债券托管试题

精心整理精心整理《债券托管结算业务第讲一一债券市场托管结算体系》一、选择题（正确答案为一项或多项）：1.金融市场基础设施包括哪些？重要支付系统中央托管机构证券结算机构中央对手方交易平台正确答案：2.托管结算机构的目标是什么？安全高效盈利低成本正确答案：在 年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中？外汇交易中心中央结算公司上海清算所交易商协会正确答案：中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家？中央结算公司外汇交易中心上海清算所中证登正确答案：二、判断题年由和 联合发布的《证券结算系统推荐标准》中，有一条标准是“出于安全与效率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管”。答案：正确出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。正确错误答案：正确《债券托管结算业务第讲一一我国债券市场法律法规》一、判断题1在企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40。%答案：正确。2在目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误3在国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。答案：正确二、选择题《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；精心整理最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？商业银行及其授权分行非金融机构法人基金管理公司特定资产管理组合人民币合格境外机构投资者 和合格境外机构投资者正确答案：在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）换券现金交割提前赎回延长回购期限。正确答案：在进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 ，市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的 。正确答案：保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资的债券品种包括哪些？政府债券准政府债券金融企业（公司）债券非金融企业（公司）债券正确答案：企业债券的发行由哪个机构负责审批？发改委交易商协会人民银行证监会正确答案：发行人申请其发行的债券交易流通单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。A30%B40%C33%D50%正确答案：《债券托管结算业务第3讲——债券账户管理》1在关于开户的名称说法正确的是（）。最长是个汉字最长是个汉字包括数字、字母和符号可以使用引号正确答案是2最联网方式是（）。精心整理精心整理拨号专线数字电路专线正确答案是3.发放证书下载凭证之后（）天之内下载证书。正确答案是4.变更账户名称时需向（）备案。中国人民银行中国人民银行上海总部中央结算公司正确答案是超过（）月未交服务费要暂停账户。一个两个三个正确答案是《债券托管结算业务第讲一一债券发行业务》计划派购阶段，发行对象为（）。商业银行政策性银行中央银行投资银行正确答案是目前债券的发行方式包括以下几种（）招标发行协议定向发行簿记建档发行计划派购发行正确答案是按债券期限划分，债券有（）。超短期债短期债中期债长期债正确答案是数量招标的投标标的是（）。承销数量债权价格票面利率利差正确答案是发行债券要开立账户，需提前几个工作日（）。正确答案是下列关于多重价位中标正确的表述为 _又被称作美国式中标如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标承销商分别以各自出价中标并计算相应缴款金额所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：7中投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。正确答案：错误《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。正确错误不同债券的债权确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债权确认日）。正确错误3.应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。正确错误3不如果起息日31日，则兑付日可能为（）日。