提高企业法律风险防范能力

PAGEPAGE6提高企业法律风险防范能力尊敬的各位领导、各位同仁：大家好！很高兴有这样一个机会接受各位领导、各位同仁对我公司全面风险管理工作的检阅和评定，同时也很庆幸有这样一个机会与各兄弟单位互相交流，取长补短。首先，向一直以来给予我公司及本人工作关心和支持的各位领导、各位同仁表示衷心的感谢。我发言的题目是“加强体系建设，完善工作机制，提高企业法律风险防范能力”。自2007年局实施《企业法律顾问实施办法》以来，我公司在科学发展观的指引下，紧紧围绕促进公司可持续发展的理念，在全面贯彻局相关精神的基础上，以合约为主线，以风险防控为重心，以成本控制为核心，以实现公司利润最大化为中心，从“健全管理体系，规范管理流程，强化过程控制，从源头上控制履约风险”等措施入手，不断创新管理思路，加强过程监控，全面推行企业总法律顾问制度，基本实现了“三个到位（总法律顾问岗位、职责、机构到位）”，同时努力逐步实现“两个提高（依法办事水平、国际竞争能力提高）”和“一个健全（依法决策、依法管理、依法维护企业合法权益的规章制度健全）”，做到了风险事前有防范、事中有控制、事后有救济，企业法律风险主动防范意识自上而下普遍增强，公司法律风险防控性事务工作量明显加大，企业风险防控能力明显加强，从而有效保障了企业生产经营工作的正常运行。截止2008年12月，由于风险防控管理到位，取得了以下主要工作成效：1、历史遗留竣工项目总包结算结案率达100%，当年竣工项目总包结算结案率达91%；2、历史遗留竣工项目分包结算结案率100%，新竣工项目分包结算结案率达94%；3、无历史遗留项目工程拖欠款，新增工程拖欠款有效控制在竣工项目的1%内；4、近年来没有发生重大的诉讼案件发生，应诉案件均在50万元以下且有的案件是因承担连带责任协助法院处理。下面，我将我公司风险防控管理工作的有关情况向各位领导做以下汇报，不足之处，敬请指正：一、加强公司风险防控机制体系建设，为风险管理工作提供有效保证。（一）成立了在公司总经理领导之下，总法律顾问负责制的风险管理体系。施工企业在市场经济条件下永远是弱者，项目的承接决定施工企业的生存。工程款的及时回收，良好的资金链，是施工企业良性发展的关键。构建风险防控机制体系，是施工企业在市场经济中，保持竞争优势和核心竞争力的重点。为强化项目风险管理，预防和减少履约法律纠纷，公司完善了风险管理体系建设，成立了在公司总经理领导下以总法律顾问负责制的全面风险管理领导小组及工作小组，健全了公司的风险防控管理组织体系。公司在局领导、法务合约部的指导下，多年来着力于打造一支忠诚于企业并具有高素质的法务合约风险防控队伍，现我公司有大学法律专业本科以上学历人才9人，其中2人具有律师资格证书，从事专业法律风险控制人员有11人，强化了项目风险管理，预防和减少了履约法律纠纷，针对工程项目经理部组成人员专业不同，关注重点不同，工作目标不同，专业商务人员往往力不从心，而工程项目又具有唯一性的特点，我们将风险防控的重点放在项目部，以公司法务合约部为基础，尽可能将具有法律专业知识的人才充实到项目部，明确项目经理为项目风险防控第一责任人，商务经理和法律专业人员重点是结合项目特点，依据过程履约发现问题和查找问题，在过程履约中充分暴露问题，力争在过程中化解风险，最大限度维护企业的合法权益。（二）全面开展项目法律顾问、项目合约经理/法务经理工作，在公司各事业部或项目均配置了项目法律顾问或法务经理，形成公司、事业部、项目部三级风险防控管理体系，切实加强履约监控，采取多种合法有效的履约风险防控措施，始终将风险防控工作提升到与生产经营工作同等重要的认识层次。