证券市场基本法律法规模拟题二

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2020年证券市场基本法律法规模拟试题二

一、单项选择题(每题备选答案中只有～项最吻合题目要求，不选、错选均不得分)

1.申请人吻合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会存案，颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.45

已经获得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.证券从业人员应接受协会检查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，恩赐纪律处罚;情节严重的，可以暂停其执业()个月。

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

以下不属于基金销售机构的是()。

商业银行

证券公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

中国证券业协会对违反规定超出盘问目的、泄漏或供给别人使用、以营利为目的使用、加工或办理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，恩赐()处罚。

警告

行为内通知责备、公开训斥

C.移送相关看守部门

D.移送司法机关

个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的资料不包含()。

申请报告

证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.工作情况说明

奖励信息、处罚处罚信息的效劳限时一般为()年。

A.1

B.2

C.3

D.4

违反罪律、行政法规也许中国证监会相关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采纳()年的证券市场禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

办理基金销售业务也许办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。

中国证监会派出机构

中国工商局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

证券公司应当在代销合同签订后()个工作日内，向证券公司住处地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介资料和拟向客户供给的其余文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包含()。

获得证券从业资格

获得证券经纪人资格

C.具备优异的诚信记录及职业操守

D.拥有3年以上证券投资、研究、投资顾问或近似从业经历

证券投资者保护基金公司的职责不包含()。

筹集、管理和运作基金

依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并督查实

施

C.监测证券公司风险，参加证券公司风险办理工作

D.组织、参加被撤掉、关闭或破产证券公司的清理工作

以下不属于控制市场行为的是()。

单独也许经过合谋，会合资本优势、持股优势也许利用信息优势联合也许连续买卖，控制证券交易价格或数目

与别人串连，以开初商定的时间、价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格也许证券交易量

C.在自己实质控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格也许证券交易量

D.内情人员向别人泄漏内情信息，使别人利用该信息进行内情交

易

证券公司代销金融产品，应当依据的原则不包含()。

相同

自觉

C.专业性

D.合适性

刊行上市信息显现的基本要求不包含()。

全面性

真实性

C.时效性

D.圆满性

16.()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

中国证监会

中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

依据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构也许其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违纪违规的行为，机构未牢固办理的，证券业从业人员应及时向()报告。

董事会

司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会也许中国证券业协会

依据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。

严禁与拜托人商定分享证券投资收益，分担证券投资损失

可以接受别人拜托从事证券投资

C.可以向拜托人承诺证券投资收益

D.可以依据虚假信息、内情信息也许市场传言撰写和宣告剖析报告或评级报告

依据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员遇到所在机构处罚，也许因违纪违规被国家相关部门依法查处的，机构应在作出处罚决定、知悉该从业人员违纪违规被查做事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，以下情况中不吻合申请条件的是()。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

客户财富安全、圆满，客户交易结算资本已实现第三方存管

C.财务情况优异，近来两年各项风险控制指标连续吻合规定，近来3个月净资本均在12亿元以上

D.公司及其董事、监事、高级管理人员近来两年内未因违纪违规

经营遇到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违纪违规正被中国证监会立案检查也许正处于整更时期

以下关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的选项是()。

客户融资买入也许融券卖出的证券预约停止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日以前的，融资融券的限时是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同还有商定的，从其商定

证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信誉交易担保证券账户、信誉交易证券交收账户和信誉交易资本交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资本账户和客户信誉交易担保资本账户

D.证券公司向客户融资，只好使用融资专用资本账户内的资本;向客户融券，只好使用融券专用证券账户内的证券

以下不属于《中华人民共和国证券法》规定的对刊行人应当邀请拥有保荐资格的机构担当保荐人的情况的是()。

申请公开刊行股票，依法采纳承销方式的

申请公开刊行可变换为股票的公司债券，依法采纳承销方式的

C.申请公开刊行法律、行政法规规定实行保荐制度的其余证券的

D.申请公开刊行公司债券，依法采纳承销方式的

为了防范从业人员直接也许以假名、别人名义拥有、买卖股

票，收受别人赠予的股票，证券公司应当成立并实行有效的()制度。

信息显现

风险控制

C.管理

D.信息盘问

证券公司撤掉境内分支机构的，应当在()的报刊上通知。

国务院证券督查管理机构指定

证券公司所在地

C.省级以上

D.证券交易所指定

以下不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。

申请证券上市交易的审查，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、通知文件方式和内容的规定，暂停或停止上市交易的情况

要约收买的条件及收买要约的内容

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息显现的一般原则规定及要求

26.收买要约的限时为()。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

27.犯有内情交易、泄漏内情信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑也许拘役，并处以也许单处违纪所得()罚金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下

国务院证券督查管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管限时一般不超出()个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

证券公司的成立应当经()赞同。

中国人民银行

国务院

C.国务院证券督查管理机构

D.省级地方人民政府

行政重组未完成的，经赞同可以延长，但延长限时最长不得超出()个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

