工程技术文档全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试方案V0

工程技术文档全国中小企业股份转让系统做市业务

第三次全网测试方案

(VI.0)全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国证券登记结算有限责任公司

深圳证券通信有限公司

二。一四年八月4.测试数据准备为了确保测试效果，第三次全网测试在2014年8月15日生产系统数据的基础上，增加了经纪业务系统、自营业务系统和做市业务系统部分测试数据。为了防止数据混淆，中国结算周五不向主办券商发送全网测试初始数据，请各参测券商按照附件3的要求于8月15日24:00之前分别在做市、经纪、自营测试系统中手工录入全网测试相关数据，包括但不限于证券账户、证券持仓、交易单元、托管单元等。5.本次测试新挂牌证券信息如下:证券代码证券信息832001股票简称：测试2001；证券类别：挂牌公司做市转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；行业种类：C40-仪器仪表制造业；转让单位：1；货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：0.63；挂牌日期：832002股票简称：测试2002；证券类别：挂牌公司做市转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；行业种类：C14-食品制造业；转让单位：1；货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：-0.05；挂牌日期：832003股票简称：测试2003；证券类别：挂牌公司协议转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：协议转让；行业种类：C39-计算机、通信和其他电子设备制造业；转让单位：1；货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：0.21；挂牌日期：400999股票简称：测试999A；证券类别：两网及提示公司A股；证券级别：两网及退市公司股票；转让类型：集合竞价；行业种类：B07-石油和天然气开采业；转让单位：1；货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：-0.13；前收盘价：2.6；转让分类：每周转让5次；挂牌日期：420990股票简称：测试990B；证券类别：两网及退市公司B股；证券级别：两网及退市公司股票；转让类型：集合竞价；转让单位：1；货币种类：美元；益：0.09；前收盘价：转让分类：每周转让5次；行业种类：E49-建筑安装业；每股面值：1元；上年每股收17.33；挂牌日期：839550股票简称：测试9550；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；转让单位：1；货币种类：人民币；益：0.05；挂牌日期：证券类别：挂牌公司做市转让股票；行业种类：A01-农业；每股面值：1元；上年每股收839551股票简称：测试9551；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；转让单位：1;货币种类：人民币；益：0.90；挂牌日期：证券类别：挂牌公司做市转让股票；行业种类：A02-林业；每股面值：1元；上年每股收839552股票简称：测试9552；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；转让单位：1;货币种类：人民币；益：0.20；挂牌口期：证券类别：挂牌公司做市转让股票；行业种类：A03-畜牧业；每股面值：1元；上年每股收839553股票简称：测试9553；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；转让单位：1;货币种类：人民币；益：-0.05；挂牌日期：证券类别：挂牌公司做市转让股票；行业种类:A04-渔业;每股面值：1元；上年每股收839554股票简称：测试9554；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；转让单位：1；货币种类：人民币；益：0.58；挂牌日期：证券类别：挂牌公司做市转让股票；行业种类：F51-批发业；每股面值：1元；上年每股收839555股票简称：测试9555；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；转让单位：1；货币种类：人民币；益：1.65；挂牌日期：证券类别：挂牌公司做市转让股票；行业种类：F52-零售业；每股面值：1元；上年每股收839556股票简称：测试9556；证券类别：挂牌公司做市转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；行业种类：165-软件与信息技术服务业；转让单位：1；货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：-0.15；挂牌日期：839800股票简称：测试9800；证券类别：挂牌公司做市转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；行业种类：J66-货币金融服务；转让单位：1;货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：0.24；挂牌日期：839801股票简称：测试9801；证券类别：挂牌公司做市转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；行业种类：J67-资本市场服