渭河中游防洪工程

/渭河中游防洪工程竣工验收资料整编工作指导书陕西省渭河中游堤防工程建设管理办公室二五年四月前言为规范渭河中游防洪工程竣工验收资料整编工作，结合渭河中游防洪工程建设实际状况，针对渭河中游防洪工程竣工验收资料整编工作现状及存在的主要问题和整编工作中主要应当留意的事项，依据《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999、《水利水电工程施工质量评定规程》（试行）SL176-1996、《堤防工程施工质量评定和验收规程》（试行）SL239-1999、《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》SL19-2001、《国家重大建设项目文件归档要求和档案整理规范》DA/T28-2002、《电子文件归档和管理规范》GB／T18894—2002等有关验收、资料整编规程、规范、要求，对渭河中游防洪工程竣工验收资料整编、归档工作提出工作指导书。请各建设单位细致学习上述规程、规范基础上，结合本指导书，加强对渭河中游防洪工程竣工资料整编工作的管理。渭河中游防洪工程竣工验收资料整编现状及存在的主要问题渭河中游防洪工程自1999年建设至今，累计已下达项目75处，经过5年多的建设，已实施60处，完工44处，竣工验收仅6处。工程验收工作和省水利厅2004年11月5日陕水汛旱[2004]38号文（陕西省水利厅关于印发《关于渭河防洪工程建设状况通报和今冬明春主要建设任务》的通知）验收支配要求严峻滞后，其主要缘由除各建设单位对已完工程未刚好托付质量检测和竣工审计外，竣工资料整编质量是关键制约因素。因此，当前最紧要的任务除了加快在建工程的建设进度以外，还要细致做好竣工验收资料的整编工作，为切实加快工程竣工验收步伐做好基础准备工作。通过近两年多来对渭河中游部分工程竣工资料的检查发觉，竣工验收资料的整编工作主要存在以下几个问题：1、资料不齐全：由于建设初期建设管理的不规范，有些文件没有按国家行业标准规定形成文字记录；有个别工程由于建成时间过久，资料在管理过程中缺失，也有因参和工程建设的有关人员的工作变动，导致部分资料遗失；2、管理文件原件不齐全：在下发或转发时以复印件或是通过传真发送的文件，在整理资料时没有找寻原件，干脆以复印件代替。3、竣工验收主要工作报告虽然是依据《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999进行编制，但报告的内容编写不详细、不详细，深度也不够。比如工程建设管理报告中工程移交只写已移交xxxxx单位，但详细移交的是什么却不交代；竣工决算部分，虽然也按验收规程要求列出了竣工决算及审计结论，但详细竣工决算状况、完成了哪些项目，各项目工程量等都没有详细地列出；有些报告后该附的文件资料没附或附得不全。4、施工、监理资料管理凌乱，整理不规范，分类不清，组卷不合理等。渭河中游防洪工程竣工验收资料整编看法及要求建设单位负责组织、协调和指导设计单位、施工单位、监理单位工程竣工验收资料编制工作，建设单位、设计单位、施工单位、监理单位各自完成职责范围或合同规定的竣工验收文件资料的整理和编制工作。1、健全工程资料管理制度，规范资料管理工作：各参建单位从项目起先建设时起要设立相应的机构，支配熟知工程资料档案学问的人员，负责工程竣工资料的收集整理和归档管理工作，并在工程建设过程中，保持工程资料管理人员工作的连续性；建设单位要制定有关工程档案资料整编方法，以此督促、规范工程施工单位对施工过程资料的收集整理工作。2、工程建设过程中，各参建单位必需重视竣工资料的收集整理，做到工程竣工资料的收集、整理、形成要和工程建设同步，监理单位负责检查、监督，建设单位对施工、监理资料质量进行检查；工程初步验收中建设单位应首先对资料进行验收，资料验收不合格的，对不合格资料要进行完善或重新编制，直至资料验收合格，才能进行工程验收。3、工程来往文件要用原件，以传真或电话方式传送的文件或发出的指令，事后确定留意索要原始文件；有些紧急事项的特殊处理，过后确定要形成文件；各类验收签证文件要严格按《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999要求份数填写。