浅析建设项目全过程造价风险管理

建设项目全过程造价风险管理一、全过程造价风险管理体系（一）全过程造价风险的界定1．工程造价管理的核心内容一一造价的合理确定与有效控制工程建设是一个周期长、数量大的生产过程。工程造价贯穿于工程建设的各个阶段，其核心内容为工程造价的合理确定与有效控制。建设项目工程造价的合理确定需要合理准确地计算工程的投资估算、设计概算、预算、承包合同价、结算价与竣工决算；工程造价的有效控制需要在各个建设阶段把建设工程造价的实际发生控制在批准的造价限额以内，并随时纠正发生的偏差，以保证项目管理目标的实现。2．全过程造价风险的界定全过程造价风险就是各个建设阶段中影响造价合理确定和有效控制的不确定性因素的集合。（二）建设各阶段的造价风险管理目标要展开风险管理，首先要确定风险管理的目标，在上文中已经明确，造价的合理确定和有效控制是整个造价风险管理的总目标。由于造价具有分阶段、多次计价的特点，所以，在不同的建设阶段，具体的风险管理目标略有不同。工程项目前期决策阶段造价风险管理的目标，是合理确定工程的造价，即合理确定投资估算价格。投资估算是形成工程造价的源头，是工程造价控制的第一步。本阶段中可行性研究的深浅和周密程度均直接影响投资的准确性。设计阶段是确定工程项目主要价值的阶段。方案设计阶段对投资的影响程度甚至可高达95%，图纸设计阶段对工程造价的影响程度可超70%，是工程投资控制的关键阶段。按照工程项目投资估算限额，合理确定工程项目设计概算、预算是本阶段造价风险管理的目标。施工招投标是施工执行阶段的前奏，选择招标方式，合理确定标底价格，评出最优秀的施工单位并签订公正合理的承包合同，从而为施工的正常展开、施工阶段的造价控制打下良好的基础，是本阶段造价风险管理的目标。施工阶段造价风险管理是工程全过程造价风险管理的重要组成部分。在工程施工阶段，建设资金大量投入，除了按合同条款支付工程款项之外，还可能发生各种附加费用，要在确保工程项目进度、质量目标的前提下，最大限度地控制附加费用发生的规模（如：工程变更、索赔、意外风险等），避免不合理的费用支出，使工程的实际价尽可能接近合同价。所以，本阶段造价风险管理的目标是：施工过程中造价变更控制。在项目建成后，依据项目的实际情况，深入分析项目的立项、决策、设计、实施，把项目造价的实际情况与计划相比较，找出主观愿望与客观实际的差异，以利不断提高决策阶段、设计阶段、施工阶段的造价管理水平，指导今后工程项目的造价风险管理工作。所以，竣工阶段造价风险管理的目标是，合理确定工程项目的决算，做好后评价。建设各阶段造价管理内容和造价风险管理目标的关系如图12.1所示。项目决策阶段项目设计阶段招投标阶段项目施工阶段项目决策阶段项目设计阶段招投标阶段项目施工阶段竣工验收阶段时间编项目建议书编可行性研究报告初步设计施工图设计编制招标文件签订合同项目实施竣工验收投资匡算投资估算设计概算施工图预算编制标底合同价竣工结算竣工决算合同价项目全过程造价管理全过程造价风险管理图12.1各阶段造价风险管理目标合理确定估算造价合理确定概、预算造价合理招标、确定标底、签订合同控制施工中造价变更合理确定决算造价3．造价全过程的风险管理体系建设各阶段造价风险管理目标确定以后，就可以按照风险管理的系统层次展开各个阶段的造价风险管理活动，而各个阶段的造价风险管理的动态衔接，最终形成整个建设全过程的造价风险管理。如图2-3所示。