务；转让单位：1;货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：0.08；挂牌日期：839802股票简称：测试9802；证券类别：挂牌公司做市转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；行业种类：J68-保险业；转让单位：1;货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：0.36；挂牌日期：839803股票简称：测试9803；证券类别：挂牌公司做市转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；行业种类：J69-其他金融业；转让单位：1;货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：0.01；挂牌日期：839804股票简称：测试9804；证券类别：挂牌公司做市转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；行业种类：K70-房地产业；转让单位：1；货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：0.18；挂牌FI期：839805股票简称：测试9805；证券类别：挂牌公司做市转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；行业种类：L71-租赁业；转让单位：1；货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：-0.20；挂牌日期：839806股票简称：测试9806；证券类别：挂牌公司做市转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；行业种类：K72-商业服务业；转让单位：1;货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：0.77；挂牌日期：839807股票简称：测试9807；证券类别：挂牌公司做市转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；行业种类：M73-研究与试验发展；转让单位：1;货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：-0.18；挂牌日期：839808股票简称：测试9808；证券类别：挂牌公司做市转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；行业种类：M74-专业技术服务业；转让单位：1;货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：0.09；挂牌日期：839809股票简称：测试9809；证券类别：挂牌公司做市转让股票；证券级别：挂牌公司股票；转让类型：做市转让；行业种类：R87-文化艺术业；转让单位：1;货币种类：人民币；每股面值：1元；上年每股收益：1.01；挂牌日期：6全网测试时间安排2014年8月16日全天进行做市业务第三次全网测试。全天模拟一个正常交易日。各参测券商务必在2014年8月15日完成技术准备、系统接入和连通性测试，全网测试测试环境于2014年8月16日开放。中国结算将在全天闭市后进行结算交收处理.，结算交收业务请参考中国结算第三次全网测试方案。具体安排请见下表:实际日期模拟交易日时间本公司测试内容券商重点测试内容8月16日8月16日8:30发送初始行情库，当日证券信息库等接收初始行情库、证券信息库等。9:15-9:30做市转让做市申报处理、限价申报处理。做市申报撤单、限价申报撤单做市转让委托、成交回报、行情接收等。9:30-11:30做市转让做市申报、限价申报处理、成交回报和行情信息发送。查看各种申报处理状态，成交回报情况、行情揭示情况，做市转让中报信息库接收。11:30-13:00中午休市，不接受申报处理。模拟券商中午休市业务。13:00-15:00做市转让做市申报、限价申报处理、成交回报和行情信息发送。查看各种申报处理状态，成交回报情况、行情揭示情况，做市转让申报信息库接收。15:00-15:30做市商互报成交确认申报处理。查看申报处理状态，成交回报情况、行情揭示情况。15:30-17:30中国结算进行T日的清算交收处理。根据中国结算下发的清算交收数据进行日终准备。17:30-19:30主办券商完成当日数据清算和对账。7全网测试系统接入方式主办券商接入深证通具体接入方式参见附件4《股转系统用户通信参数配置指引》。本次全网测试使用的交易单元、交易网关和行情小站以附件3：《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试-主办券商证券账户交易单元托管单元持仓》中配置的为准。深证通在2014年8月14日和8月15日下午16:00后开放灾备中心供券商进行连通性测试，请各券商务必做好连通性测试。主办券商接入中国结算具体内容请参见中国结算第三次全网测试方案，如有问题及时联系中国结算相关测试人员解决。8测试要求及注意事项.各参测单位应高度重视此次测试，根据《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（Verl.0.1）》、《全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指引（Verl.O）》和本测试方案，周密组织，妥善安排，认真做好技术准备和测试环境，做好详尽的测试计划，并指定专人负责本次全网测试工作，确保做市工作人员全程参与全网测试，严格按照《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》等相关规定的要求，认真演练做市业务，熟练掌握做市系统。.