独立二阶段、再认证审核计划

项目编号：215461CQMS初审(第二阶段)/再认证/综合评议/监督审核计划受审核方组织名称：（盖章）河北利达金属制品有限公司注册地址：河北省南皮县乌马营镇大坊子村 邮政编码： 061503办公地址：河北省南皮县乌马营镇吴家坊工业区 邮政编码： 061503科研生产地址：河北省南皮县乌马营镇吴家坊工业区 邮政编码： 061503多现场地址：无邮编：联系人：毕秋玲 电话真机核类型□GB/T19001-2008/ISO9001:2008□初审第二阶段□第次监督审核□再认证审核□认证证书转换□暂停恢复□认证范围变更□其它：■GJB9001B-2009■初审第二阶段□第次监督审核□综合评议审核□认证证书转换□暂停恢复□认证范围变更□其它：审核目的■初审第二阶段审核：评价受审核方管理体系符合性和有效性，确定是否推荐认证注册。□监督审核：评价受审核方管理体系运行是否有效保持并持续改进，以确定是否推荐保持认证注册资格。□再认证/综合评议审核：评价受审核方上一认证周期内管理体系持续符合性和有效性，确定是否推荐保持认证注册资格并换发认证证书/推荐更新注册。□转版审核：评价受审核方认证标准转换的符合性和有效性，确定是否推荐标准转换并换发证书。□暂停恢复审核：评价受审核方在暂停期间遵守认证规则情况，是否就暂停原因采取相应措施，确定是否推荐恢复认证资格。□认证范围变更审核：评价受审核方申请变更的认证范围内的管理体系的符合性和有效性，确定是否推荐认证注册并换发认证证书。其它：审核范围与审核范围有关的产品/过程、活动、区域、组织单元/部门、位置：（多场所的审核范围及需要子证书分支机构的名称、地址及覆盖的产品/过程应分别描述）与审核范围有关的产品/过程、活动：GJB9001B：五金冲压件的生产和服务管理体系涉及的组织单元/部门：1、管理层2、品管部3、技术部4、采购部5、生产部6、办公室7、财务部8、销售部场所/位置：河北省南皮县乌马营镇吴家坊工业区 多场所的审核范围和需要子证书分支机构的名称、地址及覆盖的产品/过程（可附页）：无专业代码：17.09.00；审核准则□GB/T19001:2008/ISO9001:2008标准删减■GJB9001B-2009标准删减7.3■质量管理手册、程序文件以及相关的质量管理体系文件■适用于受审核方管理体系的相关国家、行业或地方法律法规及其他要求审核时间：2016-9-21至2016-9-22审核组成员代号姓名性别组内职务注册类别注册级别注册证书号专业代码A张爱敏男组长■军品□民品高审2014-2-NQ2041617.09.00B刘荣华女组员■军品□民品高审2015-N1QMS-2014785C郑晨弘女组员■军品□民品审核员2016-N1QMS-201203017.09.00技术专家姓名技术职称/职务专业代码工作单位保密承诺：审核组全体成员承诺保守国家秘密（武器装备认证）、受审核方的技术、商业方面的秘密。审核内容说明审核计划除应审核的内容外，还应该检查以下方面：①通用要求：确认获证组织的合法地位，包括确认组织机构代码证书、营业执照是否年检有效、特殊资质是否有效（复印件带回）；产品质量监督抽查情况；重大的客户投诉情况；遵守法律法规的情况。②在相关部门可能涉及5.5.1、5.4.1、6.2.1、4.2.3、8.2.3、8.5.2、8.5.3审核（无需列在日程表中，但审核时应关注并记录）。③监督审核应涉及1.2/4.1/4.2.1/5.4/5.5/5.6/6.1/7.1/7.3/7.5.1/7.5.2/7.5.6/8.1/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.5；证书和标志使用情况，体系的任何变更情况，验证上次审核不符合项纠正措施有效性。④再认证/综合评议审核时除覆盖标准条款、以上通用要求外，还应关注以往发生不符合项的方面特别是上次监督发生的不符合项的现场验证，以评价受审核方的管理体系持续的符合性和有效性；证书和标志使用情况。注意事项受审核方：请受审核方负责人及各部门负责人参加首、末次会议，会议由审核组长主持。请受审核方为每个审核小组配备向导，负责联络、见证并在审核过程中做出澄清或提供帮助。请于审核组到住地时，为审核组每位成员各准备一套管理体系文件。本日程安排可能根据审核现场实际情况进行适当的调整。审核组长：审核组长需在现场审核前将审核计划传递至北京军友诚信质量认证有限公司质量保证部，由项目管理人员进行确认后方可实施。本日程安排可能根据审核现场实际情况进行适当的调整。本计划中所列审核内容为审核的主要内容，其他内容的审核由审核员结合实际确定。当在审核现场发现可能影响审核方案调整的情况时，审核组长应及时向审核管理部反馈，并填写审核方案评审确认表，由审核管理部确认适宜的处置方法。可能影响审核方案调整的情况如：认证范围调整；现场审核时发现受审核方规模与任务书严重不符等、现场审核时发现受审核方搬迁等。审核组长（签名）：日期：2016-9-10联系电话核项目管理人员（签名）：日期：受审核方确认（签名）：日期：2016-9-10会议安排名称时间参加人员首次会议2016-9-218:00-8:30审核组、受审核方各级领导及有关人员内部评定2016-9-2210:30-11:00审核组评审情况通报2016-7-3111:00-11:30审核组、受审核方领导末次会议2016-7-3111:30-12:00审核组、受审核方领导及有关人员审核日程安排表时间部门/场所审核内容（包括部门职责覆盖的过程/活动、每项过程/活动对应的标准条款号）审核员2016年9月21日B8：30-12：00军代表（军品客户）座谈/管理层军品QMS体系运行及产品研制、生产、服务情况/1.2/4.1/4.2.1/4.2.2/5.1-5.6/6.1/8.1/8.5.1确认组织机构代码证书、营业执照、特殊资质；产品质量监督抽查；重大客户投诉；遵守法律法规等情况。