现公司项目法律顾问、项目合约经理/法务经理的配置率均为100%。总法律顾问公司法务合约部武汉事业部成渝事业部天津事业部北京片区项目法务经理总法律顾问公司法务合约部武汉事业部成渝事业部天津事业部北京片区项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理（三）加强风险防控制度建设，规范管理流程为规范流程，强化项目风险管理，结合项目施工特点，公司在全面贯彻文件精神的同时，将所有项目均明确相应的风险防控责任人和职责范围，先后制订和完善了下列相关风险管理制度：1、《关于贯彻落实局08年实施法律顾问制度的工作要点》；拦2伤、《关于填报学过程履约风险繁控制情况报表爱的通知》；摊3薄、《关于规范宵规避分包分供柱合同履约风险历的通知》；速4葛、《中建八局均公司分包签证猛管理办法》；漆5摔、《关于规范佣劳务分包结算尼管理行为的通君知》；势6矛、《中建八局看公司工程预结铅算商务工作管怠理办法》；旁此外，找并制作发行《舌风险防控纵横墓》刊物作为公竿司风险管理工丽作的指导刊物鹊，也是提高公慧司员工风险意名思的普法读本赌。该刊物为月猫刊，现已发行嗽了贝2旱期，第三期的现编辑工作已完两成。赏二、规范合约宣评审程序，全住面推行履约策坐划，切实做活到冻“征事前防泳范却”诱。田麦（一）严格执腿行合同评审程减序冬无论是总包合贝同，还是分包商分供合同，我间司严格执行合可同评审程序。漂总承包施工合金同严格按照局搅的合同评审流蹄程执行。作为森分供方合同，黎其内容是否全趟面、深入，是距工程顺利施工皂的关键。我司予根据局的合同星评审规章制度启结合公司的实雪际情况，制定让了严格的评审帐流程，经项目黑和公司两个层齿面、多个部门弊参与，从资质饭审查到安全施贺工要求、从合火同条款到工程呈内容等层层审盖核，层层把关届，及时发现问雁题并及时解决勺，有效降低了稳合同中我方违仪约的风险，为睛合同正常履行死提供了条件和禽方向。递此外，根据局筋分供方合同范苍本和要求，我熟司结合在日常虫工作中积累的伪经验及时修订盟出适应公司承骑接不同项目特痒点的合同范本监，对分供方的比责任加以明确接细化，风险共沟担。全面细致柿的条款，堵塞榨了分包分供索秘赔的漏洞，有亏效规避了法律腊纠纷案件发生昌，确保了公司擦效益。对合同短履行过程中发家现的问题，及摇时更新到合同欢范本中，对公劳司的合同管理超，具有积极的舰指导意义。附（二）全面推昂行履约策划染智为有效预防工帽程款拖欠和结冷算纠纷的发生读，在项目施工猫初期，依据施砌工合同和施工昼组织设计内容侦等，由项目合捧约法务人员依巷据公司勺编制的项目履什约策划书示范默文本佛编制出项目履臭约策划书，并要上报公司审核却。履约策划不迎仅能及时的识下别履约过程的控风险，并提出升规避履约风险吼的举措，从而乎指导项目的正武常施工生产；尺同时也使项目合全体人员对合镇同内容有个深巩层次的把握，齿在施工的每个这阶段，有效的针规避风险，并傲且根据项目工垮程进度的实际顺情况，对履约蛾策划书内容及贴时进行更新，交使其更加适合岗项目履约的需筹要，对项目履恰约更具有指导角作用。避筛三、不断创新殊风险防控工作胜举措，逐步完酿善风险防控长休效机制项为改变公司法段务合约及预结损算员工素质不膨能满足实际工蚊作需要的现状黑，以及解决工销作效率与效能放、闻“秧算赖”偷与厅“牺干洽”索等矛盾，有效缩控制风险，公六司通过不断的佛创新管理模式柜，逐步完善公蛋司的风险防控办长效机制，主口要采取了以下天工作措施：牺（一）商务例嘴会制度。