国际贸易理论

国际贸易理论第1页，共52页，2023年，2月20日，星期四第一节古典的国际贸易理论★绝对优势论★相对优势论第2页，共52页，2023年，2月20日，星期四一、绝对优势理论（一）背景

1、英国工业革命逐渐展开，新兴的产业资产阶级迫切要求在国民经济各国领域迅速发展资本主义,却受到了封建行会制度和重商主义政策体系的束缚。

2、重商主义提倡的极端保护主义从根本上阻碍了对外贸易扩大，使新兴资产阶级很难从海外获得生产所需要的廉价原材料，并使其为产品寻找更大的海外市场的愿望难以实现。第3页，共52页，2023年，2月20日，星期四

因此，斯密站在资产阶级立场上，与1776年发表《国富论》，批判了重商主义，创立了自由放任的自由主义的经济理论。亚当·斯密（AdamSmith,1723-1790）,英国著名经济学家，古典经济学的奠基人，自由贸易理论的先驱。1778年任苏格兰海关税务司司长，1788-1790年任苏格兰拉斯哥大学校长。第4页，共52页，2023年，2月20日，星期四（二）主要内容1、前提（2×2×1模型）（1）全世界只有两个国家，并且只生产两种产品。（2）劳动是唯一的生产要素（3）生产要素可以自由流动（4）不存在交易成本，产品可以在两国自由流动2、主要论点（1）分工可以提高劳动生产率，增进社会财富。

如果每个人都用自己擅长生产的东西去换自己不擅长生产的东西，那对交换双方都有利。

第5页，共52页，2023年，2月20日，星期四（2）按什么标准来进行分工呢?（3）为什么会有成本差异呢？一是有利的自然禀赋；二是后天的有利条件。

一国应把本国生产某种商品的成本与外国生产同种商品的成本相比较，以便决定是自己生产还是从外国进口，这就是绝对优势说。生产成本第6页，共52页，2023年，2月20日，星期四

国家产品美国英国总产出分工前分工后小麦（蒲式耳/小时）63912棉布（码/小时）4610123、举例第7页，共52页，2023年，2月20日，星期四4、结论

一国应专门生产并出口具有“绝对优势”的产品，用所获得的收入去进口具有“绝对劣势”的产品。（三）简评1、主张自由贸易，为自由贸易奠定了基础；2、解释了具有不同优势的国家之间的分工和交换的合理性。3、但是它不能解释现实中所有国家之间的国际贸易现象。第8页，共52页，2023年，2月20日，星期四二、比较优势理论（一）背景此时是英国工业革命迅速发展、资本主义不断上升的时代。当时英国社会的主要矛盾是新兴的工业资产阶级同地主贵族阶级之间的矛盾。在经济方面，主要表现为《谷物法》存废问题上。大卫·李嘉图（DavidRicardo,1772-1823）是著名英国经济学家。1809年，开始钻研政治经济学，后当选为国会议员。主要代表作《政治经济学及赋税原理》。第9页，共52页，2023年，2月20日，星期四欧洲地图第10页，共52页，2023年，2月20日，星期四（二）什么是“比较优势”？呢绒酒英国100120葡萄牙9080单位:单位/人结论：英国——？葡萄牙——？第11页，共52页，2023年，2月20日，星期四

国家产品美国英国总产出分工前分工后小麦（蒲式耳/工时）36912棉布（码/工时）4598（三）模型第12页，共52页，2023年，2月20日，星期四（四）主要内容

1、李嘉图认为，国际贸易的基础是生产技术的相对差异（而非绝对差异），以及由此产生的相对成本差别。

2、只要每个国家生产自己具有相对优势的产品，即使是最富国和最穷国也能够通过贸易得到互惠。

3、原则：“两利相权取其重，两弊相权取其轻”。

4、结论：每个国家应该集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”产品。第13页，共52页，2023年，2月20日，星期四（五）评价1、比较优势理论比绝对优势理论更全面、更深刻。2、比较优势理论在历史上起过重大进步作用。它曾为英国工业资产阶级争取自由贸易政策，提供有力武器，促进了当时英国生产力的迅速发展，使英国成为“世界工厂”，在世界工业中贸易中居于首位。3、但是也存在一些缺陷：其主要缺陷为，该理论缺乏动态、发展的观点，忽视了技术进步和经济发展对贸易的促进作用。如按照相对优势理论，发展中国家永远就只能出口初级产品，进口工业品。这其实是不合理的。第14页，共52页，2023年，2月20日，星期四第二节新古典的国际贸易理论一、要素禀赋论（一）背景1、李嘉图的比较成本说，以耗费在商品中的劳动时间来论证比较成本，以及推断产生比较成本差异的原因是各国生产要素的生产率之间的差异。2、但是，如果假定各国之间生产要素的生产率相同，即一单位生产要素的效率到处是一样的，那么产生比较成本差异的原因是什么呢？这个问题就由生产要素禀赋理论来解释。