4、全部资料要求字迹清楚，所填写内容、签名一律用碳素墨水书写，不得运用铅笔、圆珠笔、红墨水、纯蓝墨水等易褪色材料书写，填写内容和各种表格签名必需齐全，严禁代签，且签名时必需注明签名日期。准备归档的文件材料要求为原件，复印件、传真件不能作为归档文件。5、竣工资料在整编过程中，编、校、审、批等人员要对资料的精确性、系统性、完整性、详实性切实负责，严格把关，校对人对所编制的资料要从头至尾进行细致校对，文字前后叙述要一样，数字要精确无误。6、各类竣工验收主要报告编制依据《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999要求进行，内容要详细、详细，并要有深度；结论要有数据支撑，且数据分析要精确；相关报告各类数据、日期要统一，有关工程变更等内容要一样，不能相互冲突。7、充分发挥监理单位的监督职能，把竣工文件编制的监督、审核、验收工作纳入监理职责范围。施工、设计资料整编完毕要送监理审核，经监理审核合格后才能提交建设单位，建设、监理单位要对施工、设计单位的资料整编工作进行指导、验收。第三章渭河中游防洪工程竣工验收资料的整编方法竣工验收资料的整编依据建设、设计、监理、施工资料四部分进行整理，保存期限参照《国家重大建设项目文件归档要求和档案整理规范》DA/T28-2002。第一部分建设单位竣工验收资料整编建设单位工程竣工验收资料一般按以下三部分进行整理组卷、分册装订，保存期限除招标文件为长期外，其余均为永久。1、主要工作报告：工程建设管理工作报告、初步验收工作报告、水利水电工程质量评定报告、验收鉴定书（草稿）、工程运行管理准备工作报告、建设征地补偿和移民安置工作报告、工程档案资料自检报告；2、竣工财务决算、竣工审计报告；3、建设管理文件主要包括：3.1支配、施工图批文、设计报告及图纸、设计变更等设计文件；3.2工程招标投标文件；3.3工程各类合同、协议书及合同变更文件（包括设计、施工、监理、质量检测等）、征用土地批文及附件；3.4工程质量监督手续，工程项目划分报批文件，隐藏、分部及单位工程验收签证，质量检测报告；3.5工程计量证书、支付报表、完工结算及最终付款等支付结算材料；3.6工程移交材料；3.7工程建设有关会议记录，记载重大事务的声像资料及文字说明；3.8其他有关工程建设管理文件工作报告的编制依据《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999进行，竣工财务决算的编制依据《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》SL19-2001进行，建设管理文件按上述顺叙进行整理组卷即可。鉴于工作报告中工程建设管理工作报告所反映的内容比较全面（从支配、施工图批复到建设实施、决算整个过程的详细状况），工程建设信息量大，编制质量要求高，针对中游目前建设管理报告编制内容不详细、不详细，深度也不够的实际状况，下面主要详细介绍工程建设管理报告的编制。（一）工程建设管理工作报告的编制1、工程概况1.1工程简介：工程名称、位置、工程布置、工程修建缘由等。1.2设计状况：托付设计单位、设计指标、设计过程等1.3批复状况：施工图设计上报、批复单位、时间、文号、批复主要工程内容、工程量、投资等。1.4完成状况：已完成及尾留工程规模、主要工程量、投资等2、主要项目施工过程及重大问题处理2.1整体工程开完工日期、主要项目及重要临建设施的开完工日期；2.2主要项目施工经过，重大技术问题处理、施工期防汛度汛;2.3设计变更状况；2.4对工程建设有较大影响的事务等。3、项目管理3.1机构设置及工作状况：包括建设、设计、监理、施工、上级主管部门、质量监督等为工程建设服务的机构设置及工作状况。3.2主要项目招投标过程：包括招标申请、批复，开标、评标、定标及中标单位状况。3.3工程预算和投资支配：主要反映批准预算和实际执行状况，年度支配支配、投资来源及完成状况，预算调整的主要缘由。3.4合同管理：主要反映工程所接受的合同类型、合同执行状况等，见表1。