建议安排全部营业部参加测试，力争通过测试达到完善系统、检验制度和流程以及锻炼人员的多重目的。做市商进行做市业务测试时，应按照系统上线后实际运行的要求进行做市报价，持续履行做市商做市义务。.测试之前，请各参测单位务必做好生产系统数据备份，严格隔离生产和测试数据，在全网测试完毕后，本公司和深证通会提供环境供券商做生产系统恢复验证，各券商应做好恢复验证工作，确保下一交易日（2014年8月18口）生产系统的正确运行。.测试期间，必须覆盖要求测试的所有场景。处理好测试中的突发异常事件，如发现异常，相关主办券商应当及时通过电话或（群号）报告我司。.全网测试作为检查券商技术准备情况和上线准备跟踪的重要环节，各主办券商按照测试时间安排参与本次全网测试。为保证测试顺利进行，参测券商应组成由业务（经纪业务线、自营业务线和做市业务线）、清算、技术等部门构成的测试小组参与此次全网测试。.各参测券商应在当日测试结束后，向我司提交未加盖部门章或公司章的测试反馈表（Excel版，见木文档附件1）。提交方式：发送电子邮件到。邮件主题格式：主办券商名称+2014年8月16日第三次全网测试反馈表电子版.各参测券商于8月19日上午12:00之前将加盖部门章或公司章的测试反馈表（扫描版）发送给我司。提交方式：发送电子邮件到。邮件主题格式：主办券商名称+2014年8月16日第三次全网测试反馈表扫描版9联系方式全网测试联系单位（人）联系电话全国股份转让系统公司机构业务部联系人：范冠威全国股份转让系统公司交易监察部联系人：吴玉九全国股份转让系统公司技术服务部联系人：梁馨宁中国证券登记结算有限责任公司技术支持深圳证券通信公司测试群全国中小企业股份转让系统有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司深圳证券通信有限公司二。一四年八月附件1:做市业务上线第三次全网测试反馈主办券商应报送第三次全网测试反馈。测试反馈表，请参考附件5券商名称—全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试反馈表.xlsx"。下面是具体要求和说明：.券商应填写反馈报告并于第三次全网测试结束后当日以电子邮件形式向我司报送测试信息反馈。（注：请各券商修改文件名以体现券商名）提交方式：发送电子邮件到。邮件主题格式：主办券商名称+2014年8月16日第三次全网测试反馈表电子版.反馈报告里每条测试场景的“测试结果”歹I」，券商应根据测试情况如实修改状态为“通过”、“失败”、“未测”或“不适用”。下面是对每个状态的解释：1）通过-此条场景经过测试，功能正常，没有发现问题。2)此条场景经过测试，功能不正常，发现问题。2)此条场景经过测试，功能不正常，发现问题。3）未测-此条场景券属于券商测试范围，但是由于某种原因导致没有测试。4）不适用-此条场景不属于券商测试范围，只能有两个原因引起：券商没有申请此业务测试或测试方案没有分配券商测试此场景。3.对于状态为“失败”和“未测”的场景，请在“问题”列填写导致“失败”的问题，或者“未测”的原因，同时填写列“问题分类”和“后续解决方案”。对于“不适用”场景，请在“问题”列标注原因。附件2：作为做市商参加第三次全网测试的主办券商名单主办券商转让参与人编码主办券商转让参与人编码主办券商转让参与人编码东吴证券500100国盛证券500350新时代500640东兴证券500120金元证券500360华鑫证券500670长江证券500130国海证券500380财达证券500690银河证券500140国金证券500390中信建投500700海通证券500160西南证券500400华创证券500720兴业证券500170中原证券500410华福证券500730湘财证券500180国联证券500430日信证券500740华泰证券500190大通证券500440天风证券500760方正证券500200东莞证券500470国泰君安500800东海证券500210红塔证券500480中山证券500830东方证券500230华龙证券500490招商证券500900平安证券500240申银万国500500国信证券501000中银证券500250爱建证券500510南京证券501100上海证券500260首创证券500520中信证券501200西部证券500270华安证券500530光大证券501300中投证券500280财富证券500540齐鲁证券501400国都证券500290广州证券500550浙商证券500420广发证券500300财通证券500560安信证券500450山西证券500310恒泰证券500570民生证券500460长城证券500320宏源证券500600华融证券500660万联证券500330世纪证券500610华林证券500680东北证券500340中金证券500630太平洋500750国元证券500220信达证券500110江海证券500650关于本文档文档名称全国中小企业股份转让系统做市业务第二次全网测试方案说明修订历史版本号修改日期修改说明VI.02014年8月12日创建文档测试目的和背景错误!未定义书签。参测单位错误!未定义书签。参考技术规范错误!未定义书签。参测技术系统错误!未定义书签。全网测试内容与数据准备错误!未定义书签。5.1全网测试内容错误!未定义书签。5.2全网测试数据错误!未定义书签。全网测试时间安排错误!未定义书签。全网测试系统接入方式错误!未定义书签。.1主办券商接入深证通错误!未定义书签。.2主办券商接入中国结算错误!未定义书签。测试要求及注意事项错误!未定义书签。联系方式错误!未定义书签。附件1:做市业务上线第三次全网测试反馈错误!未定义书签。附件2:作为做市商参加第三次全网测试的主办券商名单.错误!未定义书签。