证券从业金融市场基础知识多选题专项练习

2020年证券从业金融市场基础知识多项选择题专项练

习

2016年证券从业金融市场基础知识多项选择题专项练习

多项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。最罕有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

当前国际上刊行看守制度的主要种类有( )。

政府主导型

混淆型

C.行业协会主导型

D.市场主导型

记账式国债承销团成员的资格审批由( )推行。

中国保监会

中国银监会

C.中国证监会

D.财政部

证券企业的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地址上严格分开管理，以防备利益矛盾。

受托投资管理业务

结算部门

C.自营业务

D.经纪业务

中国证监会的非现场检查包括( )。

证券企业的年度报告

董事会报告

C.制度与人员的检查

D.财务报表附注

以下对于股票的陈述中，正确的有( )。

企业刊行的股票，能够为记名股票，也能够为无记名股票

企业向法人刊行的股票，应该为记名股票

C.倡议人的股票，应该注明“倡议人股票”字样

D.企业向法人刊行的股票，既能够记录该法人的名称，也能够记录代表人的姓名

对于企业股份回收，以下说法中正确的有( )。

无偿回收是指股份有限企业无偿地回收已经分配的股份

有偿回收又称“收买”、“回购”，是指股份有限企业按必然的价钱从股东手中买回股份

C.企业减少企业资本，可能会影响该企业的股票在市场上的价钱

D.企业减少企业资本，不会影响该企业的股票在市场上的价钱

高级管理人员是指( )。

企业的经理

副经理

C.财务负责人

D.上市企业董事会秘书

8.以下各项中属于股份有限企业能够解散的原因的有( )。

股东大会决策解散

因企业归并或许分立需要解散

C.依法被撤消营业执照、责令封闭或许被撤掉

D.拥有企业全部股东表决权5%以上的股东有权恳求人民法院解散企业

拟刊行上市企业独立性要求包括( )。

财产独立完满

业务独立

C.人员独立

D.财务独立

企业改组为上市企业时，对上市企业占用的国有土地主要采用的办理方式包括( )。

以土地使用权作价入股

缴纳土地出让金，获取土地使用权

C.缴纳土地租金

D.授权经营

财产评估的基本方法有( )。

利润现值法

现行市价法

C.清理价钱法

D.重置成本法

证券刊行后，保荐机构有充分原因确信刊行人可能存在违纪违规行为以及其他不当行为的( )。

应该公布保存建议

应该敦促刊行人作出说明并限时纠正

C.情节严重的，应该向中国证监会、证券交易所报告

D.应该拒绝保荐

保荐机构调整、补充、完满工作稿本时应该以( )为依据。

刊行人的行业

刊行人的业务

C.刊行人的融资种类

D.《证券刊行上市保荐业务工作稿本指引》

财产评估附件内容有( )。

评估财产的汇总表与明细表

评估方法说明和计算过程

C.与评估基准日相关的会计报表

D.被评估单位占有不动产的产权证明文件的复印件

撰写投资价值研究报告应该恪守的要求有( )。

独立、慎重、客观

引用的资料真切、正确、完满、声威，并须注明根源

C.对刊行人所行家业的评估拥有一致性和连接性

D.无虚假记录、误导性陈述或许重要遗漏

首次公然刊行股票，主承销商于T+2日7：00前将确定股票的配售结果数据经过PROP发送至登记结算平台，以部下于配售结果数据内容的有( )。

刊行价钱

获配股数

C.配售额

D.证券账户

股份有限企业申请其股票上市必定符合的条件包括( )。

A.企业股本总数很多于人民币3000万元

B.公然刊行的股份达到企业股份总数的25%以上

C.企业股本总数高出人民币4亿元的，公然刊行股份的比率为

10%以上

D.股票经中国证监会赞同已公然刊行

在首次公然刊行股票的招股说明书中，刊行人应显露本次刊行的基本情况，主要包括( )。

股票种类

刊行股数及占刊行后总股本的比率

C.刊行前和刊行后每股净财产

D.刊行方式与刊行对象

刊行人应在招股说明书中针对不同样的刊行方式，显露预计刊行上市的重要日期，主要包括( )。

询价推介时间

订价通知登载日期

C.资本金考证日期

D.申购日期和缴款日