风险管理目标风险识别风险度量风险度量风险度量前期决策风险管理目标风险识别风险度量风险度量风险度量前期决策风险管理目标风险识别风险度量风险度量风险度量设计阶段风险管理目标风险识别风险度量风险度量风险度量招标阶段风险管理目标风险识别风险度量风险度量风险度量施工阶段风险管理目标风险管理目标风险管理目标风险管理目标风险识别风险度量风险度量风险度量竣工阶段风险管理目标图12.2建设全过程的造价风险管理系统层次二、全过程造价风险管理内容间（一）宅工程造价风险惹因素告分析瞎要进行工程造防价风险管理，吧必须首先对造抓成工程造价风否险的风险事件昆进行识别，而脂识别工程造价侍风险的第一步话便是找出风险另可能存在之处稳及产生的原因膝。在工程项目迫的整个实现过固程中，一方面斜，风险性事件战和完全不确定笑性事件是工程疫造价风险产生浩的根源，是造各成工程造价变址化的根源。另姻一方面，工程深项目的造价的虹风险是由于信思息的不完备性叫造成的，而这秃种信息的不完浴备性既有人们粮在信息收集与省信息加工方面姿的问题，也有脆信息本身具有自滞后性的原因梢。其1篮．扯工程造价本身令风险因素投导致工程造价勤风险的主要可胁能原因分析如相下：艺（差1乌）贯项目规划、设晨计深度不够。好在目标设计中拔，可能存在构稳思的错误，规轻划设计深度不纯够，设计内容离不全，重要边掠界条件的遗漏害；采用规范不极恰当，设计参渣数选用不合理灭：未考虑当地龄工程地质水文尿地质条件；未载考虑施工可行税性等。轨（碎2旦）伍规划设计方案安陈旧，目标优桑化错误或未进稼行优化优选。动设计中未采用鸭现代优化设计诵方法，如价值芽工程、最优化佣方法，对设计嫂方案未进行优滚化优选等。救（庙3恨）厕地基勘测资料贡不全，地下埋航藏物未事先考店虑，临时处理素不当。湖（碍4法）粮承发包方式选角择不当：合同门类型选择有误葛；合同条款遗匹漏，表达有误麻，不严谨；合骡同管理不力，耻引起大量索赔姥。逼（晌5芦）哗项目实施期间竿通货膨胀，材缴料、人工费用角上涨：或国家银调整产业政策昨，采用新的要拥求或更高的技石术标准，从而纯导致房地产开膝发投资额外大押幅增加。址（密6社）炎汇率变化。当撤前高档房地产卖开发项目可能赶需要大量进口傲建材及装饰材闷料，项目投资掀估算时按当时启外汇汇率预留级了进口材料的脏费用，但当实藏际需要进口材略料时，需支付孝的外币升值，帅开发商需额外锁付出开发费用寄。富（拦7迷）偶不可抗力。不回可抗力是指不毅能预见、不能顽避免，并且不尸能克服的客观猜情况。不可抗奸力包括自然现莲象，例如地震拌、火山爆发、季雪崩、暴雨、障暴雪、飓风、胆洪水、泥石流雅等；也包括某般些社会现象，恳如政府禁令、孕战争、爆炸、观火灾等。工程锤项目施工最易票受到自然环境预的影响，特别迅是异常恶劣的进气候条件，如木超出正常年份呆的雨季、寒冷厌的冬季等，都移会严重影响正匆常施工，降低巴生产效率，甚移至停工。由不执可抗力引起的就风险，如洪水雾、地震、泥石廉流等灾害虽然险出现的机会较叹低，但是一旦哨出现，造成的御危害是相当严少重的。束2怎．胆造价咨询人员休风险因素栋造价咨询人员僻在建设项目全肿过程或阶段咨绵询时要遵守国砖家和地方的法豪律、法规及有眼关规定，维护湖国家和公众的茎利益订；候要按照公平、违公正和诚信的盖服务原则，认拢真履行合同，拦诚实守信、尽掀职尽责，规避载造价咨询风险索。蓄造价咨询人员匠的风险主要包践括：陶（莫1季）行为责任风索险：造价咨询六人员如违反了获委托合同规定猾的职责义务或坑超出了委托人手委托的工作范奏围，从事了本般不属于自身职梳责范围内的工斜作，并造成了墓工程上的损失肯；或是未能正谅确地履行合同看中规定的职责跨，给有关各方况造成经济损失素，由此而承担盛经济赔偿责任乖。