现场验证：一阶段问题项整改财务部5.5.1/5.4.1/8.4e13：30-17：30办公室5.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4/6.2/6.5/8.2.2/8.4/8.5.2/8.5.38：30-12：00技术部5.5.1/5.4.1/7.1/7.4.4/7.5.2/7.7/7.3.7/7.3.8A采购部5.5.1/5.4.1/7.4.1/7.4.213：30-17：30品管部5.5.1/5.4.1/7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.38：30-12：00生产部(车间)5.5.1/5.4.1/6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.5/7.5.6/8.2.4/8.3/7.6(现场)C13：30-17：30销售部5.5.1/5.4.1/7.2/7.5.4/7.5.7/7.5.8/8.2.12016年9月22日8：00-10：30补充审核ABC审核方案评审表—审核活动信息传递表受审核单位名称：沧州富安诚精工金属制品有限公司项目编号：216193C审核领域：■QMS□EMS□OHSMS■武器装备质量管理体系□其他：审核标准：□GB/T19001-2008■GJB9001B-2009□GB/T24001-2004□GB/T28001-2011□其它本周期审核覆盖的部门/场所及条款部门/场所初审/再认证/综合评议第一次监督第二次监督第三次监督说明事项审核时间2016.9.21-22军代表（军品客户）座谈管理层审核条款军品QMS体系运行及产品研制、生产、服务情况/1.2/4.1/4.2.1/4.2.2/5.1-5.6/6.1/8.1/8.5.1确认组织机构代码证书、营业执照、特殊资质；产品质量监督抽查；重大的客户投诉；证书使用合法性、遵守法律法规等况。现场验证：一阶段问题整改有效性军品QMS体系运行及产品研制、生产、服务情况/1.2/4.1/4.2.1/4.2.2/5.4-5.6/6.1/8.1/8.2.1/8.5.1/8.2.1确认组织机构代码证书、营业执照、特殊资质；产品质量监督抽查；重大的客户投诉；证书使用合法性、遵守法律法规等况。军品QMS体系运行及产品研制、生产、服务情况/1.2/4.1/4.2.1/8.2.15.4-5.6/6.1/8.1/8.5.1确认组织机构代码证书、营业执照、特殊资质；产品质量监督抽查；重大的客户投诉；证书使用合法性、遵守法律法规等况。军品QMS体系运行及产品研制、生产、服务情况/1.2/4.1/4.2.1/5.1-5.6/6.1/8.1/8.5.1确认组织机构代码证书、营业执照、特殊资质；产品质量监督抽查；重大的客户投诉；证书使用合法性、遵守法律法规等况。增加条款不符合财务部审核条款5.5.1/5.4.1/8.4e5.5.1/5.4.1/8.4e增加条款不符合办公室审核条款5.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4/6.2/6.5/8.2.2/8.4/8.5.2/8.5.35.5.1/5.4.1/8.2.2/8.5.2/8.5.35.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4/6.2/8.2.2/8.5.2/8.5.35.5.1/5.4.16.5/8.2.2/8.4/8.5.2/8.5.3增加条款不符合技术部审核条款5.5.1/5.4.1/7.1/7.4.4/7.5.2/7.7/7.3.7/7.3.85.5.1/5.4.1/7.1/7.4.4/7.5.2/7.3.7/7.3.85.5.1/5.4.1/7.1/7.7/7.5.2/7.3.7/7.3.85.5.1/5.4.1/7.1/7.5.2/7.3.7/7.3.8增加条款不符合采购部审核条款5.5.1/5.4.1/7.4.1/7.4.25.5.1/5.4.1/7.4.1/7.4.2增加条款不符合品管部审核条款5.5.1/5.4.1/7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.35.5.1/5.4.1/7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.35.5.1/5.4.1/7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.35.5.1/5.4.1/7.4.3/7.6/8.2.4/8.3增加条款不符合生产部(车间)审核条款5.5.1/5.4.1/6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.5/7.5.6/8.2.4/8.3/7.6(现场)5.5.1/5.4.1/7.5.1/7.5.2/7.5.5/7.5.6/8.2.4/8.3/7.6(现场)5.5.1/5.4.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.6/8.2.4/8.3/7.6(现场)5.5.1/5.4.1/6.3/6.4/7.5.1/7.5.2//7.5.6/8.2.4/8.3/7.6(现场)增加条款不符合销售部审核条款5.5.1/5.4.1/7.2/7.5.4/7.5.7/7.5.8/8.2.15.5.1/5.4.1/7.2/7.5.4/7.5.7/7.5.8/8.2.1增加条款不符合注：1、初审二阶段/再认证/综合评议的审核组长在现场审核后填写相应栏目，包括对后续的监督审核的审核部门和条款进行策划并填写。审核组长在策划时，GB或GB及GJB认证的监督审核要求两次监督审核全覆盖（包括部门和条款）。G