赶先进国家进程自中，“精神意识”等民族力量是十分重要的因素。第66页，共128页，2023年，2月20日，星期四4、后发优势的表现后发优势至少体现在以下五个方面一是资本的后发优势。二是技术的后发优势。三是制度的后发优势。四是结构的后发优势。五是精神的后发优势。第67页，共128页，2023年，2月20日，星期四5、后发优势的特点第一，成本低，风险小第二，后发优势是潜在的第三，后发优势与劣势在一定的条件下可相互转换6、中国经济快速发展主要得益于后发优势第68页，共128页，2023年，2月20日，星期四第三节传统贸易中的技术转让理论国际技术转让与国际贸易密切相关，国际技术转让的理论也必然涉及国际贸易的相关理论。传统的国际贸易理论都是假设不存在技术进步的基础上进行的静态分析，实际上，在现代国际贸易中，技术是决定一国经济活动和贸易格局的重要因素，20世纪六七十年代开始出现了一些基于动态技术差异的国际贸易理论，成为国际经济政策的争论焦点。第69页，共128页，2023年，2月20日，星期四一、技术差距理论1.波—哈技术差距理论（TechnologicalGapTheory），又称技术差距模型（TechnologicalGapModel），是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。由于技术变动包含了时间因素，技术差距理论被看成是对H-O理论的动态扩展。

第70页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术差距理论产生于1961年，代表人物为美国学者波斯纳（M.V.Posner）和哈佛鲍尔明他在《国际贸易与技术变化》一文中，提出了国际贸易的技术差距模型。第71页，共128页，2023年，2月20日，星期四主要观点工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分实际上是以技术差距的存在为基础进行的。通过引入模仿时滞（ImitationLag）的概念来解释国家之间发生贸易的可能性。第72页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术差距论该技术含量产品的国际贸易增加发达国家技术创新该技术含量产品的国际贸易减少技术转让第73页，共128页，2023年，2月20日，星期四理论假设之一—模仿时滞模仿时滞需求时滞反应时滞第74页，共128页，2023年，2月20日，星期四需求时滞是指从技术创新国新产品问世，到进口国开始需求该产品的时间滞后于创新国生产这种产品的时间间隔。第75页，共128页，2023年，2月20日，星期四需求时滞反应时滞模仿时滞掌握时滞创新国生产和出口模仿国生产和出口创新国出口模仿国生产模仿国出口创新国生产第76页，共128页，2023年，2月20日，星期四2.双重技术差距论20世纪80年代韩国经济学家金泳镐指出从中心向外围转移技术，存在双重技术差距，分别表现为技术的转移差距和技术的积累差距。第77页，共128页，2023年，2月20日，星期四双重技术差距论的意义将研究视角转移到国际技术转让的成效方面。技术转让的成效，不仅取决于技术供方所提供的技术，还取决于技术引进方的消化吸收等基本能力和条件。第78页，共128页，2023年，2月20日，星期四3.克鲁格曼的“南—北贸易模型”19791）理论内容该理论把资源配置、世界收入分配与技术统一起来考察，认为新技术在发达国家以创新产品的形式生产出来，与发展中国家形成了技术差距，决定了发达国家与发展中国家的贸易类型。发达国家出口创新产品，发展中国家出口模仿产品。模仿意味着特定的生产技术变成了共同的财富。技术变化影响发达国家和发展中国家的经济与贸易，影响的大小、受益程度的高低取决于各自技术创新和技术转让的增长速度第79页，共128页，2023年，2月20日，星期四发达国家与发展中国家的国际技术转让，其基本原因是两者之间存在的工资差别。