我国的矿业权管理制及黄金资源管理

我国的矿业权管理制及黄金资源管理第1页/共53页报告提纲我国的矿产资源管理制度我国的探矿权管理制度我国的采矿权管理制度我国的黄金资源管理第2页/共53页一、我国的矿产资源管理制度根据矿产资源法及其配套法规，我国对矿产资源的勘查开采实行探矿权采矿权管理制度。对勘查矿产资源实行勘查区块登记管理，根据不同情况，采取不同出让方式，以行政许可的方式，允许矿业权人在规定的区块内实施勘查作业。探查发现资源并满足矿山设计要求后，根据发现资源的范围申请划定开采范围，取得采矿许可证，获得一定范围资源的开采权利，进入矿产资源开采阶段。第3页/共53页国家通过矿业权管理的一系列制度改革，逐步形成了矿业权审批登记的“三分一统一方案”的管理制度：分类别出让。依据矿产资源赋存特点及地质勘查工作程度，将矿产资源分为高风险（岩金）、低风险和无风险（砂金）三类情形。一般而言，对低风险、无风险矿种探矿权采矿权，主要以招拍挂方式为主出让，对高风险勘查的矿种，采取申请在先的方式，以保护风险勘查的积极性。（管理实践中各省有所调整）分级审批。矿产资源法及其配套法规规定，探矿权实行部省二级审批登记。目前，油气、放射性、稀土等6个重要战略性矿产的勘查开采，以及煤、铁、铜、金等22个重要矿种的大型规模勘查开采，由国土资源部直接审批登记，其它由省级以下审批登记，市县主要审批砂石粘土类无风险矿产的采矿权。一、我国的矿产资源管理制度第4页/共53页分方式出让。按照现有法律法规，矿业权出让分为非市场竞争出让和市场竞争出让两类。具体而言，非市场竞争方式主要是指以协议方式和先申请先取得方式出让的探矿权，以及排他性的探矿权转采矿权；市场竞争方式主要指采取招标、拍卖、挂牌的方式公开竞争出让探矿权、采矿权的方式。统一配号。为全面、及时掌控全国矿业权设置情况，强化矿业权审批登记部省协调联动和实现有效监督，自2008年起，各级登记管理机关在审批矿业权申请时，都必须向国土资源部矿业权统一配号系统提交相关信息，获取系统统一配发的勘查许可证证号和采矿许可证证号后才能发证。一、我国的矿产资源管理制度第5页/共53页矿业权设置方案。矿业权设置方案是在矿产资源规划及相关规划基础上，对一定区域内探矿权、采矿权空间布局的详细安排，是细化和落实矿产资源规划的主要措施，是构建矿产资源勘查开采合理布局长效机制，实现矿产资源开发整合长效机制的重要手段。新立和扩大勘查开采范围的项目，未编制或不符合方案，不予配号；延续、转让、变更（不含扩界）的项目，不受方案限制；原则要求，对已设矿业权，凡不符合矿业权设置方案要求的，应按方案逐步推进矿业权整合，促进矿产资源勘查开采合理布局。一、我国的矿产资源管理制度第6页/共53页矿业权分级分类分方式出让管理的主要制度规定:探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）（国土资发〔2003〕197号）关于规范勘查许可证采矿许可证权限有关问题的通知（国土资发〔2005〕200号）关于进一步规范矿业权出让管理的通知（国土资发〔2006〕12号）关于严格控制和规范矿业权协议出让管理有关问题的通知（国土资发〔2012〕80号）一、我国的矿产资源管理制度第7页/共53页二、我国探矿权管理制度

