西北KA团队合规模拟考试五附有答案

西北KA团队合规模拟考试五[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________1、一线监控报告提交要求：（多选题）（）*A、每场一线监控的监控报告仅可提交一次，当您完成监控报告点击“提交”后，监控报告即被上传且无法进行修改(正确答案)B、监控报告提交前，需要您完整填写监控报告，如果未完整填写，系统会提示拒绝提交；(正确答案)C、监控报告提交前，iSpotCheck小程序会自动判断是否满足照片要求，如未满足，监控报告将无法提交；(正确答案)D、所有监控报告必须在会议当天24:00前完成并提交，未提交的监控报告将在会议当天24:00被清空，请您务必于会议当天24:00前完成监控问卷填写并提交，以免此次一线监控作废(正确答案)2、员工A与某患者串通，通过贿赂诊断公司伪造假的诊断报告，患者使用假的诊断报告得到医生处方，拿到药后到黑市转卖获利，并通过假的诊断报告等材料到医保局报销。(多选题)（）*A、此行为涉嫌骗保(正确答案)B、员工个人行为，公司无相关要求C、国家医保局、财政部发布的《欺诈骗取医疗保障基金行为举报奖励暂行办法》鼓励举报奖励骗保行为，骗保行为面临广泛监督(正确答案)D、违反《中华人民共和国社会保险法》、《中华人民共和国基本医疗卫生与健康促进法》，会面临行政处罚及罚款(正确答案)3、某市场部赞助第三方开展免费筛查，销售团队违规协助筛查项目操作，并在筛查结束后统计问卷、患者知情同意书，收集患者信息。（多选题）（）*A、已违反AZ合规基本原则(正确答案)B、《广告法》禁止任何形式面向公众的处方药宣传或变相推广，除不良事件上报以外，无论通过现场方式还是在线方式，都不允许接触患者(正确答案)C、严禁协助第三方赞助收集免费筛查/检测项目的患者报告（报告结果包括了患者个人隐私数据）(正确答案)D、涉嫌不恰当接触患者或患者信息(正确答案)4、针对销售及非销售部门申请的自办科室会及城市会的线上自办网络会议（不含播点会），以下说法正确的是：（多选题）（）*A、其他播放平台的网络会（非腾讯会议平台），仅限非销售部门申请，且会议规模必须在100人以上(正确答案)B、非销售部门申请的腾讯会议平台的网络会，推广会须使用ESM进行材料播放(正确答案)C、其他播放平台的网络会（非腾讯会议平台），讲者及参会人须满足1：20，平台入口需要求讲者和参会人完成HCP身份承诺说明(正确答案)D、讲者可以使用会议组织者的账号登录5、关于骗保，我们必须要明白:(多选题)（）*A、涉及医保诈骗的个人/机构必须要要承担行政责任和刑事责任；(正确答案)B、阿斯利康严禁任何形式的骗保行为；(正确答案)C、反医保诈骗主要涉及《社会保险法》、《医疗保障基金使用监督管理条例》、《治安管理处罚法》及《刑法》及其司法解释(正确答案)D、我不会医保诈骗，无我无关；6、以下关于阿斯利康中国推广和非推广材料的审批适用范围错误的是:（多选题）（）*A、仅供市场部和/或医学部内部学习材料。例：员工A制作的供市场部内部学习的有关产品B知识的材料(正确答案)B、推广材料，包括但不限于：销售辅助推广工具、推广性质幻灯片、推广性质会议相关材料。例：员工A制作的一场推广性质会议相关的日程、邀请函C、由AZ（员工或委托供应商）制作的对外使用的产品或疾病领域相关的非推广材料,包括但不限于：非推广性质幻灯片、公众疾病教育、新闻、非推广会议相关材料、市场调研。例：员工A制作发布在某第三方渠道的某疾病领域相关的公众疾病教育资料D、由AZ（员工或委托供应商）制作的对外使用的非产品或疾病领域相关的非推广材料。例：员工A制作的发布在某第三方渠道的非产品或疾病领域相关人才招聘材料(正确答案)7、阿斯利康中国推广和非推广材料的所有者的职责有:（多选题）（）*A、选定正确的审阅人并及时取得必要的审批，给予所有审阅人充分的时间以便其进行有质量的审阅。(正确答案)B、根据审阅人要求，上传材料的相关细节至材料在线审批系统，包括但不限于内容、性质、预期用途、目的、受众、首次使用日期、参考文献及其他必要的附加信息。(正确答案)C、每一份材料仅在有效期内用于批准的情况和场景。(正确答案)D、对最终获得批准的材料进行归档，对发布材料保留控制权，并且维护材料清单以支持材料的更新和召回。