内蒙古证券从业资格考试：国际债券考试试卷

内蒙古证券从业资格考试：国际债券考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、（）不是场外交易市场。A．银行间债券市场 B．债券柜台市场 C．证券交易所 D．店头市场2、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计B．稽核C．验资D．评估3、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式4、（）原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性5、某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于__A．防御型证券组合B．平衡型证券组合C．收入型证券组合D．增长型证券组合6、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D．短期融资券不对社会公众发行7、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近__个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近__个月内未受到过证券交易所的公开谴责。__A．36；12B．36；36C．12；12D．12；168、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体9、证券公司自营买卖业务的首要特点为__。A．决策的自主性B．交易的风险性C．收益的不稳定性D．买卖的随意性10、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。A．1/2B．1/3C．1/2以上D．1/3以上

11、采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。A．15B．20C．25D．3012、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。A．当前即期利率的差额B．未来某时刻即期利率的有效差额C．远期的远期利率的差额D．预期的未来即期利率的差额13、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人14、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。A．出现与原趋势反方向的走势B．随着原趋势的方向继续行动C．继续盘整格局D．不能做出任何判断15、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当__。A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币A．在严格的管理之下，自有资金投资证券交易B．以营利为目的的业务C．新闻出版业务D．安排证券上市E．提供便利优化的交易场所7、发行分立交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应为（）。A．不少于半年的利息B．不少于1年的利息C．不少于2年的利息D．不少于公司债券8、关于人民币债券交易叙述正确的是__。A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式C．清算速度为T+2或T+1D．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行9、下列说法错误的是__。A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同10、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的买卖和交易。A．股票B．债券C．资产支持证券D．权证

11、（）属于营销组合的组成要素。A．产品B．费率C．推销D．促销12、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向13、下列有关β值的说法，__是错误的。A．β值衡量的是系统风险B．β值衡量的是非系统风险C．证券组合相对于其自身的β值为0D．β值越大的证券，预期收益也越大E．无风险证券的β值为014、《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于__。A．5年B．10年C．15年D．20年15、下列不属于国际收支中资本项目的是__。A．各国间债券投资B．贸易收支C．各国间股票投资D．各国企业间存款16、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券17、在董事会秘书不能履行职责时，由__行使其权利并履行其职责。A．证券事务代表B．董事长C．会计事务代表D．股东18、成长型股票可以进一步分为__。A．防御型股票B．持续成长型股票C．趋势增长型股票D．周期型股票19、下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是__。A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C．买断式回购期间，交易双方可以换券D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回20、证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令—般不经过__。A．场内交易员B．营业部的电脑系统C．交易所电脑主机D．营业部的终端处理器21、采取被动管理法的组合管理者会选择__。A．市场指数基金B．对冲基金C．货币市场基金D．国际型基金22、政府债券的特征包括__。A．安全性高B．流通性强C．收益稳定D．免税待遇23、下列关于MACD的使用，正确的是__。A．在股市进入盘整时，MACD指标发出的信号相对比较可靠B．MACD也具有一定高度测算功能C．MACD比MA发出的信号更少，所以可能更加有效D．单独的DIF不能进行行情预测，所以引入了另一个指标DEA，共同构成MACD指标24、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请