矿产资源勘查是地质专业人员的找矿活动，以野外地质观察和室内地质资料的分析研究为基础，使用地质的、地球物理的、地球化学的以及其他各种勘查技术方法与手段，取得地质矿产资料，包括发现矿产、查明资源储量、查明开采技术条件等工作，为矿产开发提供依据。世界多数国家和国际行业组织均对矿产资源勘查的阶段按照一定标准进行了划分，如美国地质调查局《矿产资源和储量分类原则》（1980）、联合国《国际储量/资源分类框架》（1997）等。我国1999年制定的《固体矿产资源/储量分类（GB/T17766-1999）》，将矿产资源勘查划分为预查、普查、详查、勘探四个阶段。第8页/共53页探矿权的概念1994年3月国务院发布的《中华人民共和国矿产资源法实施细则》规定：“探矿权是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利。取得勘查许可证的单位或者个人称为探矿权人。”从《矿产资源法实施细则》第十六条规定的探矿权人所享有的权利来看，探矿权实际上既包括了勘查权、取得矿石标本、地质资料等权利，也包括“优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权的权利”。《中华人民共和国物权法》还规定了探矿权为用益物权，探矿权人还享有受法律保护的财产权。二、我国探矿权管理制度第9页/共53页探矿权管理重要法规和文件——法规：《矿产资源法》《矿产资源法实施细则》《矿产勘查区块登记管理办法》《探矿权采矿权转让管理办法》二、我国探矿权管理制度第10页/共53页探矿权管理重要法规和文件——规范性文件：《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》（国土资发〔2006〕12号）《关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》（国土资发[2009]200号）《关于规范矿产资源勘查实施方案管理工作的通知》（国土资厅发[2010]29号）《关于鼓励铁铜铝等国家紧缺矿产资源勘查开采有关问题的通知》（国土资发[2010]144号）《关于进一步完善矿业权管理促进整装勘查的通知》（国土资发[2011]55号）《关于严格控制和规范矿业权协议出让管理有关问题的通知》（国土资发[2012]80号）《关于加快推进整装勘查实现找矿重大突破的通知》（国土资发[2012]140号）等。二、我国探矿权管理制度第11页/共53页重点介绍《关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》（200号文）二、我国探矿权管理制度第12页/共53页200文要解决探矿权管理中存在的主要问题矿产勘查准入门槛较低，探矿权人整体素质不高，矿产勘查秩序难以维护勘查实施方案管理不严，监督管理缺乏依据勘查区块退出机制未建立，探矿权可以无限期延续，“圈而不探”现象较严重探矿权分类管理制度不健全，勘查矿种变更未作出明确规定，存在以申请在先方式圈占低风险类矿产的投机行为二、我国探矿权管理制度第13页/共53页2.1.1矿产勘查准入门槛较低，探矿权人整体素质不高，矿产勘查秩序难以维护一是探矿权人成份复杂、鱼目混珠。二是资本密集型和技术密集型的矿产勘查被严重扭曲。三是“跑马圈地”“圈而不探”现象普遍。四是不利于资源优化配置。二、我国探矿权管理制度第14页/共53页2.1.2勘查实施方案管理不严，监督管理缺乏依据一是给投机者申请探矿权提供了可乘之机。二是影响探矿权分级分类管理制度执行。三是勘查项目层层转包现象严重。四是不利于监督管理，“圈而不探”、以采代探现象屡禁不止。二、我国探矿权管理制度第15页/共53页2.1.3勘查区块退出机制未建立，探矿权可以无限期延续，“圈而不探”现象较严重一是探矿权的无限期延续助长了“跑马圈地”行为，资源合理配置管理目的被扭曲。二是探矿权的无限期延续助长了“圈而不探”行为，延缓了矿产勘查进程。三是探矿权的无限期延续加剧了探矿权非理性炒作，市场优化配置资源的作用未能得到有效发挥。二、我国探矿权管理制度第16页/共53页2.1.4探矿权分类管理制度不健全，勘查矿种变更未作出明确规定，存在以申请在先方式圈占低风险类矿产的投机行为一是存在一些探矿权申请人利用申请高风险类矿产探矿权的名义，圈占低风险类矿产。二是实行探矿权分类出让管理后，对已取得的探矿权变更勘查矿种审批管理，没有作出明确规定，给探矿权管理设置了难题。二、我国探矿权管理制度第17页/共53页2.2200号的主要内容和创新性规定《关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》共5大部分19条，主要包括以下几方面内容：2.2.1规范矿产勘查准入门槛2.2.2完善探矿权新立、延续（保留）审批管理2.2.3加强探矿权转让变更审批管理2.2.4更加注重保护探矿权人的合法权益2.2.5更加注重发挥专家作用，强化技术管理手段二、我国探矿权管理制度第18页/共53页2.2.1规范矿产勘查准入门槛1、对探矿权申请的主体性质作出了明确规定2、提高了探矿权申请人资金能力要求3、加强勘查实施方案管理4、建立勘查实施方案合同管理制度二、我国探矿权管理制度第19页/共53页2.2.1规范矿产勘查准入门槛1、对探矿权申请的主体性质作出了明确规定200号文要求探矿权申请人必须是企业法人或事业单位法人。二、我国探矿权管理制度第20页/共53页2.2.1规范矿产勘查准入门槛2、提高了探矿权申请人资金能力要求要能同时满足三个条件：一是不得低于申请项目勘查实施方案安排的第一勘查年度资金投入额；二是不得低于申请项目勘查实施方案安排的总资金额的1/3；三是对于申请新立探矿权的，还不得低于本次申请的、以往申请的和已经取得的探矿权所需勘查资金累计资金投入额。二、我国探矿权管理制度第21页/共53页2.2.1规范矿产勘查准入门槛3、加强勘查实施方案管理一是明确了将勘查实施方案审查作为探矿权申请的前置条件。二是规范了勘查实施方案编制、审查的管理。