(正确答案)8、药品信息推广应与____相一致；严禁推广____；推广信息应____，所有推广信息都应该经过____；严禁接触患者，严禁任何形式的____（单选题）（）[单选题]*A、中国药品主管部门审查的药品信息；不恰当的适应症；客观、全面、平衡；公司审批；向患者推广处方药B、中国药品主管部门审查的药品信息；未获批准的适应证信息；客观、全面、平衡；行业协会论证；向患者推广处方药C、中国药品主管部门批准的药品信息；未获批准的适应证信息；客观、全面、平衡；公司审批；向患者推广处方药(正确答案)D、中国药品主管部门批准的药品信息；未获批准的适应证信息；客观、全面、平衡；RDPAC审批；向患者推广处方药9、现有两家公司A和B。A公司是在欧美国家上市的公司，A是B的重要股东之一，且为B的CSO合作伙伴，同时A也是B的供应商；B公司是一个独立运营，且对外公平开放的互联网医院平台，线上产品不仅限于A公司的产品，但基于以下A公司与B公司之间的关系，以下说法正确的是:(多选题)（）*A、A公司是B公司的重要投资方之一，作为重要关联方，B公司的推广行为合规性会影响到A公司的合规风险，整体推广行为需参考国内外反腐法律要求；(正确答案)B、A公司与B公司签署平台合作推广协议（CSO），B公司的推广由A公司全权负责，平台合规推广的要求需参照A公司的内部规定，平台上产品推广的的合规性也会影响到A公司的合规风险；(正确答案)C、B公司作为独立于A的公司，A公司的内部规定不具有参考性；D、A公司与B公司的线下零售药店签署了包含网上定点药房条款的零售药店年度合作协议。在签署协议之前，B公司及其线下零售药店在A公司的尽职调查报告中确认了关于反贿赂反腐败等合规要求作出的承诺，所以B公司及其线下零售药店在推广过程中皆需要满足反腐败风险控制的要求；(正确答案)10、承接第9题，在B公司某次活动中，1.B在自己平台上的广告中宣传向累计患教患者数量TOP50的HCP提供高价值奖品；2.B与A的微信群中，B将以上话术作为推广材料要求A帮助其推广，以下说法正确的是：（多选题）（）*A、B公司为HCP提供的患教服务支付费用不符合FMV，涉嫌不恰当利益交换(正确答案)B、B公司的行为涉及反贿赂反腐败风险(正确答案)C、推广材料以及推广话术都需经过NS部门审批。在微信群中将未经批准的话术和材料向A公司员工传播，违背了A公司内部的规定和要求；未通过公司内部规定，不当推广和不良文书风险(正确答案)D、A公司中负责此项目团队以外的人员接触B公司员工，会提升获取处方相关敏感数据的风险。销售人员和B公司员工直接接触可能存在的数据收集不当风险(正确答案)11、以下行为不违反合规基本原则或违反法律法规的是:（单选题）（）[单选题]*A、员工以提供讲课费/赞助参加大型学术会议的形式，“奖励”HCP开具的处方B、某代表在拜访医生过程中，将PAP项目作为买赠项目介绍给HCP，主动向医生介绍项目内容、具体的赠药方案和申请流程。C、某市场部赞助第三方开展免费筛查，销售团队违规协助筛查项目操作，并在筛查结束后统计问卷、患者知情同意书，收集患者信息。D、员工在朋友圈转发非产品相关的公司信息/科学信息/研发信息/人力资源信息/招聘信息(正确答案)12、AZ任何文书都必须遵循____的要求；须确保文书描述____，不会为公司带来风险；慎用____，避免产生歧义；遵循社交媒体全球标准，面向公众沟通时，员工个人不得____（单选题）（）[单选题]*A、法律法规及公司政策；清晰、简洁、基于事实、不会被歪曲误解；“处方”描述；发布、分享或评论与产品相关的内容(正确答案)B、法律法规及公司政策；清晰、简洁、基于事实、不会被歪曲误解；“处方”描述；发布与产品相关的内容C、行业准则；简单明了；“推广”描述；分享与产品相关的内容D、法律法规及公司政策；清晰、简洁、基于事实、不会被歪曲误解；“处方”描述；评论与产品相关的内容13、对于电商平台的折扣活动，以下说法正确的是：（多选题）（）*A、如涉及为阿斯利康所知晓的违法违规活动，需要求线下药店或电商平台遵守法律法规；(正确答案)B、无论阿斯利康、线下药店还是电商平台，不得以任何形式进行阿斯利康产品的搭售或买赠，也不得在对外宣传时出现搭售或买赠字样(正确答案)C、线下药店或电商平台自主进行地对阿斯利康产品的折扣或者让价，如不违法违规，阿斯利康及其员工不应予以干涉；(正确答案)D、如阿斯利康给的折扣涉及患者采购数量要求，需视项目具体讨论。考虑内容包括评估医学方面是否合乎伦理，药物试验是否有证据支持长期用药等。