1测试目的和背景随着全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“本公司”）做市业务第二次全网测试顺利完成，为进一步验证全市场各个参与者技术系统是否已完成做市业务上线准备工作，业务和技术功能是否满足业务正常开展的要求，本公司与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）共同搭建做市业务第三次全网测试环境，涵盖本公司、中国结算、深证通、所有主办券商各方的技术系统，供所有参与者进行完整的业务功能测试。全网测试各参与者请认真阅读本测试方案，特别是要注意的相关注意事项，在测试过程中按照要求进行充分测试，保证全网测试的有效性。2参测单位.全国中小企业股份转让系统有限责任公司.中国结算.深证通.81家主办券商3参考技术规范.《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（Verl.O.1）》.《全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指引（Verl.0）》.《中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范（Verl.1）》.《全国中小企业股份转让系统登记结算业务结算参与人技术系统变更指南（Verl.0）》4参测技术系统.全国中小企业股份转让系统交易支持平台.全国股份转让系统通信系统（深证通灾备中心）.中国结算全国股份转让登记结算系统.中国结算CCNET系统.参测券商相关系统5全网测试内容与数据准备本次全网测试是全业务场景测试，测试标的证券包括挂牌公司做市转让股票、挂牌公司协议转让股票、两网公司及退市公司股票。本次做市业务全网测试模拟一个正常交易日，主要业务包括交易申报、成交回报、行情接收及揭示、股票挂牌、股票发行、股票除权除息、股票停复牌、交易系统前端控制、投资者适当性管理、营业部信息报送等。清算交收业务参见中国结算发布的做市业务第三次全网测试方案。全网测试内容详见附件2《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试场景》全网测试数据1.全网测试挂牌股票业务测试安排业务场景测试代码相关说明备注已挂牌做市转让股票43做市商：东吴证券、东兴证券、长江证券、银河证券、海通证券、兴业证券、湘财证券、华泰证券、测试系统做市账户及特定投资者账户证券方正证券、东海证券、东方证券、持仓数据周五83平安证券、中银证券、上海证券、西部证券、中国中投、国都证券、广发证券、山西证券、长城证券、万联证券、东北证券、国盛证券、金元证券、国海证券、国金证券、西南证券、中原证券、国联证券、大通证券、国元证券、信达证券、江海证券手工维护，详见附件3《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试-主办券商证券账户交易单元托管43、43001483做市商：东莞证券、红塔证券、华龙证券、申银万国、爱建证券、首创证券、华安证券、财富证券、广州证券、财通证券、恒泰证券、宏源证券、世纪证券、中金证券、新时代证券、华鑫证券、财达证券、中信建投、华创证券、华福证券、日信证券、天风证券、国泰君安、中山证券、招商证券、国信证券、南京证券、中信证券、光大证券、齐鲁证券、浙商证券、安信证券、民生证券、华融证券、太平洋证券、华林证券单元持仓》已挂牌协议转让股票除上述做市转让股票外的所有8月16日前已挂牌的挂牌公司股票测试系统自营账户及特定投资者账户部分股票证券持仓数据周五手工维护，详见附件3《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试-主办券商证券账户交易单元托管单元持仓》己挂牌两网及退市公司股票所有8月16日已挂牌的两网及退市公司股票做市832001初始做市商：东吴证券、东兴证券、长江证券、银河证券、海通证券、兴业证券、湘财证券、华泰证券、方正证券、东海证券、东方证券、平安证券、中银证券、上海证券、西部证券、中国中投、国都证券、广发证券、山西证券、长城证券、万联证券、东北证券、国盛证券、金元证券、国海证券、国金证券、西南证券、中原证券、国联证券、大通证券、国元证券、信达证券、江海证券测试系统做市账户、自营账户或特定投资者账户证券持仓数据周五手工维护，详见附件3《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试-主办券商证券账户交易单元托管单元持仓》832002做市商：东莞证券、红塔证券、华龙证券、中银万国、爱建证券、首创证券、华安证券、财富证券、广州证券、财通证券、恒泰证券、宏源证券、世纪证券、中金证券、新时代证券、华鑫证券、财达证券、中信建投、华创证券、华福证券、日信证券、天风证券、国泰君安、中山证券、招商证券、国信证券、南京证券、中信证券、光大证券、齐鲁证券、浙商证券、安信证券、民生证券、华融证券、太平洋证券、华林证券协议832003两网A400999两网B420990做市839550做市商：东吴证券、东兴证券、长江证券、银河证券用于测试单向买入豁免。测试系统做市账户及特定投资者账户证券持仓数据周五手工维护，详见附件3《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试-主办券839551做市商：海通证券、兴业证券、湘财证券、华泰证券839552做市商：方正证券、东海证券、东方证券、平安证券839553做市商：中银证券、上海证券、西部证券、中国中投新挂牌股票商证券账户交易单元托管单元持仓》新挂牌股票做市839554做市商：国都证券、广发证券、山西证券、长城证券用于测试单向买入豁免。测试系统做市账户及特定投资者账户证券持仓数据周五手工维护，详见附件3《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试-主办券商证券账户交易单元托管单元持仓》839555做市商：万联证券、东北证券、国盛证券、金元证券839556做市商：国