二、我国探矿权管理制度第22页/共53页2.2.1规范矿产勘查准入门槛4.建立勘查实施方案合同管理制度200号文明确提出，登记管理机关可以依法以行政合同方式与探矿权人就勘查工作有关事宜作出约定，对勘查实施方案的实施实行合同管理。二、我国探矿权管理制度第23页/共53页2.2.2完善探矿权新立、延续（保留）审批管理1、建立勘查区块退出制度2、规定了最小勘查区块范围和矿业权之间最小间距3、规定了探矿产权分立和延续的条件二、我国探矿权管理制度第24页/共53页2.2.2完善探矿权新立、分立、延续（保留）审批管理1、建立勘查区块退出制度200号文明确规定：新立探矿权有效期为3年，每延续一次时间最长为2年，并应提高符合规范要求的地质勘查工作阶段。确需延长本勘查阶段时间的，省级以上登记管理机关应组织进行专家论证，并进行审查，可再准予一次在本勘查阶段的延续，但应缩减勘查面积，每次缩减的勘查面积不得低于首次勘查许可证载明勘查面积的25％。二、我国探矿权管理制度第25页/共53页2.2.2完善探矿权新立、分立、延续（保留）审批管理2、规定了最小勘查区块范围和矿业权之间最小间距要求新立探矿权的勘查面积一般不得小于1个基本单位区块申请勘查区域与他人采矿权区域之间应保持合理间距，无法根据地质条件确定间距的，应不少于100米。二、我国探矿权管理制度第26页/共53页2.2.2完善探矿权新立、分立、延续（保留）审批管理3、规定了探矿产权分立和延续的条件200号文规定探矿权人申请探矿权分立的，勘查项目应达到普查以上工作程度，由省级以上登记管理机关组织专家对其分立方案进行论证，审查及论证通过的，经登记管理机关同意后方可准予变更登记。明确规定对未按时提交申请或年度检查不合格的，登记机关不得批准其延续、保留申请。

二、我国探矿权管理制度第27页/共53页2.2.3加强探矿权转让变更审批管理1、进一步明确了转让条件2、明确了勘查矿种变更审批管理2.2.4更加注重保护探矿权人的合法权益2.2.5更加注重发挥专家作用，强化技术管理手段二、我国探矿权管理制度第28页/共53页2.2.3加强探矿权转让变更审批管理1、进一步明确了转让条件满足以下三个条件之一的，探矿权人可以申请转让：一是持有探矿权满2年；二是持有探矿权满1年且提交经评审备案的普查以上工作程度的地质报告；三是经原登记管理机关组织审查并证实在勘查作业区内新发现可供进一步勘查或开采的矿产资源。