表1：XXXXXXXXXX工程合同签定及执行状况表序号合同（协议、变更费用批复）名称合同编号合同金额完成金额签订单位1设计合同2施工合同3监理合同………3.5材料及设备供应：主要反映三材和油料、电力及主要设备的供应方式，材料及设备供应对工程建设的影响，工程完成时是否做到工完料清。3.6价款结算和资金筹措：包括资金筹措及到位状况，价款结算方式及支付状况，完工后有无拖欠工程款现象。3.7建设征地补偿：包括临时、永久占地及地面附属物批复、合同及实际征迁状况，临时占地在工程完工后退还耕状况。4、工程质量4.1工程质量管理体系4.2主要工程质量限制指标4.3分部、单位工程质量及外观评定和验收状况4.4有无质量事故及质量缺陷处理状况5、工程初期运用及效益施工期间工程运用和效益发挥状况，施工期间按规范要求对工程进行观测及观测资料分析结果等。6、历次验收状况：历次验收及遗留问题处理状况。7、竣工决算：7.1列出工程批复、决算、审计投资及超支状况7.2决算状况：工程建筑、临时、其他费用决算状况7.3超支缘由分析。8、存在问题或阅历建议9、工程移交及遗留问题处理:已完工程移交状况（见表2），到验收时为止尚存在的遗留问题和处理看法。表2：xxxxxxxxxx工程移交清单序号项目名称单位数量说明1坝垛座2堤防米3进连坝路条………10、附件：10.1项目法人机构设置及主要工作人员状况表10.2工程支配、施工图批复等文件10.3工程竣工决算表（见表3）10.4工程建设大事记表3：xxxxxxxxx工程竣工决算表序号项目名称单位数量单价（元）合价（元）一建筑工程1堤身加固⑴堤身机械清基⑵堤身机械压实土料………2坝垛加固⑴土方开挖⑵笼石护根…二临时工程1临时交通道路2………三其它费用1建设管理费2………工程总投资（二）竣工财务决算的编制竣工财务决算由竣工财务决算封面及书目，竣工财务决算说明书及竣工财务决算报表组成。竣工财务说明书总括竣工项目概况（工程建设缘由、项目设计、建设过程等状况）、主要内容有项目概况、预算及支配执行状况（预算批复、调整及执行，支配下达、施工图批复及执行状况）、投资来源（中心、市县配套状况）、招投标及合同执行状况，移民及土地征用状况、财务管理、项目效益及主要技术经济指标分析计算、存在的主要问题及其处理看法、其他需说明的问题。竣工财务决算报表有水利基本建设竣工项目概况表、水利基本建设项目竣工财务决算表、水利基本建设竣工项目预料未完工程及费用等9个表格。竣工财务决算封面及书目、9个竣工财务决算表的编制严格依据《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》SL19-2001编制。（三）其他报告的编制其他报告的编制严格依据《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999、《水利水电工程施工质量评定规程》（试行）SL176-1996等有关规范、规程及档案行业标准要求编制。初步验收工作报告后附初步验收工作组成员签字；质量评定报告后附单位工程质量评定表、单位工程外观质量评定表、单位工程外部尺寸质量检测评定表（评定表的填写可参照《水利水电工程施工质量评定表填表说明和示例》（试行）中国水利水电出版社出版）。各类表上应有的签字盖章确定要齐全。工程建设管理工作报告、初步验收工作报告、工程运行管理准备工作报告、建设征占地补偿和移民安置工作报告、工程档案资料自检报告封面及扉页格式见附件一、附件二，水利水电工程质量评定报告封面及扉页见附件三，竣工财务决算报告封面见附件四。其次部分设计单位竣工验收资料整编设计单位在工程竣工时主要负责工程设计工作报告的编制，并对设计文件（设计报告、施工图纸、设计变更、施工技术说明、地质勘察水文气象等设计基础资料）整理组卷，分册装订，保存期限永久。工程设计工作报告依据《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999编制，在编制时确定要把设计变更状况详细详细精确地描述清楚，保存期限永久。设计工作报告封面及扉页格式见附件一、附件二。第三部分监理单位竣工验收资料整编监理单位工程竣工验收资料一般按工程建设监理工作报告、监理管理文件、监理技术文件、监理声像照片资料四部分组卷，每卷依据文件多少分册装订，保存期限为长期。