崖（虚2跟）工作技能风寨险：造价咨询替人员由于缺乏私相应知识、经均验或职业责任你心造成错误或鹿者工作失误而排承担的风险。岔（宣3听）技术资源风挺险：由于信息乏不完全或掌握幼的信息失真，龄对形势估计不孝足或估计错误依而导致的风险昆。采（绝4宫）职业道德风弦险：咨询人员贷不能遵守道德旦的约束，徇私达舞弊、谋求私造利而使工程造收成的风险。搭（二）抚工程造价风险炎的特点开工程造价风险懒的特点，顾名波思义，应该集群工程造价的特极点和风险的特浸点于一身，结已合分析现代工焰程的案例，工女程造价风险具梳有全面性的特冷点：（1）全程性党在项目实施的可全过程的各个畏阶段、各个方纵面都存在着不粪确定性因素，构即各种不确定乘性因素都会直测接地或间接地啄对工程造价产齿生影响，即工御程造价风险存巴在的客观性、肝普遍性和全程瞧性。塘作为损失发生安的不确定性，峰风险是不以人挂的意志为转移稍并超越人们主岂观意识的客观配存在，而且在贡项目的全寿命墓周期内，风险座是无处不在、已无时没有的。厦这些说明为什屯么虽然人类一沃直希望认识和填控制风险，但差直到现在也只句能在有限的空唇间和时一间内俗改变风险存在译和发生的条件科，降低其发生欣的频率，减少志损失程度，而湿不能也不可能船完全消除风险问。（2）可变性鬼工程造价风险询的可变性，这俭是指在项目实诉施的整个过程躺中，各种风险堵在质和量上是骨可以变化的。悉随着项目的进钩行，有些风险止得到控制并消排除，有些风险郑会发生并得到辣处理，同时在渴项目的每一阶杏段都可能产生撞新的风险。风投险发生的程度劈决定了工程造熔价风险的大小暖，因此工程造晴价风险同样具瑞有可变性。（3）复杂性笋风险的多样性鼓和多层次性，阴大型开发项目为周期长、规模辟大、涉及范围阿广、风险因素芒数量多且种类浮繁杂，致使其爱在全寿命周期须内面临的风险阅多种多样。而施且大量风险因切素之间的内在苍关系错综复杂灿、各风险因素版之间与外界交按叉影响又使风咬险显示出多层作次性，作为风茫险的一种，工设程造价风险也顶同样具有复杂猾性。（4）被动性惑某一其体风险面发生的偶然性稿和大量风险发度生的必然性，淹任一具体风险孩的发生都是诸慰多风险因素和轮其他因素共同珍作用的结果，萄是一种随机现纯象。个别风险畏事故的发生是臣偶然的、杂乱袜无章的，所以酬从某种程度上够工程造价风险猴存在一定的被影动性。旬（三）烛工程造价风险咸管理妨工程项目的实挺现过程是在一约个相对存在许望多风险和不确含定性因素的外赴部环境条件下厕进行的。其中牺影响工程造价截的主要因素是轧外部环境条件洋因素，通货膨初胀、气候条件叫、地质情况、刺施工环境条件弊等。因为外部鹅环境条件都存吴在较人的不确椅定性，所以有倘可能给工程项洞目带来风险，翁从而使工程项还目的造价发生晚不正常的变化薪。因此在工程阿项目造价管理图中必须考虑风顾险对于造价的鹰影响，必须在滋对确定性造价五管理的同时，蓄开展对不确定投性造价的管理属，即对工程造贸价进行风险管烛理。退对工程造价的限风险管理必须驱结合工程造价财的全面管理来富实施。工程造扮价风险管理就寸是在工程项目疏的实施过程中姐，通过对上程腰造价存在的风须险因素进行识粥别，并在识别灌的基础上评估父这些风险因素术对工程造价的外影响程度，然现后采取有效的唐措施应对、控汉制这些风险，锄从而最终达到瓶对工程造价的愁合理确定和有纽效控制。劫三、发全过棉程造价风险识教别柴风险识别就是榜要在风险发生停之前，对工程沾项目实施各阶克段存在的风险津及产生的原因吹作出判断。同尸样对于工程造县价风险的识别峰就是在项目实众施的全过程中夹，对影响工程衡造价的风险因器素进行分析和烛判别，最终的责目的是实现对瘦工程造价的风伴险管理。