另外，处方药购买的一般原则是必须有合规的处方（除非有不同的法规规定，且需要有明确的法规支持）(正确答案)14、某市场部同事在赞助项目申请材料中描述“筛查项目是为了准入”，该员工及其团队会面临：（多选题）（）*A、如果没有其他不良文书情况发生，该员工个人合规计分卡的良好文书部分，会因为上述描述扣0.1分(正确答案)B、如果团队没有其他不良文书情况发生，该团队合规计分卡的良好文书部分，会因为上述描述扣0.1分(正确答案)C、如果团队其他成员也有不良文书情况发生，任何一个例外扣除0.1分，每季度最多扣除1分，至多扣完合规文化的分数(正确答案)D、对团队合规计分卡没有任何影响15、以下描述正确的是：（多选题）（）*A、市场部支持某第三方支持项目，在COC审计过程中，发现项目支持性文件中包含AZ推广幻灯内容，该员工无法证明其合理性，最终因为该违规事项，该市场部合规计分卡中“监控发现”部分被扣除0.2分(正确答案)B、市场部某第三方支持项目的患教会，飞检在会议现场发现AZ市场员工在协助收集患者信息，最终因为该违规事项，该市场部团队合规计分卡中“活动执行”部分被扣除0.2分(正确答案)C、市场部支持某第三方支持项目，在COC审计过程中，发现项目支持性文件中包含该AZ销售员工的机票及酒店费用，该员工无法证明其合理性，最终因为该违规事项，该市场部合规计分卡中“监控发现”部分被扣除0.2分(正确答案)D、员工个人的违规行为，其直线经理不需要承担连带责任16、案例分析：患者被诊断为某疾病，HCP为该患者开具产品A。在HCP与患者沟通病情的过程中，医药代表在沟通现场，听到患者病情及治疗方案；医药代表联系该患者，主动介绍该患者疾病相关的PAP项目，但强调PAP项目仅用于该疾病的“K适应证”，患者的病情并不符合。医药代表提意帮患者伪造该疾病“K适应证”的病理诊断报告，申请产品A的PAP项目，通过PAP项目低价获取药品。以下关于该案例，表述正确的是：（多选题）（）*A、医药代表出现在患者与HCP沟通现场，存在潜在盯诊、跟诊的嫌疑；(正确答案)B、伪造PAP项目申请材料，是一种违法行为，属于欺诈；(正确答案)C、销售团队可以主动向患者介绍PAP项目；D、销售团队严禁接触患者；(正确答案)17、对于AZ自办会，以下表述正确的是（在不考虑其他因素的前提下）：（多选题）（）*A、代表A在会议计划日期前一晚20：00取消了该场会议，会议申请人在ESM系统内直接取消会议，该取消动作合规且有效(正确答案)B、某场会议的计划开始时间为2月10日早上10：00开始，会议申请人代表A在2月10日早上08：00在ESM系统取消了整场会议，飞检结果将认定为提前取消改期，不涉及潜在纪律处分(正确答案)C、某场会议的计划开始时间为2月10日早上10：00开始，会议申请人代表A在2月10日早上09：20在ESM系统取消了整场会议，飞检结果将认定为NoShow(正确答案)D、代表A在会议计划日期前一晚20：00在ESM系统内修改了会议地点，没有向飞检邮箱进行报备，该操作流程是恰当的18、以下行为涉及贿赂及腐败的是：（多选题）（）*A、代表A在推广X产品的过程中，向HCP承诺，如果该HCP确保每月处方X产品达到一定数量，就可以确保其可以获邀参加AZ赞助的某学会全国级研讨会，同时承诺确保一年内邀请该HCP作为讲者召开XX次科室会。(正确答案)B、某员工在微信朋友圈宣传推广公司产品C、某市场部赞助第三方赞助项目，并向学会提供HCP名单，准备将其打造为“网红医生”，以便于提升HCP的社会影响力。(正确答案)D、某市场部支持协会进行市场调研，但是调研的目标医生是AZ销售协助进行筛选的。(正确答案)19、医药代表李某在河北某安制药有限公司担任业务员，公司根据订单将三批共计1,000瓶人血白蛋白送往国药乐仁堂医药有限公司库房及国药乐仁堂邯郸医药有限公司，三批人血白蛋白共计价值人民币354,320元。对于该案例，以下描述不正确的是：（单选题）（）[单选题]*A、李某利用职务便利，将公司运发的人血白蛋白自行提走后卖掉，得款全部占为己有，属于职务侵占B、身为公司业务员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，其行为构成职务侵占罪。违反《中华人民共和国刑法》第二百七十一条【职务侵占罪】C、公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金D、员工将样品、赠药占为己有不属于职务侵占(正确答案)20、以下哪些表述是正确的：（多选题）（）*A、代表A使用虚假报销单进行报销，公司调查团队介入进行调查后确认其违规行为。经过监督委员会讨论后给与警告处分，团队其他成员没有纪律处分，其直线经理被给与口头警告处分(正确答案)B、某DSM团队发生群体性违规事件，经调查团队调查后确认其违法违规行为。经过监督委员会讨论后给与该团队的一级经理及二级经理严重警告处分。