发达国家的创新产品包含较高的价格，因而发达国家劳动力的工资率较高。当创新产品变为成熟产品时，由于发展中国家劳动力的工资较低，该项技术连同产品生产会转移到发展中国家。发展中国家由于获得技术转移，福利水平得到提高。技术转移处于这样一种均衡结构中，两类国家的相对工资不变，保持一定的差额，其差额对发达国家有利，贸易形式不变。第80页，共128页，2023年，2月20日，星期四在这样的均衡结构在技术创新使资本的边际产出率提高，从而吸引资本流入。技术转移引起资本流动，使新产品能在较低的资源成本下生产，使世界生产要素发生更有效的配置，各个要素市场都达到均衡状态。第81页，共128页，2023年，2月20日，星期四2）理论意义对于发达国家来说，为了能够在国际贸易中继续保持其领先地位，它们就必须不断地进行新产品与新技术的开发和研究，积极实施对本国技术创新活动的政策鼓励和支持，进而有效的提高本国的福利水平。对于发展中国家来说，为了缩小本国与发达国家之间的技术差距，提高本国技术、人力资源与生产资源的配置率，发展中国家应该积极引进外资，并通过技术引进等各种方式努力提高本国的技术水平，实现技术进步；同时，发展中国家应当增加本国的技术研究投入，加强本国的技术研究能力和水平，改善本国的贸易条件。第82页，共128页，2023年，2月20日，星期四据粗略估计，苹果公司在中国生产一台32G存储量的3G版iPad的成本估计为335欧元。其中材料成本为315欧元，制造成本最多为20欧元。这款iPad在奥地利的售价是699欧元。也就是说，如果不考虑物流、研发、营销和人工方面的成本，每台iPad的利润率高达53%。在欧洲，工人的平均时薪约为32欧元。如果制造一台iPad需要9小时，那么人工成本即达228欧元。人工成本加上材料和制造成本合计623欧元。若维持699欧元的售价，则每台iPad的利润率将下降至11%。若维持53%的利润率，欧洲制造的iPad的售价则要达到约1300欧元。第83页，共128页，2023年，2月20日，星期四二、技术转让的产品生命周期理论产品生命周期理论（Theory

of

Product

Life

Cycle）的创始人是美国经济学家、美国哈佛大学教授刘易斯·威尔士（LouisWells）和雷蒙德·弗农（RaymondVernon）。第84页，共128页，2023年，2月20日，星期四二、技术转让的产品生命周期理论理论假设（1）信息和技术在区域间和国家间的流动是受到限制的，产品的生产和销售特征经过一段时间会发生变化的；（2）生产过程呈规模经济特征，这个特以及市场特征都会随着时间发生变化。第85页，共128页，2023年，2月20日，星期四1.产品生命周期：一种产品从其创新投产开始，到大规模生产，直到停止生产的整个过程。产品生命周期理论：国际间存在技术差距和市场断层，一种产品在不同发展程度的国家之间的转移，呈明显梯度性，产品的生命周期，会在发达国家和发展中国家之间进行转移。亚洲新兴工业化国家或地区就充分利用了产品生命周期，从美、日等发达国家，引进中间技术。第86页，共128页，2023年，2月20日，星期四2.产品生命周期的阶段性（1）创新阶段。集中在发达国家或地区。（2）模仿阶段。创新向发展中国家转移。发达国家向发展中国家出口。产品标准化后，保密性降低，被模仿。第87页，共128页，2023年，2月20日，星期四（3）发展中国家互相出口阶段。（4）向发达国家出口阶段。2.产品生命周期的阶段性发展中国家具有资源优势，但质量存在问题。发展中国家市场成熟，质量提高。发达国家不生产该类产品。第88页，共128页，2023年，2月20日，星期四理论内容第一阶段：产品开发和国内销售增长，这是产品周期中的重要阶段。在这一阶段，产品要经受市场考验—产品设计和重新设计，生产逐渐规模化。只有当产品被国内市场接受，才有可能进一步探讨国际技术转让。