工程越造价风险识别蚕流程见图匆12.3肉所示递。杯（鼠1魔）开发建立项字目购造价疤风险管理信息彻系统剥首先要根据项目目造价风险管厅理的需要，建鄙立落造价逝风险管理信息埋系统。这一系框统的主要功能村是及时收集、虽处理和存储有器关工程项目每播个具体活动与被过程的各种风怜险信息，以便臂为风险的分析开、识别和控制稼服务。剑（累2姻）跟踪、收集吊、处理和生成灵有关工程泽造价有关的未活动与过程的烛风险信息附使用项目风险搜管理信息系统片去跟踪项目全诊过程以及项目演具体活动与过敢程的发展，使吗用项目所处环踢境与条件的变亡化信息去收集玩、处理和生成驾有关项目旗造价相关布的所有风险信郑息。这是一个今不间断的信息湖收集与处理的盈日常工作步骤廊。还（鸽3列）曲造价渡是否存在风险烦的分析与判断崭运用风险管理蔑信息系统生成敲的信息，加上丙工程项目管理蓬人员（包括造残价管理人员）曲的风险管理经病验，对工程项胖目所面临的风港险进行全面的驼分析与判断，尘找出兔可能会使造价腐发生变动静的各种风险。弃在这一分析过背程中可以使用筒各种风险分析见的具体方法。星例如，风险分竭析模型的运用宫及风险仿真技检术的运用等等城。桌（呼4歇）对嫌影响造价的谢风险进行分类总分析，并给出侍全部风险的分提类登根据风险分类雷方法，运用现钢有的风险信息如与风险管理人冻员的经验，对暴上一步识别出干的测造价晚风险进行分类钱分析，以便全殊面认识风险的渣各种属性。迈（显5构）对全部风险滤的发生概率进叠行分析，确定万其大小和分布退这一步要对所沿有己初步识别骆出的风险进行薄概率分布和概脉率大小的分析汇，以便为下一后步确定风险性曾造价和制定风棒险事件控制优勉先序列打下基全础。这一分析碍需要借助现有屑信息、历史数三据和经验判断收。图12.3项目造价风险识别方法流程图开发项目造价风险管理信息系统跟踪、收集、处理和生成有关工程造价活动与过程的风险信息图12.3项目造价风险识别方法流程图开发项目造价风险管理信息系统跟踪、收集、处理和生成有关工程造价活动与过程的风险信息是否存在造价相关风险的分析与判断工程造价管理人员的风险管理经验存在风险吗？结束是否对项目造价风险进行分类分析，给出风险分类对全部风险进行概率大小及其分布的分析对全部风险进行原因分析，给出各风险的原因对全部风险进行后果分析，给出风险后果严重性对全部风险进行发展进程分析，给出风险的发展进程预测根据风险概率原因、后果和发展进程给出风险控制的优先序列过程结束了结束是风险识别报告项目造价风险分类文档否座（篮6场）痛对全部风险进既行原因分析，垒给出各个风险板的原因限运用现有的风遵险信息与项目算管理人员的经呼验，对识别出预的全部风险进趁行风险原因的和分析，并通过讲分析找出引发眨风险事件的主献要原因。如果悬引发风险的主扒要原因有多个刊，还要进行主桃因素分析、多宽变量分析等更守深一步的风险论因素分析。严（堤7魂）游对全部风险进堂行后果分析，算给出风险后果册的严重程度守这一步需要运毫用现有的风险晶信息和经验判蚊断，对于全部担风险可能造成狼的后果及其严妖重程度做出全耳面的分析。要犁求把风险造成挣的可能后果进档一步转换成会驰造成多大的工哈程造价损失。毯这骆种自“顷后果的价值量独大非小到”谊将作为确定风即险控制优先序栏列的判据之一管。枣（喉8卵）她对全部风险进猛行发展进程分执析，给出风险础的发展进程预波测棒这是指对于已芹识别的风险必婚须进行具体风何险发展进程的司时间和发展变象化标志的分析协。风险发展进翁程的分析是要荐找出风险事件均何时会发生，剃以及引发它的热原因何时会出坏现，引发原因涉出现以后风险谦事件会如何发维展等等。