我司局规定每凯月倦2狠8革日由总经济愤师蹦/眼总法律顾问主奴持，项目经理婶、么项目法律顾问导、项目合约经演理以及成本管给理员、公司各病职能部门负责动人参加的商务膀例会，在商务德例会中重点是练发现和了解项拿目在履约过程汗中存在的工期娘履约风险、总闷包索赔签证风模险、成本失控估风险、总分包晓结算法律纠纷烤风险。针对各皱项目存在的上趋述风险状况，叨由公司牵头制炸定符合项目实很际情况的规避拴风险措施，指宏导、督促项目中部限期实施。饲仅举几例：味1佛、武汉恒大项左目的过程履约享资料的整理以谢及履约风险预某警，为索赔提丑供了有效的法项律依据；站2幻、组织项目部蹄及时进行索赔插并指导项目起秒草索赔报告，困截止目前呈报尚索赔金额达近冒亿余元，一个屠项目签订价差押调整协议书，顽一个项目形成造了书面会议纪诱要，回收索赔镜金倾额再50圣0铁余万元；边3佣、解决了工程谋项辜目星“沈算与撤干帖”俯“痛算滞后于铃干张”趣“割重干不重怀算子”叹的矛盾，截止壁目前北京片区旅竣工和正在施法工的项目，总窗包结算均如期陪呈报业主审核卸，编制结算总助金额状达骂1辟4覆亿余元，其中已：有的项目属拒未竣工项目，侦以促使业主确需认已完工程价启款，为将来总深包结算及时结回案创造了有利税条件。急4币、劳务分包结另算做到了及时野准确，债权债架务得到了及时稻明确，为项目法成本核算，及蛋时而真实地反异映项目成本控奉制情况提供有缺利条件；纹5施、劳务分包洽舱商签证流程得邀到了规范，分蹦包签证得到了共有效监督，有叹效预防了项目油成本失控和劳堵务分包结算纠瞧纷行为发生；上6值、劳务投入、反材料投入、周浮转料具的投入烈，通过商务例误会规范了计划纹工作管理，为翻项目工期履约喉创造了条件；赌（二）零报告粗制度。为了及机时全面的掌握铸项目履约现状咬，我司除利用华商务例会对项蒸目履约状况进踢行考核外，在蜜项目部继续有裕效推行项目工甩期、质量、安伸全、文明施工蓬、工程计量、存费用索赔、材康料供应、资金尺支付等履约零捷报告制度，及把时整理项目履挥约资料，并确仔保此资料合法材有效，符合合绕同约定，为总芹包结算谈判和看快速结案创造顺有利条件。筹（三）过程履拍约风险控制责锐任到人。宿公司将所有项雹目的风险控制义以及制约总包耕结算、分包结援算的竣工手续孟的办理、竣工蛋资料整理移交钥等均明确具体呢责任人（详见营附差表药1米：项目结算进袭度控制表；附浩表野2赤：项目总分包痒结算情况通报熊），与项目经亦理签订了三份确责任状，即过盏程履约风险控补制责任状、总趋分包结算责任捧状、工程款回瓣收责任状，每争月实行零报告扛制度，再辅以婚商务例会实行无严祖格考核，对工目期履约和总分禾包结算等直接狡影响项目成本妙控制的情况，策予以重点控制坛。PAGEPAGE13苏序号军项目名称什结算总坑负责人悠竣工手续责任旷领导冤资料责谁任领导得技术资蜜料状况乒资料完盗成期限剩商务责侨任领导腥结算状况继结算结贼案期限强责任人市备注乌1吸张文栓站张文栓鹊赵亚军透已交例刘贵秋舱正在审计树径5惧臧连营、王延腹玲、宋培杰哑竣工那2祝张文栓旧赵亚军花正在整理愉与竣工同步晕臧连营悠主体结构在审曲核且购0插王延玲、唐兆售辉绵在建怖3确刘贵秋龙张文栓暴赵亚军抬人防未验收、景无竣工图殿心5顽刘贵秋辱西区已送达审根计，东区未编等制。述西倦区缓5.1限0茅结案僻东鸦区醒4.1葛0远编制完占王延玲、凤王因毫守忠、李志伟栏在建芒4商刘贵秋餐赵亚军始赵亚军印质量返修、竣睡工图未交付。校戏0费臧连营绝材料审计对帐案未完、优惠让降利存有争议捕菠0很王延玲、病何选庸翁斌名竣工词5骡陈鉴不匆新眠陈巷补跌新卖赵亚军锅资料未整理吼淘5紧刘贵秋把北辰出资部分还审计完偿、休MP富C道部分正在审计葡。誉4.3诵0独前索回北辰出旱资部分审计报南告杯;源负责跟冷踪坝MP误C摔部分审计工术作伴.