一般来说，当产品未被国内市场接受时，是不会出口的，当这一阶段新产品被接受，而且国内市场规模扩大时，则进入第二阶段。第89页，共128页，2023年，2月20日，星期四第二阶段：国内销售量继续增加，但是其增长率有可能在下降，这时美国开始向其他发达国家出口，少量向发展中国家出口。至此，全部生产仍然在美国。这一阶段，其他发达国家开始发生技术改变，因而导致进入第三阶段。因为，其他发达国家国内掌握该产品技术的人员开始多起来，开办该新产品企业的可能性大大增强。到这时，由于美国其他企业也开发了类似品或替第90页，共128页，2023年，2月20日，星期四代品，并且在美国和其他发达国家销售，该行业竞争十分激烈。由此其他发达国家政府可能会采取增加关税和关税配额等措施，最终导致美国企业在这些国家进行直接投资。由于这些和其他原因，到了产品生命周期的第三阶段，美国企业开始考虑进行技术转让和在其他发达国家投资。第91页，共128页，2023年，2月20日，星期四第三阶段：当国外出现该产品生产时，美国对该市场的出口快速增长势头停止，甚至开始下降。美国继续向那些没有该产品生产的市场出口。第92页，共128页，2023年，2月20日，星期四第四阶段：美国在其他国家出口产品开始被另外一些其他国家出口产品所取代。海外的市场达到最大规模，以至于其他国家生产商没有受到生产规模较小的影响。相反的，其他国家生产企业正在替代美国的大公司。由于劳动力成本低，而运输费用和关税同美国企业相同，这些企业夺走了曾经被美国公司占领的那些低发展国家的市场。第93页，共128页，2023年，2月20日，星期四第五阶段：一些外国的生产已达到最大规模，其低成本足以抵消运费和美国生产商的保护关税，美国现在开始成为该产品的净进口国。第六阶段：发展中国家国家出口商开始向其他发达国家国家和美国出口。第94页，共128页，2023年，2月20日，星期四三、技术转移机制理论斋藤优，1932年生于日本香川县，1963年毕业于日本中央大学研究生院，获经济学博士学位。现任日本中央大学经济学部教授，主持中央大学经济研究所斋藤研究室的研究工作，并兼任东京大学“技术与社会”研究课题特邀研究顾问。同时他还是日本科学技术厅科学技术政策研究所特邀研究员、日本通产省产业结构现代化审议会技术开发专业委员会委员长、中小企业厅中小企业跨行业交流委员会委员长。《技术转移论》是他的第一部学术专著。该书是他十余年心血的结晶。该书首先对技术转移研究的历史进行了总结，提出了独到的研究纲领——“N·R”关系假说。第95页，共128页，2023年，2月20日，星期四第三节技术转移机制理论斋藤优教授的理论，在日本国内及国际上产生了广泛的影响。日本东京国际大学松井谦教授认为，斋藤优教授是日本从事技术转移研究的先驱。他所独创的“N·R关系理论”及“N·R关系的国际联结”概念，使其建立了独特的论述角度，从而加深了他研究问题的深度和阐述理论问题的系统性第96页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术转移论内容技术转移论技术转移周期论需求与资源关系假说第97页，共128页，2023年，2月20日，星期四（一）技术转移周期论内容技术持有者利用手中的新技术进行商品的出口、直接投资和技术转让。最初，占有新技术的企业总是先自己利用这项技术生产并出口产品，该产品在当地市场不断扩大，由于是新技术产品，在市场竞争中具有一定优势，企业获得很大利润。随着产品生产规模扩大，产品销售量不断增加，当企业收入上升至最高点时，就会呈现下降趋势。在这种情况下，为维护企业的收益水平，技术持有人必然要选择另外方式—直接投资，在当地投资生产销售，使下降的收益再次上升，企业又获得巨大的利润。但随着当地企业技术水平提高，产品大量增加时，技术持有人的收益再次下降到某一点时，企业便转向另一种方式—技术转让，以达到维持原有收益率的目的。