答案及剖析

1.C。【剖析】申请人吻合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会存案，颁发执业证书。

2.B。【剖析】获得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

3.A。【剖析】证券从业人员拒绝协会检查也许检查的，也许所

聘用机构拒绝配合检查的，由协会责令改正;拒不改正的，恩赐纪律处罚;情节严重的，由中国证监会恩赐从业人员暂停执业3个月至12个月，也许撤消其执业证书的处罚;对机构单处也许并处警告、3万元以下罚款。

4.D。【剖析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的获得基金销售业务资格的其余机构，包含商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不可以直接从事基金销售业务。

5.B。【剖析】中国证券业协会对违反规定超出盘问目的、泄漏或供给别人使用、以营利为目的使用、加工或办理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其余应当接受协会自律

管理的机构和个人，应采纳警告等自律惩戒措施;情节严重的，应采纳行业内通知责备、公开训斥等纪律处罚措施;违反罪律、法规、行

政规章规定且情节严重的，应依法移送相关看守部门或司法机关追究法律责任。

7.C。【剖析】奖励信息、处罚处罚信息效劳限时为3年，但因证券期货违纪行为被行政处罚、市场禁人的信息，效劳限时为

5年。

8.C。【剖析】违反罪律、行政法规也许中国证监会相关规定，

情节严重的，可以对相关责任人员采纳3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重搅乱证券市场次序、严重伤害投资者利益也许在重要违纪活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对相关责任人员采纳5至10年的证券市场禁入措施。

9.A。【剖析】办理基金销售业务也许办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册也许经中国证监会认定。

10.B。【剖析】证券公司应当在代销合同签订后5个工作日内，

向证券公司住处地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介资料和拟向客户供给的其余文件、资料。

11.B。【剖析】申请投资主办人注册的人员应当具备以下条件：

已获得证券从业资格。(2)拥有3年以上证券投资、研究、投资顾问或近似从业经历。(3)具备优异的诚信记录及职业操守，且近来

年内没有遇到看守部门的行政处罚。

12.B。【剖析】证券投资者保护基金公司的职责包含：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参加证券公司风险办理工

作。(3)证券公司被撤掉、关闭和破产或被中国证监会实实行政接收、托管经营等强迫性看守措施时，依据国家相关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参加被撤掉、关闭或破产证券公司的清理工作。

管理和处罚受偿财富，保护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重要风险时，向中国证监会提出看守、办理建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同相关部门成立纠正系统。(7)国务院赞同的其余职责。

13.D。【剖析】控制市场的行为包含：(1)单独也许经过合谋，会合资本优势、持股优势也许利用信息优势联合也许连续买卖，操

纵证券交易价格或数目。(2)与别人串连，以开初商定的时间、价格

和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格也许证券交易量。(3)在自己实质控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格也许

证券交易量。(4)以其余手段控制证券市场。所以，不包含D项。

14.C。【剖析】证券公司代销金融产品，应当遵守纪律、行政法

规和中国证监会的规定，依据相同、自觉、公正、诚实信誉和合适性原则，防范利益矛盾，不得伤害客户合法权益。

15.D。【剖析】信息显现的基本要求包含全面性、真实性和时效性，不包含D项。

16.B。【剖析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行

督查管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

17.D。【剖析】依据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，

机构也许其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违纪违规的行为，机构未牢固办理的，证券业从业人员应及时向中国证监会也许中国证券业协会报告。

18.A。【剖析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的严禁性行为包含：不可以接受别人拜托从事证

券投资;不可以向拜托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内情信息也许市场传言撰写和宣告剖析报告或评级报告。

19.C。【剖析】依据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，

证券业从业人员遇到所在机构处罚，也许因违纪违规被国家相关部门依法查处的，机构应在作出处罚决定、知悉该从业人员违纪违规被查做事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

20.C。【剖析】C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务情况

优异，近来两年各项风险控制指标连续吻合规定，近来6个月净资本均在12亿元以上的条件。

21.A。【剖析】客户融资买入也许融券卖出的证券预约停止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日以前的，融资融券的限时缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同还有商定的，从其商定。

22.D。【剖析】《中华人民共和国证券法》第十一条规定，刊行

人申请公开刊行股票、可变换为股票的公司债券，依法采纳承销方式的，也许公开刊行法律、行政法规规定实行保荐制度的其余证券的，应当邀请拥有保荐资格的机构担当保荐人。

23.C。【剖析】《证券公司督查管理条例》第三十五条规定，证

券公司应当成立并实行有效的管理制度，防范其从业人员直接也许以假名、别人名义拥有、买卖股票，收受别人赠予的股票。

24.A。【剖析】《证券公司督查管理条例》第十七条第四款规定，

证券公司停止所有证券业务、解散、破产也许撤掉境内分支机构的，应当在国务院证券督查管理机构指定的报刊上通知，并依据规定将经营证券业务赞同证交国务院证券督查管理机构注销。

25.B。【剖析】《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包含：不得拥有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重要事件的