第一卷监理工作报告依据《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999编制。其次卷监理管理文件主要包括：1、监理投标书，监理中标通知，监理合同；2、监理大纲、监理规划，监理细则及批复；3、开（停、复、返）工令，施工组织设计、施工技术方案审批看法等；4、工程款支付审核凭证；5、施工分包单位审核看法；6、设计变更审批通知，合同费用变更审批文件；7、监理通知，备忘录，会议纪要；8、监理日志、监理月报、季报、年报等。第三卷监理技术文件主要包括：1、技术交底文件；2、工程测量放线核验；3、单元工程检查及开工（开仓）签证，工程分部分项质量评定；4、主要材料、半成品抽检检测报告，有关观测记录；5、有关专业技术总结；6、监理抽检资料。第四卷监理声像、照片资料监理声像资料要附以相应的语言或字幕说明；监理照片要用档案专用像册保存，照片、底片、文字说明齐全，文字说明六要素（事由、时间、地点、人物、背景、摄影者）要整齐、统一；电子文档要附以和其配套的纸质文件、软件说明、“电子档案登记表”（参照《电子文件归档和管理规范》GB／T18894—2002）等材料。其中监理管理文件、监理技术文件不仅仅局限于以上所列文件，其他未列文件按管理类、技术类分类后相应进入管理文件或技术文件。监理工作报告封面及扉页格式见附件五、附件二；监理管理、技术文件封面及扉页格式见附件六、附件二。第四部分施工单位竣工验收资料整编施工单位工程竣工验收资料一般按施工管理工作报告、竣工图纸、施工管理文件、施工技术文件和施工声像、照片文件五部分组卷，每卷依据文件多少分册装订。其中施工管理工作报告、竣工图纸保存期限为永久；施工管理及技术文件涉及基础、隐藏、质量、验收、变更、测控桩志等文件为永久，其他为长期；声像资料除反映隐藏和质量的为永久外，其余为长期。第一卷施工管理工作报告1、工程概况1.1工程简介：工程名称、位置、工程规模、施工单位、合同签定、开竣工日期等；1.2工程面貌及主要经济技术指标：总造价、主要工程量、总台班、总材料量、总工日等；1.3重大设计变更状况。2、工程投标投标过程，投标书编制原则等。3、施工总布置、总进度和完成的主要工程量3.1施工总布置（附施工总平面布置图）工程项目组织和管理：包括项目经理部组织机构、职责及责任人状况，并附以框图或表格。主体工程布置：按工作面进行划分。3.1施工检测仪器设备工具。3.2施工总进度及分阶段施工进度支配（附施工总进度支配表）3.3分析工程提前或推迟完成的缘由3.4主要项目施工状况，并列表进行完成实际主要工程量和合同主要工程量的对比，分析超减缘由。4、主要施工方法：施工中接受的主要施工方法及应用于本工程的新技术、新设备、新方法和施工科研状况等。5、施工质量管理5.1工程质量管理系统和组织，施工质量保证体系（画框图说明）及实施状况，质量事故及处理。5.2工程施工质量自检状况及工程项目划分状况，分部和单位工程质量评定状况等。6、文明施工和平安生产7、价款结算和财务管理：合同价和实际价的分析，盈亏的主要缘由等，并附工程决算表（见表4）。8、阅历和建议9、准备移交的工程设施清单及说明10、附件：施工管理机构设置及主要工作人员表，投标时支配投入的资源和施工实际投入资源状况表；工程施工管理大事记等。表4：XXXXXXXXXX工程竣工决算一览表序号项目名称单位单价（元）合同实际完成实际较合同备注合同工程量合同总价完成工程量完成总价增减工程量增减额一建筑工程1堤身加固⑴堤身机械清基⑵堤身机械压实土料………2坝垛加固⑴土方开挖⑵笼石护根…二临时工程1临时交通道路2………工程总投资其次卷竣工图纸竣工图纸应完整、精确、清楚、规范、修改到位，要照实反映工程竣工验收时的实际状况，竣工图的内容应和施工图、设计变更、洽商、材料变更、施工及质检记录等相符。竣工图的编制要严格依据《水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定》及《国家重大建设项目文件归档要求和档案整理规范》进行：对施工图施工没有变动的，在施工图上加盖并签署竣工图章；一般性图纸变更及符合杠改、划改、圈改的变更，可在原图上更改，在更改处注明更改依据文件的名称、日期、编号和条款号，在图纸上表达不清的，在标题栏上方或左边用文字说明，最终加盖并签署竣工图章；对变更较大须要重新绘制的，重绘图要按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶段”加盖并签署竣工图章。