第98页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术转移论直接投资技术转让商品的出口第99页，共128页，2023年，2月20日，星期四意义该理论将技术转移同企业的发展周期，即收益变化结合起来，揭示了技术转移是技术产生后发展的必然结果，是产品周期循环的内在趋势。第100页，共128页，2023年，2月20日，星期四（二）需求与资源关系假说内容一国国民经济的发展以及其他经济活动是受该国国民的需求（N）和该国的资源（R）关系限制的，这种关系即NR关系。而一国国民的需求N与该国的资源R是很难相互吻合的，存在不适应性。第101页，共128页，2023年，2月20日，星期四这种不适应性需要采取一定措施来弥补，以满足NR相互间的需求，否则将会阻碍该国经济的正常发展。而解决NR关系不适应性的途径可以有两个：技术开发和技术引进。因此该理论认为NR关系的不适应性成为促进技术开发、技术革新的动力，同时也成为国际技术转移的动机。第102页，共128页，2023年，2月20日，星期四第四节国际直接投资中的技术转移理论国际直接投资是一种综合性、复杂性的国际经济活动，涉及生产、贸易、金融、技术等多个领域，其中包含国际技术贸易的内容，是实现国际技术转移的另一个重要途径，技术可以依附于要素流动而进行跨国转移。第103页，共128页，2023年，2月20日，星期四一、技术转移内部化理论1.人物简介技术转移内部化理论的思想起源与1937年科斯题为《企业的性质》一书。1978年英国里丁大学的巴克莱和卡森合著出版了《跨国公司的未来》一书，将科斯的内部化理论引入对外直接投资领域，第一次系统的提出来跨国公司的内部化理论，1981年加拿大学者格拉曼出版了《跨国公司的内幕》，进一步发展了该理论。第104页，共128页，2023年，2月20日，星期四2.理论内容企业之所以从事对外直接投资活动，是由于中间产品市场机制的不完善造成的，企业的中间产品如知识产品如果通过市场公开进行时，存在着泄密的危险和定价的困难，市场交易难以保证企业获得最大限度利润，或者企业为了克服这些障碍需要付出的交易费用可能极高。企业不得不以内部交易机制来取代外部市场，将知识产品的配置和使用置于统一的管辖下，这就要求固定企业之间的供求关系，在对外直接投资中用有组织的企业即跨国公司代替市场，以使企业的中间产品获得充分的报偿。第105页，共128页，2023年，2月20日，星期四3.理论意义技术转移内部化理论在一定程度上能解释战后各种形式的国际直接投资，首次从企业组织发展的角度揭示了国际直接投资及其中的技术转移动因，着重强调了技术保护对企业竞争的重要意义。从国际技术转移的角度看，其实质是从跨国公司的利益出发，主张技术转移的非公开化，这是当前国际技术转移的一个新形式和新趋势，但从实际上看，内部化会受到所有权优势的控制，长期中接受转移的子公司创新动机会有所减弱，而且在技术内部化的同时，往往会附加其他资产一并转移，使内部化的代价高于外部技术转移，从而不利于国际技术转移的长期发展。第106页，共128页，2023年，2月20日，星期四二、技术转移选择理论1.人物简介1976年，英国里丁大学邓宁在其论文《贸易、经济活动的区位与多国企业：折中方法探索》中提出来国际生产折中理论，1981年他在《国际生产和跨国企业》一书中对折中理论进行了更深层次的阐述。第107页，共128页，2023年，2月20日，星期四2.理论内容国际生产折中理论的核心由三种优势构成，即所有权优势、内部化优势和区位优势。所有权优势是指一国企业拥有的或能够获得国外企业所没有或无法获得的资产及所有权，包括独占技术资产、企业规模经济优势、组织管理优势和资本金融优势；第108页，共128页，2023年，2月20日，星期四内部化优势是指企业有能力在内部配置、转让和有效运用所有权优势，以节约或消除交易成本的能力；区位优势不是企业所拥有的，而是跨国企业在对外投资区位选择上的优势，包括东道国具有的要素禀赋、政治经济制度、政策优惠、基础设施等方面的优势，跨国公司在选择对外投资的地点时，必须充分考虑区位优势。