车王延玲、宋汝份林、同艳玲闪完工、后续增唯中项目在建贴6布刘贵秋喘张文栓寄赵亚军形资料未整螺理酷候5纵刘贵秋甩正在对量跌悲0愿臧连营、王延茎玲、赵鹏怀、数刘兆伟役竣工横7日刘贵秋五张文栓边赵亚军象准备和收集主势体结构竣工图底庭5发刘贵秋早主体结构市预算审核完哄挂日前索回已审瓶计完的主体部陵分结算旋；寺4.1渗0帮日前编制完变软更增加部分结阳算社.概王延玲、王永状勤、于海昆灾在建胸8恒陈训米辟新冶陈破缝绕新瞒赵亚军芝正在施工丈与竣工同步毙臧连营贺地下通道实际婚费用与合同价敬款差额调整裤病日前索赔报告沫应呈报业主。抱王延玲、窦同讨宽、丁玲。停在建辜200艇9由年左1移—朝6父月份总分包结志算进度控制表脉符咬项目总分包结碍算情况通报湖编制人射：吐习仿有泰筝降密台商务经理块：惨帜肠宰填勇桨项目经理幸：钱任逃谁逗碍舱醉绝时间：箭序家号斤项目名称绣分包结算控制休总包结算控制迎发生总包变更窄签证（份）界发生分包变更善签证（份）蛋分包数量仰具备结释算条件检已结腊数量茎结案金额沉完工壶日期格结算编制完寻成时间眼结算榴进度府预计完成时间驱预计结案金额淹实际发生量叛或金额靠呈报业主量暮或金额付批复瓦总滋数量奏批复蛋总额金额碧实际发生量撕或金额叛呈报公司量末或金额蒸公司批复单总数量吨公司批复抹总金额胡合计鹿说明概：调1惧、本报表作为宰公司控制和了口解项目总分包据结算和总分包抬发生设计变更愁、洽商签证发阁生情况，以便载于在动态中进常行成本控制选。股2渗、田“僻项目名知称剖”尤栏，公司预结查算部填报时，筑以项目为单位泳进行汇总填报想，项目经理部壳以具体工程内泼容或工程部位煌为单位进行填团报累。胞3煎、填制本报表羊时项目部商务绕经理、项目经在理必须签字确洲认，便于考核蛙时责任分担关。锐4融、本报表将按抽月予以考核通愿报。史（四）分包分握供实行公开招裙标，严格执行佳履约保证金制胃度。赶针对市场人工熔费及材料费等前不断涨价浮动绘的实际情况，宫由于总承包合镜同一般采用综哀合单价包干，乐若以市场风险枝原因为理由，练要求业主调整朝合同单价难度绑很大，几乎不称可能，而分包定分供商则以停路工退场相要挟福，以达到调整懂分包合同价款棋的目的，造成等项目成本失控馅，针对这一现锣象，公司严把劲分包分供招标凯选择关，将分婶包分供招标作痕为选择适格分绩包分供商的手纠段，扭转将分锡包分供招标作兰为目的惯性思驶维方式，例：五通过招标评标茫后，选取适格裳分包商签订合莲同时，要求分港包商提供相当面数额的履约保微证金（有部分叼分包分供商为赌了进入我司市私场，提供履约甚保证金达合同辩金额亿的威8高%俗至掀19很%给），为确保总吐承包合同全面碰履约，再选取蜂一至二名适格押分包商，签订揭分包意向协议抵作为备选单位郑。闸以宝2008粉厕年为例，材为膛进一步规范分轧包分供招标流厕程和操作行为触，为有效规避怪部分分包商履引约不诚信行为诉，收取分包分裳供商履约保证毒金近千余万元氏（其中重庆事渡业害部协61俗4红万元），个别蛇分包商自愿缴斑纳履约保证金负占合同额爬的汁9软%强，分包分供招庆标率欺达酷100碗%凝，分包分供成跪本分析率寇达滚90漂%弊，分包分供履歪约保证金缴纳肥率聪达问70做%把，通过这些有智效的控制措施嗓，一是保证了厦总包合同全面鼓履约；二是一法定程度上缓解拆企业现金流；剖三是促使分包喷分供商诚实守汗信，防止分包梁分供商，以市防场风险原因要网求调整合同单迟价并以停工相虎要挟，造成项班目成本失控的销风险；四是规候范了双方履约摘行为，增加了兵企业诚信度，以有效控制了分对包分供违约风护险及履约纠纷熔发生；摸（五）项目履碗约控制实行每缓月书面总结报渐告制度。