第15页，共52页，2023年，2月20日，星期四1919年，瑞典经济学家赫克歇尔在《对外贸易收入分配的影响》的著名论文中，首先提出了“要素禀赋差异”的论点。其后，俄林在1933年出版的专著《区域贸易与国际贸易》一书中，进一步完善了“要素禀赋论”。

伊·菲·赫克歇尔（EliFHeckscher,1879-1959），瑞典人，生于斯德哥尔摩的一个犹太人家庭。著名的经济学家，新古典贸易理论最重要部分－要素禀赋论就是他和他的学生贝蒂•俄林（BertilOhlin）最早提出来的，并命名为赫克歇尔－俄林理论（简称H-O定理）。

第16页，共52页，2023年，2月20日，星期四（二）内容1、概念介绍（1）什么是要素禀赋？是指一国各种生产要素拥有的状况，它是天生的、自然赋予的。一般生产要素包括劳动、资本、土地、资源等。在当代人们甚至认为技术、信息也构成一国的生产要素。（2）什么叫做“充裕”？如果一国的某种生产要素的供给比例大于别国同种生产要素的供给比例，则称该国的这种生产要素相对“充裕”，这种生产要素的价格自然就会相对低于别国同种生产要素的价格。反之，就称为“稀缺”。第17页，共52页，2023年，2月20日，星期四例如，K美国/L美国>K中国/L中国，称美国K丰裕，中国L丰裕。

K代表资本，L代表劳动力。国家K(亿美元)L（万人）K/L（美元）中国328011319982360韩国96984853196902007年中国与韩国各项指标对比第18页，共52页，2023年，2月20日，星期四（3）要素密集度是指一种商品在生产中使用的一种生产要素比例大于另一种生产要素比例。例如，制造1件服装需要9单位劳动和1单位资本，则服装是（）密集型产品；制造一辆轿车，需要90%的资本和10%的劳动力，则轿车是（）密集型产品。第19页，共52页，2023年，2月20日，星期四2、前提条件(2×2×2)（1）全世界有两个国家，生产两种产品。（2）两种生产要素，分别是劳动和资本。（3）两国的生产要素供给和生产要素价格不变。（4）产品的要素密集度不变。（5）没有政府的干预。第20页，共52页，2023年，2月20日，星期四（三）主要论点1、各国生产要素禀赋的不同，决定了其生产要素的相对价格不同。2、各国生产要素的相对价格不同，决定了各国生产成本的差异，从而导致了商品的相对价格不同。3、各国商品的相对价格不同，才是导致国际贸易产生的必要条件。4、因此，各国的生产要素禀赋的不同，是国际贸易产生的根本原因。第21页，共52页，2023年，2月20日，星期四（四）现实意义1、一国的比较优势产品，应该是在生产上密集使用该国充裕而相对便宜的生产要素生产的产品，这就构成其出口产品；2、一国的比较劣势产品，应该是密集使用该国稀缺而相对昂贵的生产要素生产的产品，这构成其进口产品；3、各国间通过国际贸易可以减少生产要素分配不均的缺陷。第22页，共52页，2023年，2月20日，星期四（五）评价

1、李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原理，而俄林等则进一步用生产要素禀赋差异解释了国际贸易的原因，在理论上由所发展和创新。

2、该理论是建立在一系列假定之上而这些假定与现实不符。

3、该理论没有考虑政府在国际贸易中的作用。

4、该理论完全从要素禀赋、比较成本的角度来分析国际贸易分工格局，没有考虑国际生产关系、国际政治环境的影响。第23页，共52页，2023年，2月20日，星期四二、“里昂惕夫之谜”（一）背景

1、马歇尔（AlfredMarshall,1842-1924），剑桥大学创始人、英国乃至世界上最伟大的经济学家之一。其代表作是1890年发表的《经济学原理》一书，该书被称为经济学“圣经”，被视为与亚当·斯密的《国富论》、李嘉图的《政治经济学及赋税原理》齐名的划时代著作。第24页，共52页，2023年，2月20日，星期四

