清远连江路营业部员工合规违规案例解析考试附有答案

清远连江路营业部员工合规违规案例解析考试[复制]本次考试满分100分，80分以上合格。您的姓名：[填空题]*_________________________________1.新员工都应签署员工行为管理承诺书后才能完成入职手续。[判断题]*对(正确答案)错2.公司工作人员在从业过程中应坚持廉洁节俭原则、实事求是原则、相互监督原则。[判断题]*对(正确答案)错3.员工可买卖或申购可转换公司债券，但不得将债券转换成股票。[判断题]*对错(正确答案)4.员工关键设备出现客户股票委托的，只需要进行通报批评。[判断题]*对错(正确答案)5.公司及工作人员开展商务接待、业务营销不得谋求不正当利益，不得行贿受贿，不得违反财税法规偷税漏税，不得进行不正当竞争。[判断题]*对(正确答案)错6.工作人员不得违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件。[判断题]*对(正确答案)错7.公司会对员工开立证券账户未托管在公司进行监控，一旦发现员工在公司外开立证券账户并交易股票，将进行开除处理。[判断题]*对(正确答案)错8.员工可以投资新三板股票。[判断题]*对错(正确答案)9.员工开立的证券账户，未指定或托管在公司的将进行合规问责。[判断题]*对(正确答案)错10.员工买卖ETF基金的，不得选择赎回一揽子股票。[判断题]*对(正确答案)错11.公司及工作人员[单选题]*不得诱导客户从事不必要交易(正确答案)可以为了多收佣金诱导客户从事不必要交易可以为了收取佣金使用客户受托资产进行不必要交易可以向客户推荐我司自营盘的个股12.员工关键设备委托报警监控不包括：[单选题]*员工的关键设备产生的客户委托员工的关键设备产生的客户转账员工的关键设备产生的客户修改信息员工的关键设备发出本人基金申购委托(正确答案)13.关于员工开立证券账户，持有、买卖证券和投资产品的相关规定，以下表述正确的是：[单选题]*可以持有、买卖基金，但买卖ETF基金的，不得选择赎回一揽子股票(正确答案)可以持有、买卖债券，但买卖可转换公司债券的，不得将债券转换成股票可以持有、买卖存托凭证可以持有、买卖债券，但买卖可交换公司债券的，不得将债券转换成股票可以持有、买卖股票14.下列哪项不属于员工的禁止行为：[单选题]*内幕交易代客理财持有、买卖ETF基金，但不选择赎回一揽子股票(正确答案)老鼠仓15.下列说法不正确的是：[单选题]*员工直接持有或买卖股票，解除劳动合同，并予以开除员工直接持有或买卖股票，只予以通报批评(正确答案)员工借他人名义持有或买卖股票，解除劳动合同，并予以开除员工代客理财或者损害客户利益的，解除劳动合同，并予以开除16.公司工作人员在从业过程中应坚持的原则为：*廉洁节俭(正确答案)实事求是(正确答案)相互监督(正确答案)相互隐瞒17.下列与外部法规规定相符的是：*证券公司从业人员不得直接持有股票(正确答案)证券公司从业人员不得直接买卖股票(正确答案)证券公司从业人员可以收受他人赠送的股票18.员工可以持有、买卖下列哪些证券和投资产品：*持有、买卖基金，但买卖ETF基金的，不得选择赎回一揽子股票(正确答案)持有、买卖债券，但可转换公司债券、可交换公司债券除外(正确答案)持有、买卖金融机构发行的单一客户理财产品持有、买卖商品及金融期货（但公司从事IB期货介绍业务的员工不得进行期货交易）(正确答案)持有、买卖股票19.下列哪项属于员工的禁止行为：*内幕交易(正确答案)代客理财(正确答案)老鼠仓(正确答案)买卖股票(