管理体系认证

QR6.1-01 NO:2020-01环境对象风险因素风险分析预期风险评估（未发生）风险管控措施和预防措施风险实际发生后评估及控制程度风险审核预防措施是否杜绝机遇风险描述（原因）风险后果结果严重性出现的可能性风险的可识别性风险级别组织机构组织机构设置不健全部门受其他部门领导或兼职其他业务没有独立性不能保证其职责的有效行使会导致巨大损失，出现管理缺失风险基本不可能出现及时能发现低风险严格按照部门职责要求，设立职能业务部门，分工明确各负其责/是提升管理水平管理体系体系文件的适用性文件不符合公司实际经营情况文件无效，相应环节没有得到有效控制，管理体系得不到保障出现管理和执行缺失风险，会导致巨大损失非常少出现日常管理、内审、排查时才能发现中等风险对之前的经营情况执行情况检查，修订文件与实际经营相符/是规范管理

环境对象风险因素风险分析预期风险评估（未发生）风险管控措施和预防措施风险实际发生后评估及控制程度风险审核预防措施是否杜绝机遇风险描述（原因）风险后果结果严重性出现的可能性风险的可识别性风险级别人员与培训从业人员岗前培训或继续培训不合格仍上岗不能保证其能有效履行职务工作会出现较大的损失，出现不良信誉偶尔会出现日常检查就能发现低风险人员立即就岗培训，合格后方可上岗，对其之前岗位操作进行评估审核，严格执行培训管理制度，未通过岗前培训不得上岗存有较小隐患，能较大程度被控制是工作效率提升内外部沟通沟通不顺畅沟通职责与渠道不畅通不能保证有效的协作和各项工作展开效率低下偶尔会出现日常经营管理能发现低风险安排周期性会议，确定日常经营管理活动沟通事项及议题通过管理会议及检查跟进措施很大程度能被控制是提升管理水平和工作效率QR6.1-01NO:2020-01

QR6.1-01 NO:2020-01环境对象风险因素风险分析预期风险评估（未发生）风险管控措施和预防措施风险实际发生后评估及控制程度风险审核预防措施是否杜绝机遇风险描述（原因）风险后果结果严重性出现的可能性风险的可识别性风险级别产品要求产品要求确定不准确顾客和法律法规要求未确定和明确产品不合格顾客投诉时常会出现项目实现过程即可发现低风险制定作业文件明确产品需求/是提升企业知名度监视和测量设备管理校验未按有关规定对监视和测量设备校准或检定不能保证监视和测量设备的准确、有效会导致巨大损失、基本不会出现使用前实施检查就能发现中等风险严格按要求校准或检定/是确保服务质量不合格输出未实施对不合格纠正后的验证不合格处理措施不当产品不当过程管控混乱偶尔会出现通过日常检查能发现低风险严格按要求在不合格实施纠正后对纠正的结果实施确认/是提升管理水平确保服务质量

环境对象风险因素风险分析预期风险评估（未发生）风险管控措施和预防措施风险实际发生后评估及控制程度风险审核预防措施是否杜绝机遇风险描述（原因）风险后果结果严重性出现的可能性风险的可识别性风险级别产品实现策划不充分策划不够全面未策划相关事项产品不合格顾客投诉、曝光偶尔会出现通过检查即可发现低风险依据规范要求实施项目/是确保按计划实施生产设施设备、人员配备不充分策划不够全面未策划相关事项产品不合格业顾客投诉、曝光偶尔会出现定期进行检查即可发现低风险依据要求定期进行检查/是确保项目质量，提升知名度设计和开发实施过程未依据相关标准实施质量不符合标准要求质量有严重缺陷顾客投诉、曝光偶尔会出现定期进行检查即可发现低风险依据建相关规范进行检查及时纠正是提升管理水平、确保项目质量，提升知名度QR6.1-01NO:2020-01

QR6.1-01 NO:2020-01环境对象风险因素风险分析预期风险评估（未发生）风险管控措施和预防措施风险实际发生后评估及控制程度风险审核预防措施是否杜绝机遇风险描述（原因）风险后果结果严重性出现的可能性风险的可识别性风险级别外部提供过程、产品和服务控制供应商、外包方未审核未对供货企业进行选择和评价不能保证采购物资符合产品事项要求项目实施过程不能正常进行非常少出现采购物资检验时发现低风险制定供应商外包方管理程序，严格按要求对供应商外包方实施选择评价通过供方选择评价能控制是确保产品质量外部提供过程、产品和服务的验收检查抽样不符合抽样标准要求验收检查抽取的样品不具有代表性不能保证验收结论的客观、全面性项目不能正常进行非常少出现风险不易风险低风险按规定的程序和要求对到货按抽样原则进行抽样验收存有较小安全隐患，能完全被控制是确保产品质量

QR6.1-01 NO:2020-01环境对象风险因素风险分析预期风险评估（未发生）风险管控措施和预防措施风险实际发生后评估及控制程度风险审核预防措施是否杜绝机遇风险描述（原因）风险后果结果严重性出现的可能性风险的可识别性风险级别外部提供过程、产品和服务的验收不合格控制措施不到位退换物品未按规定程序和要求进行验收不能保证质量会出现较大损失非常少出现风险不易风险中等风险加强采购管理，严格按程序和要求逐批验收/是确保产品质量