竣工图章内容、尺寸如下图所示(单位：mm)。编制单位7ＸＸＸＸＸＸＸＸ竣工图13编制人技术负责人编制日期1010监理单位名称监理人1010252530第三卷施工管理文件主要包括：1、施工合同、补充合同，和有关单位协议原件，有关工程费用变更的报批文件；2、施工开工报告、开工令，技术交底、图纸会审纪要；3、施工组织设计、方案及报批文件，施工支配、施工技术及平安措施文件，施工工艺文件；4、工程拆迁及占地范围图表等；5、设计变更通知、工程更改洽商单，材料、零部件、设备代用审批手续，技术核定单、备忘录等；6、重要会议记录；7、工程计量和支付报表等结算资料；8、月报、季报、年报、施工日志；9、停工、返工通知及其他。第四卷施工技术文件主要包括：1、各种原材料（钢筋、水泥、砂、骨料、化工、电工、火工等）出厂合格证明，厂家的各项技术资料试验报告，各类材料和检验（复检）报告，成果分析及试验原始记录等；2、中间产品、机械电气设备、金属结构等出厂合格证书、技术资料，开箱检查验收记录、编拟的安装程序、工艺要求及有关技术标准，测绘验收、安装调试、性能鉴定及试运行等资料；3、建筑材料（如砂浆、砼）协作比等试验报告，水质、掺合料、外加剂的品质指标及分析报告；4、施工区段内原始地形、纵横断面的测量记录资料，设置的永久观测资料、各种限制点及观测设备明细表；5、料场调查报告，土料分析报告、土壤击实试验分析，基础处理、基础工程施工图、桩基工程记录、地基验槽记录；6、工程质量检测资料：隐藏工程检查资料，各种质量检测试验报告、原始记录、质量检测成果汇总表，原始施工记录及图表（砼试块、砂浆试块、回填土碾压、灌浆、管道压水试验等）；7、8、工程质量事故、缺陷处理资料及处理后观测检查记录等；9、阶段及隐藏工程验收签证、阶段施工总结、单项工程施工总结；10、原型观测设施及设备、仪器埋设和调试记录，施工期工程测试、沉降、变形等监测资料、成果分析。11、其他。第五卷施工声像资料施工照片要用档案专用像册保存，照片、底片、文字说明齐全，文字说明六要素（事由、时间、地点、人物、背景、摄影者）要整齐、统一；录像材料要附以相应的语言或字幕说明；电子文档要附以和其配套的纸质文件、软件说明、“电子档案登记表”（参照《电子文件归档和管理规范》GB／T18894—2002）等材料。其中施工管理文件、施工技术文件不仅仅局限于以上所列文件，其他未列文件按管理类、技术类分类后相应进入管理文件或技术文件。施工管理工作报告封面及扉页格式见附件五、附件二；施工管理文件、技术文件封面及扉页格式见附件六、附件二。四、渭河中游防洪工程竣工验收时应供应的资料工程竣工验收申请时应将工程建设管理工作报告、工程建设大事记、初步验收工作报告、验收鉴定书（草稿）、质量评定报告、监理工作报告、施工管理工作报告、设计工作报告、质量检测报告、竣工财务决算、审计报告、运行管理准备工作报告、征地补偿及移民安置工作报告、档案资料自检报告以及拟验工程清单、未完工程清单、未完工程建设支配支配及完成工期、存在的问题及解决建议及竣工图纸一并上报，验收鉴定书（草稿）要同时供应电子文档或发送电子邮件。工程竣工验收时应将建设、设计、监理、施工资料等原件一并提交竣工验收会，竣工验收时应供应的会议资料见附件七。附件一：渭河中游防洪工程（黑体小一号居中）××××××××单位工程（黑体二号居中）××××工作报告（隶书加粗小一号居中）（编制单位）（楷体小二号居中）（编制时间、地点）（楷体小二号居中）封皮页面边距上下分别为4.5cm、4cm，左右分别为3.5cm、3cm。附件二：（扉页）编制：（华文中宋二号）校核：审核：批准：注：必需是本人亲自签名。附件三：（方正姚体一号居中）工程名称（黑体三号）：质量监督单位（黑体三号）：编制时间地点（黑体三号）：封皮页面边距上下分别为4.5cm、4cm，左右分别为3.5cm、3cm。附件四：隐私水利基本建设项目竣工财务决算（黑体小一号居中）项目名称（黑体三号）（宋体小三号居中）编制单位（黑体三号）