A28B29C30D31正确答案：计息年度天数是指一年的计息天数基数，分 天年（闰年为 天或天）和天年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。正确错误利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护机制。正确错误基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于哪种基准利率生效方式？年度生效当期生效计息期有效准利率变动后固定时间生效正确答案：以下哪些是办理债务继承的条件？发行人更名发行人重组或分拆发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务发行人死亡正确答案：代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的（）账户。自营一级二级正确答案：目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要（）天。一二三六正确答案：10当计到期兑付日或付息日遇到法定节假日，则资金支付日相应顺延下一个工作日，但结息日并不变化，且顺延期间没有利息。正确错误《债券托管结算业务第6讲——银行间市场特殊类债券管理》1计按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为：单权债券和多权债券含投资人选择债券和含发行人选择债券规则债券和不规则债券顺序行权债券和交叉行权债券2计以下属于提前还本类债券特点的有：有投资人选择是否行权还本时按固定比例和金额债券本金在持续期内提前偿还到期一次性还本付息3.如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，以下哪些会发生变化？截止过户日债权债务登记日公告日到期兑付日4对.于含投资人回售选择权债券，若债券持有人在申请截止日日终，可用债券面额小于要求回收债券面额，则系统自动进行足额冻结处理正确错误5.在债券存续期内，投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构、主承销商等第三方机构的权利是：投资人回售选择权投资人调换选择权投资人回售选加发行人强制赎回权投资人定向转让选择权以下哪些权利属于发行人选择权？上调票面利率选择调换选择权合并选择权延期兑付选择权对于投资人回售选择权，以下说法正确的有：投资人一般在回售申请期外通过中债综合业务平台客户端发送投资人选择提前赎回指令投资人回售选择权是将债券转让给第三方机构投资人回售一般和发行人上调票面利率选择权复合行使投资人回售指令多次发送到以累加额度为准《债券托管结算业务第讲一一债券结算业务》选择题：1交易前台与结算后台（）是银行间市场的一项基本风控安排。相互倚靠相互分离相互制约相互作用正确答案：2以下符合全额结算机制的是：分批处理实时处理冲抵轧差逐笔、全额，无透支正确答案：3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决定了以（）结算机制为主导。全额结算净额结算正确答案：4、（）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准。逾期返券券款对付现券正确答案5、结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进行如下处理：自动转回可用科目，第二天可用于其它交易。继续冻结，并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理。正确答案：6、结算失败是指：日终时因结算指令未确认导致作废。日终时因券不足或款不足导致结算合同失败。正确答案：《债券托管结算业务第8讲——客户端与应急业务》一、判断题.户端，是中央债券综合业务系统的对外服务平台，由中央结算公司开发、运行和管理。正确。三种客户端中，直联客户端的功能最全面。误错误。网上客户端虽然能够通过专线方式访问，但是仅具有查询功能，无法办理业务。错误。电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章，具有法律效力。正确。一定要妥善保管电子密押器，保管的安全性最为重要，是否方便拿取可以忽略。错误。二、选择题桌面客户端具有的功能有：业务办理账务查询信息服务一些定制化功能正确答案：以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员？桌面客户端网上客户端直联客户端正确答案：密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码要素计算后生成一组 数位位位位正确答案：4密关于应急业务营业时间，以下说法正确的是：营业日周一至周五，法定节假日照常办理。结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日。