(正确答案)C、某DSM团队有6位代表，由于整体合规意识差以及DSM合规管理不善，其中4位代表得到书面警告（warning）纪律处分（不涉及调查），经过监督委员会讨论后，该DSM被给与书面警告纪律处分，其直线经理RSM被给与口头警告纪律处分(正确答案)D、某市场部经理团队有5位品牌经理，由于合规意识差以及合规管理不善，其中2位品牌经理被给与最终警告纪律处分（不涉及调查），经过监督委员会讨论后，该市场部经理被给与严重警告纪律处分，其直线经理市场总监被给与书面警告纪律处分(正确答案)21、员工A与T1/T2/T3经销商销售人员串谋，共同造假，以员工A负责的目标医院B的名义从T1/T2/T3经销商处购买药品Q，帮助员工A实现目标达成，获得奖金，经销商获得返利，之后员工A将购买到的药品Q转卖给其他地区的医药公司。对于该案例，以下描述正确的是：（多选题）（）*A、通过假销量骗取奖金或协助经销商骗取返利属于违法行为，情节严重的可能会构成诈骗罪，会面临刑事责任(正确答案)B、通过假销量骗取奖金或返利行为违反《阿斯利康道德准则》，根据公司《员工手册》中的规定，捏造、虚报销售数据或编制不实销售数据将被立即解雇(正确答案)C、直线经理在日常工作中没有有效行使一线监控职责，也会面临纪律处分(正确答案)D、员工A如果在被发现之前主动离职，就不会有任何人被处罚22、医药代表王某、胡某负责某医院的销售、渠道维护等工作。为提高公司药品销量，王某、胡某每月将药品销售额的一定比例转账给医院信息科职工朱某作为渠道维护费。对于该案例，以下描述不正确的是：（单选题）（）[单选题]*A、医药代表为获取销售提成，给予医院职工药品销售回扣，属于行贿。违反《中华人民共和国刑法》第一百六十四条【对非国家工作人员行贿罪】。B、医药代表通过医院职工收集医生的开药情况，属于非法统方行为。违反《医药代表备案管理办法（试行）》第十三条医药代表不得参与统计医生个人开具的药品处方数量。C、贿赂是指利用有价物品不正当地影响他人。“有价物品”包括现金、礼品、旅行、餐饮娱乐、折扣、工作机会和其它有价值的财物。D、贿赂风险存在于与任何业务相关者的交往中，对于医药行业来讲，仅限于HCP。(正确答案)23、某连锁药房采购部经理卢某利用其工作便利，收取**制药等10余家药品供货商各种形式的“好处费”。对于该案例，以下描述不正确的是：（多选题）（）*A、作为公司工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，涉嫌非国家工作人员受贿罪，达到立案标准的会面临刑事责任。B、朱某、卢某利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益，属于受贿。违反法律《中华人民共和国刑法》第一百六十三条【非国家工作人员受贿罪】C、受贿的内容仅包含现金及现金等价物，如果接受对方提供的到国外开会的机会或者免费旅行等，不属于受贿。(正确答案)D、通过行贿受贿的方式开展业务，不违反《中华人民共和国反不正当竞争法》(正确答案)24、2019年10月至11月期间，某医药代表冒用病人杨某名义，将处方内容伪造/篡改为医保范围内的适应症，在DTP药房以医保折后价格低价购入某药品，之后转销给其他病人。涉及医保金额共计6.7万余元，其中已报销1.3万余元，未报销5.4万余元。对于该案例，以下描述正确的是：（多选题）（）*A、医药代表冒用患者名义，将处方内容伪造/篡改为医保范围内的适应症；在DTP药房以医保折后价格低价购入某药品，之后转销给其他病人。涉嫌诈骗罪，违反中华人民共和国刑法》第二百六十六条【诈骗罪】(正确答案)B、《中华人民共和国刑法》第二百六十六条【诈骗罪】诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。(正确答案)C、该医药代表该医药代表可能面临刑事责任(正确答案)D、该医药代表的行为不会对公司造成损失25、郭某在任某集团营销有限公司外药事业部驻江苏省无锡市地级经理期间，利用职务便利，采用多发货、少回款的方式，挪用货款人民币43万余元，用于自己开设药店及开发市场。对于该案例，以下描述正确的是：（多选题）（）*A、郭某利用职务便利，挪用本单位资金，数额较大且超过三个月未还，构成挪用资金罪。(正确答案)B、郭某的行为违反了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条【挪用资金罪】。(正确答案)C、挪用资金数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动