风险括发展变化标志孩的分析是指当发出现什么情况恩时就标志着该天风险进入了那描种阶段的分析执。对于项目全狠部风险的发展冈进程分析，也堤是确定风险控罢制优先序列，悦制定风险事件练控制方案的依建据之一。果（铲9跪）滔根据风险的分塑类、原因、后谋果和发展进程惹分析给出风险悄控制的优先序遣列在完成上述逆分析与判断之赔后，要综合这颠些方面的分析老结论，确定出狂开展风险事件票控制的优先序糠列。由于项目帅的风险发生往疗往不是单纯进粪行，而是齐头懂并进，因此需病要对其进行优倾先排序。优先讽序列安排的基莲本原则是安排疼最优先解决的脉问题应该是后最果最严重、发们生概率最高、趟发生时间最早裕、并且能够尽舞快予以解决的欺问题。对于已劝经识别出的项鸦目全部风险都绪应该按照这种腹原则确定出其同优先序列。返（程1需0螺）命给出风险识别央报告仙每进行一次项奋目风险的识别卸，都要在最后设给出一份风险休识别报告。该匙报告不但要包聪括工程项目现膀有风险的清单宋，而且要有风哄险的分类、原司因分析和说明演、风险后果及氏其价值量的表筐述，以及全部崭风险的控制优竟先序列等内容贴。延对于这套风险泽识别方法需要洋特别说明的是扰，这种风险识斜别与分析不是谷一次性的，而咐是反复不断重谣复进行的。每索过一定的阶段姥，工程项目造位价管理人员都咽需要对项目风晨险进行一次识盖别与分析，以秧识别和发现新什的风险。这种武重复不断的风没险识别分析需膛要一直坚持到剂项目的最后阶醒段。肌上述这套项目磨风险识别方法疏的根本目的是阁要找出项目的义全过程和活动宋中所存在的各粘种风险，以便碎为工程项目的疫风险事件控制悠和风险性造价阵的控制提供有聪关项目风险、猴风险后果的严贴重程度、风险灯成因和风险进趋程等方面的信翅息与判断依据祸。厉四、犯工程造价风险梳评估普对工程的风险半性造价进行估阶计是指在风险锐识别的基础上扮，对工程项目裹实施过程中造瘦价所存在的风霉险进行量化，激确定这些风险奏可能的影响程奏度，客观的予配以衡量，以便另于进一步对风眯险进行评价决愿策。嫂工程造价风险柳评估有以下几欧种方法：袜（一）攻概率分析法武同一事件在不窝同条件下所形片成的概率变化淘状况是用概率隶分布来描述的慌，确定了风险普事件的概率分识布，就能估计筋风险事件发生剂的概率、计算箭风险事件后果瞧的数学期望和突方差等。注概率分析的步生骤如下：锅（聚1恰）任选一个不间确定性因素为绵随机变量，将咐这个不确定因着素的各种可能植结果一一列出役，并分别计算需各种可能结果西的造价；洁（驻2蚂）卖分别计算各种跳可能结果出现烦的概率，概率符的计算一般要遇在过去统计资鸣料上进行，宁也可以根据项草目管理人员的贷经验得到主观鸣概率；奴（察3萌）广根据以上资料宿，计算在不确私定因素下的造沿价期望值；库（预4鹅）谣计算方差和标俱准差；切（熄5千）哪综合期望值、刷方差和标准差常，确定项目在葵一定造价范围妨内完成的可能虹性。一般说来乏，在正态分析惰条件下伤E点（高yi月）怠士键σ岸的可能性聋为龄68.3斯%吉；秆E长（繁yi度）忙士喂2党σ殊的可能性悼为铁95.4响%侦；块E眨（册yi遵）布士悄3惊σ芒的可能性亏为补99.7%手。循（二）还蒙特卡罗模拟狼法沙1旋．惯蒙特卡罗模拟呈法原理狡蒙特卡罗篮（估Monte粱Carlo,示MC侵）络方法亦称为随忽机模拟锋（谜Random呼simul炎ation湖）法方法，有时也申称作随机抽样从（话Random艇sampl掀ing然）讯技术或统计试牙验聋（（壤Statis娱tical桑testin程g片）续方法。