2、由于马歇尔的一句话“目前经济学的理论已经基本完善，今后经济学家们要做的事情不过就是如何付诸实践而已”，再加上恰逢两次世界大战，竟使得经济学理论的研究停滞了数十年。（二）内容1、里昂惕夫是谁？里昂惕夫（WassilyW.Leontief,1906-1999）,当代美国著名经济学家、哈佛大学教授，于1973年获得诺贝尔经济学奖，称为投入产出经济学的创始人。第25页，共52页，2023年，2月20日，星期四2、里昂惕夫做了什么？（1）他用自己独创的“投入产出分析法”，对1947年和1951年美国200种产业部门的进出口商品进行实证分析，用生产每百万美元的美国出口商品和进口替代商品所需的L和K之比，得出：1947年为1.30，1951年为1.06.

即：美国进口商品的资本密集度比出口商品的资本密集度要分别高出大约30%和6%。即美国进口的是资本密集型产品，并且出口的是劳动密集型产品。第26页，共52页，2023年，2月20日，星期四（2）而根据要素禀赋理论，一国出口的是其要素禀赋充裕的产品，而进口的是其要素禀赋稀缺的产品。根据人们直觉，美国是资本比较充裕而劳动力比较稀缺的国家，所以美国应出口资本密集型的产品，而进口劳动密集型产品。（3）这就是“里昂惕夫之谜”。正是才它的推动下，才唤起了经济学家重启对停滞几十年的经济学理论的研究，导致后来国际贸易新理论的出现。第27页，共52页，2023年，2月20日，星期四三、“里昂惕夫之谜”的解释

围绕“里昂惕夫之谜”产生原因的分析，以及不“里昂惕夫之谜”的不同解释，派生出许多新理论。（一）熟练劳动说1、由美国经济学家基幸提出。2、熟练劳动与非熟练劳动（1）熟练劳动是指具有一种技能的劳动，它是通过后天的教育培训等手段积累而成的。第28页，共52页，2023年，2月20日，星期四（2）熟练劳动与非熟练劳动是非同质的，在同等技术装备条件下，熟练劳动与非熟练劳动相比，劳动效率要高很多。

3、该理论认为，美国的劳动效率比国外工人高三倍，因此在计算美国的劳动禀赋时，需要考虑劳动效率的差异。第29页，共52页，2023年，2月20日，星期四国家国土（万平方公里）人口密度（人/平方公里）2005年大学生粗入学率（%）GDP（亿美元）中国960.014120.326681美国963.23382.7132018第30页，共52页，2023年，2月20日，星期四（二）人力资本说

1、定义是指资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素。

2、一般来说，资本充裕的国家同时也是人力资本充裕的国家，在贸易结构和流向上，这些国家往往是出口人力资本密集型的产品。第31页，共52页，2023年，2月20日，星期四

3、如果把人力资本看作资本存量，那么人力资本密集型产品也就是资本密集型产品。如果把人力资本视为熟练的、有较高技术技能的劳动力，那人力资本密集型产品也可视为劳动力密集型产品。这里关键在于区分技能型劳动密集型产品和简单劳动密集型产品。

4、里昂惕夫之谜产生，就是因为美国出口的产品中含有人力资本投资，都记在劳动力上面了，而未加区别。第32页，共52页，2023年，2月20日，星期四（三）生产要素逆转说

1、按照生产要素禀赋理论，商品的要素密集度是不变的。

2、但实际上这不一定正确。某种商品在某个国家是劳动密集型产品，但在另一国可能是资本密集型产品。

3、根据该解释，美国进口的产品在国内可能是资本密集型生产，但在国外却是以劳动密集型生产，从美国角度看，就会造成进口以资本密集型产品为主的错觉。同时，美国的出口商品在美国可能是劳动密集型产品，但是在别国却是资本密集型产品。第33页，共52页，2023年，2月20日，星期四4、因此，只要一国存在要素密集型变化的情况，其中一国就必然存在里昂惕夫之谜。（四）贸易保护说

1、不少经济学家认为里昂惕夫之谜其实是美国及外国的贸易保护造成的。

2、由于二战后，美国政府面临大量失业的局面，为解决本国就业，在制定对外政策时，美国政府人为阻碍劳动密集型产品的进口并促进劳动密集型产品出口。

3、而其他国家为保护本国工业而禁止或限制对美国的某些资本密集型产品的进口。

4、因此，该理论认为，要是实行自由贸易，就不会出现“昂惕夫之谜”。第34页，共52页，2023年，2月20日，星期四（五）自然资源说

1、里昂惕夫一直按照要素禀赋论的双要素（L和K）进行分析计算的。

2、实际上，很多产品既不属于劳动密集型产品，也不属于资本密集型产品，还应该考虑其他要素，如自然资源。

3、一般在自然资源稀缺的国家，开发自然资源需要投入较多资本，进口该产品，就是进口资本密集型产品；而在自然资源丰富的国家，开发自然资源投入的资本就较少，进口该产品就是进口劳动密集型产品。

