光大证券东莞石龙营业部2022年上半年合规知识考试附有答案

光大证券东莞石龙营业部2022年上半年合规知识考试[复制]合格分数90分，不达标者，请自行重考，直至及格。您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[单选题]*○经纪人○正式员工所属营业部或单位：[填空题]*_________________________________一、单项选择题（10题，每题5分）1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）[单选题]*A．无关系B.服务关系(正确答案)C.合作、委托关系D.劳动聘用关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（）。[单选题]*A.业务经办员B.前台接线员C.证券分析师(正确答案)D.客户回访人员3.按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案。[单选题]*A.以上三者都不正确B.机构注册地C.分支机构所在地(正确答案)D.公司主要营业场所所在地4.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。[单选题]*A.指定多部门分别独立实施B.指定专门人员独立实施(正确答案)C.成立专门的委员会D.指定多部门共同实施5.证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。[单选题]*A.证券自营B.投资银行C.证券投资咨询(正确答案)D.证券资产管理6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。[单选题]*A.10B.3C.5(正确答案)D.77.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。[单选题]*A.7B.3C.2D.5(正确答案)8.在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。[单选题]*A.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B.其所推荐产品的基本特征和风险性质C.其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况(正确答案)D.投资顾问的执业资格及基本经历9.实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。[单选题]*A.咨询、组合产品、客户跟踪B.个性化产品、客户跟踪C.咨询服务、客户跟踪(正确答案)D.个性化产品、组合产品、客户跟踪10.按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。[单选题]*A.广电总局B.中国证券业协会C.地方证监局(正确答案)D.中国证监会二、多项选择题（10题，每题5分）1.在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息包括（）*A.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系(正确答案)B.投资顾问的执业资格及基本经历(正确答案)C.其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况D.其所推荐产品的基本特征和风险性质(正确答案)2.按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。*A.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失(正确答案)B.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易(正确答案)C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货(正确答案)D.向客户承诺证券、期货投资收益(正确答案)3.按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。*A.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失(正确答案)B.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易(正确答案)C.为部分客户解决实际困难D.向客户承诺证券、期货投资收益(正确答案)4.投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（）*A.客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突(正确答案)B.客户与非客户的利益冲突(正确答案)C.客户与公司经纪业务之间的利益冲突(正确答案)D.客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突(正确答案)5.国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括（）。*A.频繁交易(正确答案)B.内幕交易(正确答案)C.抢先交易(正确答案)D.老鼠仓(正确答案)6.证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（）。*A.某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家(正确答案)B.受客户之托，为其提供投资建议(正确答案)C.其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为(正确答案)D.其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在经济利益、名望、权威等(正确答案)7.证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（）等不同等级或水平的投资顾问服务。*A.总部高级投资顾问(正确答案)B.营业部投资顾问(正确答案)C.总部资深投资顾问(正确答案)D.营业部高级投资顾问(正确答案)8.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）等环节实行留痕管理。*A.协议签订(正确答案)B.客户回访和投诉处理(正确答案)C.服务提供(正确答案)D.业务推广(正确答案)9.业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。*A.作为供客户随时查阅的资料B.作为投资顾问业绩考核的依据(正确答案)C.公司规范管理、档案管理的要求