勤如果风险事件寄的风险后战果悔y疯与风险因素惠x验1陕,目x缓2硬,扮…驴,裙x失m幸等有关，可以具将风险后果用椒数学模竖型隙y=号φ惩（忙x季1桨,战x析2亲,船…望,搁x积m纯）品表示。若通过和分析已求得各蚂随机变量避x狗1愉,赢x渴2费,刘…方,冻x判m员的概率分布，既并且风险因素偷x始1上,健x岩2结,灌…花,杠x草m勿是相互独立的畅或是完全相关握时：与（通1港）根据已求得案的风险因素昆x泻1牺,算x舞2件,虎…苦,呢x筐m倦的概率密度砍f希1菌（墨x偏1缴）锡,捞f浇2胳（腰x俯2另）竭,偏…致,耗f僵m帮（粱x赞m横）陡,谣在计算机上分诊别产生符合这悔些分布的随机锻数馋列们{会x逆1忽1烫,午x订i疮2穗,背…咐,碑x叠j浙m棒}批（防i晚=1,2妥,编…惧,呜n疯）；滴（嫩2趟）阁将上述随机抽准样得到源的鬼n水组随机数带入醋风险后果数学考模型可计算得跑到风险后果值忽，群得郊n艰个数：雨（临3层）方当拘n娃较大时，即可跨利用求得廉的辅y糊1洽,y坛2胃,川…喊,y帮n扰，进行统计分皱析，计算出该灭风险后果的统仙计特征量果（骨均值、方差和判概率分布网）丧。细2蓄．欺应用蒙特卡罗谊的步骤阶将稿Monte捐Carl昆o速应用于造价风苗险管理，可以至将目标变量设铺定为一模拟造木价值。数学模傍型用由子项目遗求和生成总造俩价的计价程序妈来表示，模型坝中主要风险变现量定义为可发掠生风险的子工当作项目。每个筝风险变量的风鼓险结果及其相沙应的概率值均笔可用一具体的胁概率分布来描本述，然后利用胶随机数发生器熄来产生随机数遮，再根据这一潜随机数在各风装险变量的概率畏分布中随机取奴一值。当各风亏险变量的取值踏确定后，目标菠变量就可根据堪所建立的模拟味模型计算得出模。这样重拐复态N爬次，便可得欢到节N弱组目标变量值擦，即风险性造辩价的概率分布症。具体实施步符骤如下：皆（奔1咏）绒目标分解俗对于一个项目酱的模拟，首先横要将项目分解那为许多工作或劳工作包；毙（碧2巾）葵概率寻找心寻找每个工作获或工作包地造奇价分布概率。座确定实际概率掠分布是非常困剧难的，需要大生量的历史数据关和有关信息，乒在统计资料不阵足的情况下，耗做到这一点非划常不容易。在鸭实践中，经常席用到简化概率戏分布的方法，艳并以均匀分布非、三角分布、棚正态分布最为尺常用。狭（算3计）讲计算机模拟绘司制直方图滴1丢）专从每一个分布壁中产生一个随畅机数，婆在线0.00璃0紫到第0.99堂9拘之间。这项工制作可以通过计怎算机中的随机蔑数发生器来实转现。吐2沃）赤本窝书蓬随机变量的抽亏样采用了直接浅抽样方法，即跑把已取得的伪槽随机妇数迁r秃，通过给定的佛抽样模型，使阁伪随机师数间r池变为给定分布自的随机变量的爆样本。常用概巴率分布的抽样咏公式见表饮3图）咽根据数学模型楚，计算本随机牌数对应的造价李风险值。功4立）潮再返回搅第未1拥步，重绳复允N压次惕，动N限可以为上千次拍，最终得到对流项目抬的稳N悄次模拟值。贞5修）淘将木N尼次模拟的结果遍用累计频率曲亭线和直方图来诱表示。存表吴12.1亚掌碌常用概率分布锋的抽样公式黑分布名称躲抽样公式苗注抛（读a骗、宰b况）均匀分布非a罗+企（狡b插-债a妖）俱r遭指数分布权-邮β钞ln策r肾正态分布虏μ得、拐σ庙分别为均值何向方差洒三角分布悄a若、醋b忌、齿c瓶为三角分布参凤数谷r卸为咏（晓0,1撒）芹上随机数峡（山4番）授结果分析谱通过累计频率删分布可以考察月低于确定价格曾的某一值的概握率，并可以通湾过该分布得出哨最可能价格出熄现的可能性是晒多大口压（三）庄GM饺（则1,1迹）外灰色预测法艘1青．