二、我国探矿权管理制度第29页/共53页2.2.3加强探矿权转让变更审批管理2、明确了勘查矿种变更审批管理申请探矿权由高风险类矿种变更为低风险类矿种的，原则上不允许变更，确实在勘查过程中发现新矿种的，登记管理机关要组织专家进行论证，经专家论证符合变更勘查矿种要求，并向社会公示后没有违法违规行为的，可允许变更勘查矿种，但需要由有资质的探矿权评估公司进行价款评估,并补交探矿权价款；由低风险类矿种变更为高风险类矿种的，或在低风险类矿种之间变更的，可以依法申请办理变更登记手续。二、我国探矿权管理制度第30页/共53页2.2.4更加注重保护探矿权人的合法权益允许勘查矿种变更，保护探矿权人优先取得勘查作业区内新发现矿种的探矿权；对因不可抗力或政府有关部门的原因，致使探矿权不能按期延续，或者需要继续延长保留期的，给予救济措施。二、我国探矿权管理制度第31页/共53页2.2.5更加注重发挥专家作用，强化技术管理手段勘查实施方案及勘查实施方案调整工作量缩减三分之一以上的，要经专家审查；要在同一勘查阶段延续的，要提交专家论证报告；申请由高风险类矿种变更为低风险类矿种的，要经专家论证；申请探矿权分立的，分立方案要经专家论证、审查及论证通过二、我国探矿权管理制度第32页/共53页《矿产资源法》（一法）国务院行政法规（七令加一办法）《中华人民共和国矿产资源法实施细则》（1994年152号）《矿产资源补偿费征收管理规定》（1994年150号）《矿产资源勘查区块登记管理办法》（1998年240号）《矿产资源开采登记管理办法》（1998年241号）《探矿权采矿权转让管理办法》（1998年242号）《地质资料管理条例》（2002年349号）《地质勘查资质管理条例》（2008年520号）《矿产资源监督管理暂行办法》（1987年）

三、我国的采矿权管理制度第33页/共53页地方性法规

各省(区、市)人大常委会根据矿产资源法的规定，结合本地实际，制定有关勘查、开采矿产资源管理办法。国土资源部制定的部门规章

《违反矿产资源法规行政处罚办法》

《社会公益性地质调查成果资料提供使用办法》

《地质资料管理条例实施办法》

《矿产资源登记统计管理办法》三、我国的采矿权管理制度第34页/共53页（五）规范性文件国务院规范性文件：《国务院关于全面整顿和规范矿产资源开发秩序的通知》（国发[2005]28号）《国务院办公厅转发国土资源部等部门关于对矿产资源开发进行整合意见的通知》（国办发[2006]108号）《国务院办公厅关于采取综合措施对耐火粘土萤石的开采和生产进行控制的通知》（国办发[2010]1号）《国务院关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见》（国发[2011]12号）三、我国的采矿权管理制度第35页/共53页部门主要规范性文件（一）出让方式与分类、分级管理:探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）（国土资发〔2003〕197号）关于规范勘查许可证采矿许可证权限有关问题的通知（国土资发〔2005〕200号）关于进一步规范矿业权出让管理的通知（国土资发〔2006〕12号）关于进一步加强煤炭资源勘查开采管理的通知（国土资发〔2006〕13号）关于进一步完善矿业权管理促进整装勘查的通知（国土资发〔2011〕55号）三、我国的采矿权管理制度第36页/共53页（二）细化完善探矿权采矿权审批：-关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知（国土资发〔2009〕200号）—关于完善采矿权登记管理有关问题的通知（国土资发〔2011〕14号）--关于严格控制和规范矿业权协议出让管理有关问题的通知（国土资发〔2012〕80号）三、我国的采矿权管理制度第37页/共53页（三）矿业权市场建设：-关于建立健全矿业权有形市场的通知（国土资发〔2010〕145号）—2011年国土资源系统开展“两整治一改革”专项行动工作要点（国土资厅发〔2011〕17号）-关于做好矿业权有形市场出让转让信息公示公开有关工作的通知（国土资厅发〔2011〕19号）--关于印发矿业权交易规则（试点）的通知（国土资发〔2011〕242号）（四）改革审批：关于开展煤炭矿业权审批管理改革试点的通知（国土资发〔2010〕143号）三、我国的采矿权管理制度第38页/共53页（五）强化调控，优化布局：-关于印发《保护性开采的特定矿种勘查开采管理暂行办法》的通知（国土资发〔2009〕165号）-关于鼓励铁铜铝等国家紧缺矿产资源勘查开采有关问题的通知（国土资发〔2010〕144号）-关于继续暂停受理煤炭探矿权申请的通知（国土资发〔2011〕18号）-关于进一步完善矿业权管理促进整装勘查的通知（国土资发〔2011〕55号）-关于印发总量控制矿种开采指标管理暂行办法的通知（国土资发〔2012〕44号）三、我国的采矿权管理制度第39页/共53页重点介绍《国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理有关问题的通知》(国土资发〔2011〕14号)：划定矿区范围：是指登记管理机关对划定矿区范围申请人提出的可供开采矿产资源范围及拟设开采工程分布范围的立体空间区域，依法审查批准的行政行为。符合规划和矿业权设置方案；国家规划矿区内矿业权设置方案未经批准的不受理新立，探矿权申请的，调整到符合规划矿区。三、我国的采矿权管理制度第40页/共53页划定矿区范围依据的矿产资源储量的勘查程度，应符合现行规程规范要求。金矿原则上应达到勘探程度；简单矿床应达到详查程度并符合开采设计要求。应满足的条件：1.探矿权人申请划定矿区范围的，应出具经年检合格的勘查许可证。2.以协议方式出让的，凭登记管理机关同意以协议方式出让采矿权的文件，编制资源储量核实报告，经评审、备案后，凭相关文件申请划定矿区范围。3.按矿产资源开发整合要求设立或变更采矿权的，申请人可凭依照规定批准的矿产资源整合方案，申请办理矿区范围的资源储量核实、评审、备案；凭评审备案文件申请划定矿区范围。三、我国的采矿权管理制度第41页/共53页新设采矿权范围：探矿权人拟以部分勘查区块申请采矿权的，应在全区地质工作程度达到详查以上并申请探矿权分立后，按规定申请划定矿区范围。探矿权人拟以部分勘查区块申请采矿权的，应在全区地质工作程度达到详查以上并申请探矿权分立后，按规定申请划定矿区范围。除同属一个矿业权人的情形外，矿业权在垂直投影范围内原则上不得重叠。三、我国的采矿权管理制度第42页/共53页采矿权扩界1.已设采矿权利用原有生产系统申请扩大矿区范围的，应符合国家产业政策、矿产资源规划和矿业权设置方案。扩区范围的地质工作程度应满足设立采矿权的要求；不能满足的，应申请探矿权。2.满足设立采矿权要求的，申请人应在完成资源储量评审后，申请划定矿区范围；依据划定矿区范围批准文件，申请资源储量备案；涉及采矿权价款的，应按规定完成价款评估。采矿权扩区范围原则上限于原采矿权深部及周边零星分散且不宜单独另设采矿权的资源。3.不能满足地质工作程度要求的，应申请探矿权的，金矿等第一类矿产的勘查空白区，按新立探矿权办理；其他勘查区，原则上按周边及深部不宜单独另设探矿权、采矿权的范围办理。三、我国的采矿权管理制度第43页/共53页采矿权转让，以下6中情形的采矿权不得转让：1.采矿权部分转让的；2.被纳入矿产资源开发整合方案的采矿权向非整合主体转让的；3.按国家产业政策属于关闭矿山的；4.按国家有关规定属于禁止开采区域的；5.采矿权抵押备案期内未经抵押权人同意的；6.采矿权处于国土资源行政主管部门立案查处、法院查封、扣押或公安、税务、检察机关等通知立案查处状态的。协议出让方式取得采矿权的，除母公司和全资子公司转外，需满5年方许转让。三、我国的采矿权管理制度第44页/共53页