业务办理时间为9〜7, 点以后仅提供业务查询。丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单。正确答案：《债券托管结算业务第9讲——账务管理与查询》1.一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券，保证券记录在（）科目。可用质押待回购正确答案是2.以下交易类型可以使用保证券的是哪个？买断式回购质押式回购远期交易债券借贷现券交易正确答案是3待可以办理非交易过户的，有以下哪些情形？司法扣划赠与抵债机构合并拆分破产清偿正确答案是对于质押式回购而言，当正回购方可用科目债券余额足够，且逆回购方 账户资金余额足够，回购首期的账务处理流程为（）A正回购方可用 正回购方待付 逆回购方可用B正回购方承分销额度 正回购方承分销额度待付 逆回购方承分销额度正回购方可用 正回购方待付 逆回购方质押式回购待购回D正回购方可用正回购方待付 正回购方质押式回购待购回正确答案是依照新版回购主协议要求，以下哪种合同状态可以进行提前终止O首期成功首期等款首期待履行到期待履行正确答案是当付券方发送分销指令后没有生成合同，是应为付券方承分销额度债余额不足O正确答案是错误当质押式回购到期正回购方 账户款不足，正回购方于到期交割日后发送逾期返售指令的，资金由系统进行自动划转（）正确答案是错误8待申请办理买断式回购合同提前终止时，如选择现金了结且未选择付款方的，系统默认为由逆回购方支付对价（）正确答案是错误9待在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方均可以查询总对账单、明细对账单（）正确答案是错误10在待质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方可以分别查询正回购方台账和逆回购方台账（）正确答案是正确《债券托管结算业务第10讲——质押券管理服务简介》1.优质的担保品必须满足哪些条件？较高的流动性价值稳定价值易于确定成本较低正确答案是债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件，于是就成为了最主要、最优质的担保品。正确错误3债双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求、条件都由质押双方一对一协商确定的质押业务。正确错误双边质押类业务的质押券管理分为哪些部分？委托受理、敞口管理、质押解押和期间管理四个部分。委托受理敞口管理签约对手方管理质押解押期间管理正确答案是固定敞口指质押券覆盖的标的金额在质押期间内固定不变的风险敞口。正确错误双边质押类业务中，哪些可以通过置换指令来实现？置换增补调减正确答案是中央质押类业务指质权方和潜在出质方一对一协商确定的质押业务。正确错误质押券价值计算基础值有哪些？面额发行价格估值本金值正确答案是敞口差值比例是一个固定的值，不会随着质押券担保价值的变化而发生变化。正确错误中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指令来实现。正确错误《债券托管结算业务第11讲——债券资金业务》1、【判断题】您在开立债券账户的时候，电子密押器必须要具备资金业务的权限，否则会被系统拒绝。正确错误2、【单选题】以下关于印鉴卡的填写方式，错误的是：印鉴卡上面的债券账号是位数字开户行的行号是位数字精心整理债券账户的名称不一定要填写客户产品的全称开户行的行名是与行号一一对应的正确答案是3【单选题】 的参与方式有两种，一种是通过清算账户完成的，我们称之为 ;一种是通过在中央结算公司开立资金的清算专户完成的，我们称之为___。_直参V直参 直参V专户专户V直参 专户V专户 正确答案是4【单选题】如果成员未在大额支付系统开立清算账户，则 的结算方式可以选择哪种方式？可以使用清算账户参与 结算，即直参在我司开立结算资金专户办理 结算，即专户以上两者都可以以上两者都不行正确答案是5【多选题】资金业务印鉴卡按照业务类型不同，分成三类，相应的印鉴卡名称分别是：《债券自营账户印鉴与资金清算资料表》.结算资金清算资料印鉴卡》 《债券结算资金账户印鉴卡》《公开市场业务印鉴卡》正确答案是6以下哪些是的业务种类。现券买卖质押式回购买断式回购债券远期债券借贷到期债券分销正确答案是7【多选题】专户 需要结算成员提交哪些资料？《券款对付结算业务协议》签署声明页份《中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议》签署声明页份《法定代表人授权书》（面交时提供，份）《债券结算资金账户开户申请书》份《债券结算资金账户印鉴卡》份正确答案是《债券托管结算业务第12讲——中债综合业务平台业务操作》1《【多选题】客户端的必备软件有哪些？及以上 压缩文件管理器中债驱动程序正确答案是2《【多选题】接入中央债券综合业务系统的网络途径有哪两种？