惭灰色预测原理短2朽0给世铃纪往7雅0乖年代末期，我脊国著名学者邓胆聚龙提出了灰炮色系统理论，狗认为一切随机迫量都是在一定予范围内、一定樱时段上变化的毒灰色量和灰过址程。对于灰色级量的处理不是易寻求它的统计训规律和概率分夜布，而是将杂颂乱无章的原始崇数据列，通过巡一定的方法处墓理，变成比较愈有规律的时间织序列数据，即货以数找数的规锣律，再建立动半态模型。这种蚀模型首先对于坑原始数据以一哭定方法进行处间理，其目的有颜二：一是为建短立模型提供中却间信息；二是用将原始数据的子波动性弱化。丰接下来以微分义拟合为核心直贪接将时间序列降转化为微分方律程，从而建立址抽象系统的发拍展变动动态模付型，汉即诞GreyD摸ynamic谢Mode诊l停，简记惩为重G爆M债。尚GM浪（舰h,n刻）铺模型，是微分宿方程的时间连书续函数模型，凡括号中淹的银h残表示微分方程后的阶数秆，沉n心表示变量的个鬼数。当只有一业个变量鼻且遥h=息1坡时，记绕为蚀GM急（港1,1次）皱，称为单序列向一阶线性动态姜模型。颠2粒．棍GM俭（折1,1坛）匹模型的建立掌（千1厚）好给出原始数据陶列，并做级比仅平滑检验紧设誉有帅m词个观察辛值方X核（贸1轻）小，菊X抚（嫁2群）蓝，殖…锣…等，朗X嫁（糠m遗）帝令膀σ冲（胁i叠）牵为映X肃（墓i腾）关的级比，柏若树σ卵（葛i锐）小∈附扬（樱0.135或3描，喇7.389笛）愁则表明数列是彼平滑的，可作愉数列灰色预测移。腹（疑2似）愿选定序列作一候次累加忽选定母序列的销某一子序列作己为预测对象的链历史发展时间妈序列喜X革（上0好）阅（匀i筹）（罩i眨=1,2霉,盖…倾,n,贴4杰≤堂n在≤脂m究）创，并对其进行冶一次累加生成猛得到新的数列哀X橡（拘1沾）零（捡3症）猾构造系数矩原阵斑B,Y每n拳对罚于脊GM欲（捡1特，霸1子）条模型，其微分沫方程可简化为嘉：梁以向量的形式侵表示微分方程拢的系数寿a梁、祸u压，则系数向量算â猪为：漫â军=[诵a绍,弃u屠]坡T疮对方程展开可显得：申累加矩姓阵湾B垒和蹦Y背n莲分别为：寿Y立n榆=[X保（盛0扒）悄（乔2商）递,X静（傻0闹）贡（鲁3钥）械,捧…怒,X伐（怪0伐）附（楼n题）盘]奇T蜡（揭4浴）卫求系数向量，引建立形式方程临用最小二乘法红求解系数向量肾â摆：但â智＝疼（酒B逗T卧B醒）倍-1碎BY鞠n齐并代入微分方陆程的解，得到递时间函数史将恶还原，便得到裁公式嘉（滨3-6尘畅）即瞒为欢G于M枯（无l状，屈1犹）模型进行灰外色预测的基本静计算公式。膏（丸5尝）浆回代检验傅将求出的参数替代入预测模型尤进行预测，列币出预测结果的誉时间函数序列黄（予6定）古后验差检验水对预测结果进够行后验差检验惕，证明预测模挣型是否可行。鞠绝对误差习以衬ε碍（炼0挤）鼻（膀i真）鲁表示，相对误禁差盐以帮△罪（谨i茫）啊表示，则有突ε六（聪0勿）苹（距i虹）欠＝惨X郊（越0篇）楚（旺i相）茅－罪X仆（球0邮）宋（刘i航）袍如果相对误差舱不超港过液2租%庄，便可认为模侨型可行，可以骨用于进行预测叫。（7）预测矩可利用公式壁（炮3-5隆）留及秧（岛3-6凝）涂预测未来某期茎的数据。击（四）换贝叶斯多指标扫决策法塘多指标决策是龄决策分析人员隔对多个目标方俭案进行综合衡粱量后作出合理笨、正确的决策袖过程。这是一胡个主客观因素睡相结合的过程油。其中指标权病重的正确估计河是决策的关键珠之一。指标权流重的确定方法邮大致可分为主舅观赋权法和客拉观赋权法。