采矿权抵押备案（1）抵押备案要件：抵押备案申请书；抵押合同；贷款合同；采矿权有偿取得（处置）凭证；采矿许可证（复印件）等相关要件。（2）抵押备案的条件：矿业权价款已按规定缴清；采矿权权属无争议；采矿权未被法定机关扣压、查封；采矿权抵押期没有超过采矿许可证有效期；采矿权未处于抵押备案状态或债权人间就受偿关系达成协议。三、我国的采矿权管理制度第45页/共53页关于尾矿资源综合利用：采矿权人可以在采矿许可证有效期内依法回收利用其尾矿资源和采矿废石，无需另行办理采矿登记；形成尾矿资源和采矿废石的采矿权已经灭失的，登记管理机关应在保障安全和保护环境的前提下，按新立采矿权的程序出让尾矿资源采矿权。三、我国的采矿权管理制度第46页/共53页采矿登记办理中的授权及身份核实：申请人到登记管理机关办理登记手续的，应出具企业法人执照、法定代表人证明和本人身份证等原件，经核实无误后，方可将复印件作为申报要件；委托他人办理的，被委托人应出具企业法定代表人的书面委托书和本人身份证。三、我国的采矿权管理制度第47页/共53页四、我国的黄金资源管理(一)黄金资源管理体制演变新中国成立后，由原地质部(（地质矿产部地矿部)）负责金矿勘查管理。1956年原冶金部内设有色金属工业管理局负责黄金工业管理。上世纪8