精心整理私有网络个人网络公共网络D.公开网络正确答案是【判断题】 证书以机构为单位进行申请，每个机构可以申请多张证书，同一客户编号的多张证书具有相同的功能。 正确错误.【单选题】 证书的有效期是多长？半年.年.年D.年正确答案是【多选题】结算成员客户及用户基础信息在“统一用户管理系统（）”中集中管理。主要包括哪三类关系？客户账户用户D.银行正确答案是【多选题】“统一用户管理系统（）”中，用户的操作需要经历哪三个步骤？创建用户 注册用户 用户授权D.用户与账户关联正确答案是 D【多选题】指令按照发送方式可以分为哪两大类？单边指令双边指令三边指令D.多边指令正确答案是【单选题】合同生成时，债券状态和资金状态初态均为：待履行应履行未检查D.已检查正确答案是【单选题】如合同状态为“等款”表示处于哪个阶段？提示付券方补足债券根据结算方式进行相关操作收券方发“付款确认”D.本次结算完成正确答案是【多选题】数据批量下载的文件类型有哪些？. . 正确答案是 D【单选题】如果客户端的 失效，是什么原因导致？证书已被注销客户端 机时间不在证书的有效日期内电话线故障D.网络故障正确答案是12【.多选题】如证书环节报错“登录失败”，有可能是哪些原因导致？新证书的起始时间有可能晚于本机时间，因此仍旧显示老证书证书被连续两次更新某一台机器进行了证书更新，其他机器将提示该错误D.电话线、网络等出现故障正确答案是精心整理13【.单选题】证书环节显示“证书验签错误（999）1”报错，是什么原因导致？证书过期网络处于外网状态证书信息中含有中文，需要操作系统字符集支持证书处于测试状态正确答案是网络设置问题电话线设置问题证书状态异常机器不兼容正确答案是【多选题】访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌入的系统时，报无法找到网站的错误。应如何解决？修改 文件进行域名映射，按照配置手册进行操作检查浏览器中是否存在代理服务器设置正确答案是《债券托管结算业务第讲一一中债信息产品介绍（上）》1中债价格指标产品体系的构成包括：（）中债收益率曲线中债估值中债指数中债正确答案2中债收益率曲线品种，按收益率类型可划分为：到期收益率曲线中期收益率曲线远期收益率曲线信用收益率曲线正确答案3普通的固定利率债采用的是哪种贴现法？即期收益率贴现法公允的远期利率判断法理性预期法公允的到期收益率贴现法正确答案4在银监会建议的三种 的计算方法中，中央结算公司采用的是哪种方法？历史模拟法方差协方差法蒙特卡罗模拟法正确答案5、新一代客户端中可查询到以下信息产品我的统计中债价格指标产品债券行情统计月报正确答案6对于规模统计，除了特殊的说明以外，统计全部都是按照什么为债券业务的数据？美元人民币欧元港币精心整理精心整理正确答案7、中债信息网的债券资料查询功能需要输入用户名和密码进行登录才能看到。正确8、如果在信息网上忘记了用户名或密码，可以通过哪些方式找回？输入绑定的手机号输入登记时的邮箱地址输入注册时的用户名无法找回正确答案0“公共统计”的统计内容包括：市场规模市场趋势业绩考核指标个体私密统计正确答案《债券托管结算业务第讲一一中债信息产品介绍（下）》1以下哪个中债价格产品平台无法查询到中债收益率明细数据深证通新一代客户端中国债券信息网输据信息商正确答案2管理员需将哪个业务资格授予给操作员，操作员才能够查询并下载中债价格指标以及公共统计数据？资金业务资格担保品自营业务资格市场数据下载资格托管账户总对账单自营资格正确答案、开通中债数据功能的前提是签署《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》并交费。正确错误正确答案4在哪个系统上进行中债信息产品的授权操作？网上客户端桌面客户端直联客户端中央结算公司信息网正确答案5、用户在万得等信息终端查询不到中债估值的原因可能有未与中央国债公司签署协议未付费未交纳历史数据费用未注册中央结算公司信息网正确答案6、在“业务操作”下的“发行与付息兑付”栏目里，放着全部发行相关的文件，包括：发行的文件发行结果缴款提示付息兑付与行权公告正确答案7、“业务操作”下的“柜台业务”包括哪些业务？记账式国债、储蓄式国债国家开发银行、农发行进出口行政府支持机构债正确答案8、统计数据中，按照数据的时效性，可以将结算行情分为：实时行情和历史行情现券质押式回购、买断式回购债券借贷、远期交易正确答案9“中债培训”里主要发布的内容有：培训通知、报道事宜培训计划、成绩查询培训交流图书资料推荐正确答案0每个月定期发布的统计月报，包括哪些内容：一级市场的发行二级市场的交易结算量交易结算量的排名承销量的排名正确答案债券托管结算业务第讲—-债券柜台业务》1债券柜台系统当前有哪些种业务类型？（多选题）储蓄式国债记账式国债政策金融债铁路债正确答案、债券柜台系统业务有可流通和不可流通的区别，以下哪种业务属于不可流通类型？（单选）储蓄式国债记账式国债政策金融债正确答案3债券柜台业务的运作需要得到哪些部门的支持？（多选）记台市场部发行部托管部资金部信息部软件部系统部正确答案4