4、在当时美国进口的多数产品正是美国稀缺的自然资源，而里昂惕夫在进口统计时无一例外的都放在资本密集型产品中，造成了假象。

第35页，共52页，2023年，2月20日，星期四

总结：至此可以说要素禀赋理论没有错，“里昂惕夫之谜”也没有错，只是人们对于美国生产要素禀赋的判断情况出现错误。以上这些解释不是对要素禀赋理论的否定，而是对它的补充和深化。第36页，共52页，2023年，2月20日，星期四第三节现代国际贸易理论

——产业内贸易理论一、背景（一）

进口来源地工业化国家发展中国家出口来源地工业化国家58.5%17.3%发展中国家17.0%7.1%第37页，共52页，2023年，2月20日，星期四

从上表中，我们可以清楚的看到工业化国家之间的贸易占58.5%，居于主导地位。而工业化国家与发展中国家之间的贸易占34.3%。同时，工业化国家之间的产业内贸易超过不同产业之间的贸易。第38页，共52页，2023年，2月20日，星期四（二）但是传统的贸易理论（绝对优势、比较优势和要素禀赋理论）都认为，一国应出口具有比较优势的产品，而进口具有比较劣势的产品，即进出口的是不同产业的产品。而这些理论无法说明发达国家之间的产业内贸易迅速发展的原因。出口/进口进口/出口第39页，共52页，2023年，2月20日，星期四

（三）20世纪70年代中期，产业内贸易理论在经历了经验性研究和理论性研究两个阶段后，美国当代经济学家格鲁贝尔与劳德于1975年在合著的《产业内贸易》一书中开创性提出了“产业内贸易理论”。第40页，共52页，2023年，2月20日，星期四二、内容（一）产业间贸易和产业内贸易

产业间贸易是指一国进口和出口属于不同产业部门生产的产品。例如：出口初级产品，进口制成品；出口钟表，进口电视机。

第41页，共52页，2023年，2月20日，星期四

产业内贸易是指两国互相进口和出口属于同一部门或类别的制成品,还包括中间产品的贸易，即某项产品的半制成品、零部件在两国间的贸易。（例如，美国和西欧国家都既是机动车辆的出口国，同时也是机动车辆的进口国；既出口酒类饮料和食品，也进口酒类饮料和食品）第42页，共52页，2023年，2月20日，星期四（二）产业内贸易产生的主要依据1、需求偏好相似说最早试图对产业内贸易做出理论解释的是瑞典经济学家林德（Linder）。他在1961年出版的《论贸易和转变》一书中提出了“偏好相似理论”。

§产品出口的可能性由国内消费者的需求来决定。

第43页，共52页，2023年，2月20日，星期四§当国内生产者为满足国内需求，进行生产，并通过改进技术，扩大生产时，就有了剩余产品，也就有能力将剩余产品销售到国外。§与哪些国家贸易量最大？——即需求偏好与本国相似的国家。§影响需求偏好的主要因素是人均收入。即在人均收入相似的国家，其消费需求也是相似的。§由于工业化国家的人均收入水平比较接近，消费者需求偏好相似程度比较高，这为工业制成品贸易和产业内贸易提供广阔空间。第44页，共52页，2023年，2月20日，星期四2、产品差异说①同质产品与异质产品

同质产品：是指那些价格、品质、效用都相同的产品，产品之间可以完全替代，即消费者对这类产品的消费偏好完全一样。同质产品在什么情况下会形成产业内贸易?-国际间大宗商品的交叉型贸易

-转口贸易

-经济合作或因经济技术因素而产生的产业内贸易。

第45页，共52页，2023年，2月20日，星期四

异质产品：企业生产的产品具有区别于其他同类产品的主观或客观上的特点，该产品不能完全替代，要素投入具有相似性。②产品的异质性即差别性，分为垂直差别和水平差别。垂直差别：具有同样的根本特性，但根本特性程度有差别。水平差别：规格、商标、款式上的差别。产品的异质性是产业内贸易的基础。

第46页，共52页，2023年