第109页，共128页，2023年，2月20日，星期四3.理论意义一国的对外经济活动是由国际直接投资、商品贸易和无形资产转让三种形式有机结合而成的，对任何一种活动都不能孤立的进行考察，而应与其他对外经济活动形式结合起来考察。如果企业同时拥有三种优势，则最好发展对外直接投资；如果企业拥有所有权优势和内部化优势，则选择出口贸易方式较好；如果企业仅拥有一定的所有权优势，则只能进行技术转让，技术转让只是企业特定条件下的一种权宜选择。第110页，共128页，2023年，2月20日，星期四此后，凯夫提出来具体概括性的观点，指出跨国公司选择技术转让的主要因素是：市场容量小，不存在规模经济；缺乏进行直接投资的条件如知识存量小、投资成本高、对市场不了解；技术创新周期短；跨国公司风险大；有互惠回授条件。国际技术转让选择理论把国际技术转移看作企业在某个生产周期对内外条件加以选择的结果，而不是技术产生后内在的发展趋势，因而在解释国际技术转移的机制上就显得不够充分。第111页，共128页，2023年，2月20日，星期四三、技术外溢理论1960年MacDougal在对外国直接投资活动的福利分析中，首次将技术外溢效应视为外国直接投资的一个重要现象，此后很多学者对外国直接投资的技术外溢效应作了理论研究会实证分析，主要探讨了外国直接投资在技术外溢的实现途径和技术差距与技术外溢的关系等方面的问题。第112页，共128页，2023年，2月20日，星期四2.理论内容在国际直接投资所带动的技术转移中，关键技术和核心技术并不能通过技术许可交易获得，先进技术传播的最重要途径是外国直接投资的技术外溢。外国直接投资的技术外溢是指外商直接投资中，客观上将其产品技术、管理经验、研发能力通过一定途径渗透到东道国同行业或其他行业的企业，促进相关企业技术开发创新机制的动态发育和人才培养，创造就业机会、提高当地收入水平和就业层次。这种技术转移的结果不是先进技术持有者有意识地设计产生的，而是在直接投资活动在实现的技术的非意愿扩散，是一种外部经济效应的表现。任何技术都有一个外溢的过程，技术外溢会缩短各产业集团的技术差距。第113页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术外溢四种表现方式：一是通过吸收外国直接投资，与当地上游与下游企业发生后向、前向联系，间接受到外资企业技术‘管理的影响和制约，从而提高这些相关企业的技术水平，带动关联产业的发展二是外资企业在高新技术产业的投资，带来了新产品、新工艺、新设备、新管理，良好的经济效益会对东道国企业起到示范作用，刺激东道国企业进行学习和模仿，推动东道国高科技产业的发展，第114页，共128页，2023年，2月20日，星期四三是外资企业进入会对东道国企业造成竞争压力，东道国企业不得不加快技术创新。四是外资企业吸收了大量东道国人员，促使当地人学会了外资企业的技术知识和管理经验，促进了本地人力资本的积累和提高。第115页，共128页，2023年，2月20日，星期四技术差距与技术外溢效果的研究观点第一种观点以赶超策略为代表认为，技术差距的，可选择的先进技术多，模仿成本低，技术外溢效益大。第二种观点认为太大的技术差距是技术外溢的障碍。第三种观点认为技术差距与技术外溢的相互关系不是单向的，在不同阶段呈现出不同的相关性。第116页，共128页，2023年，2月20日，星期四第五节发展中国家技术引进选择理论发展中国家在引进技术时，应注重从本国国情出发，兼顾短期与长期利益、经济与社会利益、技术的生命周期与技术进步的趋势等，避免盲目引进，尽可能选择适合本国国情的符号先进性、经济性和适应性的技术第117页，共128页，2023年，2月20日，星期四一、中间技术论intermediatetechnology

1.高新技术广义上的高新技术：各个行业内，最高级别、最具有创新性的技术。狭义上的高新技术：（1）生物工程技术。（2）医学技术。（3）