达为改变项目部旋不计成本地追姓求工期、质量材和安全及文明旨施工的目标，孝有效处理好工师期、质量、安败全、文明施工小与成本效益的册关系，提高项致目管理人员风陷险意识，明确帖履约风险控制颜的方向，养成宗以效益为终极逗目标的思维习鞠惯，要求项目纠部每月提供履井约书面总结报垫告，再辅以月偿度商务例会考冬核，以便及时堂发现项目失控册的风险，有针路对性研究对策越，采取措施，锹规避风险，全股面履行总承包域合同约定的各币项标准、条件奏。想（六）商务管洗理采用导师带鲜徒制度，全面趟提高商务人员键素质。榨针对公司商务追人超员踩80详%蓄均姐是巨0箭5冈年后分来的大调中专毕业生，诸缺乏现场实践但经验，公司采防用导师带徒形霜式，椒并规定凡从事错商务工作不满装五年且不能独导挡一面的商务陷人员，必须与寄导师签订责任夜状，为典明确师徒责任桐，避免导师带目徒形式化，对黄导师和徒弟予猛以定期考核，袭考核形式主要租是要求导师和顽徒弟，每月向亿公司职能分管耐部门呈报总结你报告，作为导插师在总结报告起中，应明确已言经教了哪些技朋巧和实践知识备，徒弟的优点老和缺点有哪些桥？下阶段将采他取哪些教的方俗法和措施？作慌为徒弟在总结僵报告中，应明膛确通过导师引谊导，已经掌握羞了哪些技巧和殊实践知识，还野存在哪些不足呀，下阶段将采规取的相应措施内。再辅以商务杰技能比武大赛秀，来检验导师访带徒的效果，钞对通过商务技敬能比武大舌赛成斩绩优秀者予以穿表彰和奖励的拴同时，还采用疤走出去的办法洁，在公司人力跌资源部的支持嚷下，利用业余皱时间督促商务茎人员参加社会塞培训，公司相敞关部门经理亲萌自考勤监督培历训学习效果异。汽0平8附年通柜过采取辨上述一系列吗带着干、看着过干、学着干、蛙逼着干、在压拆力中学和干等理行之有效的措抬施，大大提高蚂了广大商摊务人员的业务牌技能和素质，圾公司商务人员岔由原来的不鉴到狂5恶0贼余人增加到现赠在景的党10狡1侍人，北京地区牢所有商务人员罢均参加了广联怨达软件算量的诊培训，北京地胁区所有商务人诞员均能熟能掌情握软件算量的赴技巧，提高了罢工作效率，风命险意识得到了辱加强，风险控影制手段有了提概高，并涌现了上一批能独挡一桨面的优秀商务惕工作者，一定不程度上解决了盟商务工作不能蹲满足施工管理屈的矛盾。尝（七）商务管乞理采用集中办间公制度，提高疤工作效率细。下为有效缓解项区目闪“聚算厨”恨滞后轿于是“谜干孔”勉，蚕项目商务工作愚效率不高，工距程完工，总分勉包结算编制呈漠报不及时，总蛇分包结算不能予及时结案，缺途乏工作效能，浅进而影响了工谷程款的及时回赖收这一突出矛柔盾掀。偏0铅8倡年，卖公司采用将项呆目商务人员集句中办公霞打深“呀歼灭闲战宗”端的方法，粉项目部仅留一浩名商务经理负描责监督项目履曲约和商务资料刻的的收集归类伴，其中所有商君务人员集中到叫公司办公，成客立模拟工程量独计量结算中心养，限期要求项寿目部将项目商内务资料及时呈纽报公司预结算标部，由预结算采部统筹安排工保程量计量及结正算编制工作。断为了询提高工作效率躺与效能，情对集中起来的素商务人员的工殃作业绩实行周培考核，在办公警室中悬挂一块庸板，每周予以文张榜公布，让吐商务人员自己文比比看看，谁北的工作出成效底快，质量高，聚酿造一种比学袄赶帮、辛勤工坛作、刻苦学习伙的良好氛围拾。巩稍通过上述有效蒙的工作措施，炮北京地区及真时完成了奥体锐、科技馆、中禽石油、公安部叶住宅楼、公安惜部科研楼、德搅外等项目的工枣程计量工作，管为工程款回收医提供了有效依堵据。编制泥工程结算六个唱项目，呈报结孤算金额情达撒14.1俱7亲亿元，其颤中壤2贯个项目炼属在建项目蒙；雅8榜个项目编制索哥赔费用，呈报梦索赔金额达亿甘余元，其中二忠个项目已签订废了费用补偿补寇充协议或形成艇了会议纪要柳。弯（八）索赔制至度。充分利用公施工