主散观赋权法客观撒性差，但解释患性强；客观赋秧权法确定的权士系数虽然在大乡多数情况下客遵观性较强，但膊有时会与各指柳标实际重要程功度相悖，从而帽解释性较差。蔬为了兼顾对指粥标的偏好，同毒时又力争减小胃主观随意性，诞使对指标的赋加权达到主观与脂客观的统一进导而使决策客观猫、真实、有效途。本方法对主配观权重进行了坐改进。首先对赖专家给予的指阿标权重利用贝绳叶斯公式进行驰逐个修脊正捆;丘然后，利用最理小二乘法建立话指标权重的优盖化模型，并给盆出精确解。从劈而达到使指标课权重主观和客战观相结合的目绵的。具体步骤炭如下：洞1讲．氏决策矩阵的标烛准化处理盈设方案决策域贤的集达合竿A={A赠l匹,A寒2亡,退…器,A鞋n谦}迟；因素指标的策集抵合竹W={G菜l绩,G州2谊,阅狸…秤,G值m暂}窄。饥方键案蜻A工i阴对指丘标备G狡j琴的属性值出为抖Y懂ij绵（竭i=1,2仅,脑…乐,朗n里；谎j=1,2宵,艘…曲,回m扣），则决策矩参阵为：单通常，指标又舱分概为佛“严效益式型杆”背指标箭和拿“毫成本榆型短”睛指标吧。笔“裹效益拣型渗”症指标，是指属载性愈大愈好的载指标，复而象“称成本冈型退”走指标，是指属平性值愈小愈好体的指标。为了品消除两种类型补指标间的矛盾据性，将决策矩追阵标准化处理虎如下内：回对于效益型指喉标衡G兽j询对于成本型指诵标蓄G棕j促则标准化后的池决策矩阵为疤2腊．已各方案下指标贝权重的确定酬主观权重反映到了决策者的主锅观偏好，它不线会因为方案的擦不同而发生改钳变，用概率论词的观点从看，携主观权重可以统理解为验前概猾率，在一个方梅案下的权重可骂以理解为结合棕试验而发生的贴概率即为验后飘概率。在具体唉方案下，应该乱对主观权重给骆予修正。航设指标的主观概权重谊为鞋u轨l牺,u桶2贩,健茶…睁,u逮m曲，则指杀标撑G宴j阔发生的概全率龄P财（钥G识j还）网=u分j嗽j=1,2富,欣…奉,m滚在指菊标浸G曲j朵下，方屿案舍A臂i艳发生的概率为跃P胖（棋A呀i巨∣钞G内j充）顽＝环r悦ij伏，呆i=1,2碗,树…石,友n叮，馅j=1,2锁,珍…纳,m揭利用贝叶斯公秀式，则在方咬案面A姜i坝下坚第砖j划个指标权重追（悔验后概率睬）勾j=1使,菠…蹄,解m隐，烘i=1胜,守…娇,n仆因此，方气案腥A缠i其下的权重向量御为柜W傅（短i旺）角＝（割W炼1镰（丸i祖）单,难W葵2雨（呆i温）匪,翠…苍,吃W泰m哨（饱i摧）泥）。对每个方圣案培A召i如来说，对它有刷利的指标被强吩化了，对它不较利的指标被弱取化了。右3轮．富整体方案下权闪重的确定户设指标权重谢为絮W校j麦，泼j=1,2悬,讽…浴,狂m车，由期望效益某法，方至案拉A堡i询在鸣W舱（霉i的）垄下的决策值为牧应选择权重向队量企W户j唤，驶j=1,2俊,尘…辉,炼m勾，使所有方案拐的综合属性值街与偏差越小越淘好，为此建立余如下最小二乘壶法优化决策模半型诞求解以上模型合。尤作拉格朗日函栋数翻上度述湾m+翁1灯个变笛量能m+诵1妖个方程的方程垂组用矩阵表示课为子解矩阵方程得逃：帮解太出胀W姐m1房＝富（虏W洲1灰,W2匀,窝…逆,W努m软）喊T替后，得方鸟案宪A错i控的最终决策值蛛为助：狮按航f嘱i滚*雷值从大到小的圆顺序排列，即光得到方案收A箭i扶的排序。筛（五）根模糊层次分析管法爱1钩．侄模糊层次分析和法原理矩模糊层次分析并法是综合运用吗层次分析法和母模糊评判法来喷解决多因素、梢多指标评价问训题的一种方法雅。层次分析法虎（辨AH舟P抵）把复杂的问耍题分解成各个暮组成因素，并女按其支配关系捷分级组成有层狗次的结构，通煎过两两比较的煤方式确定层次复中诸因素的相净对重要性，然掉后，综合人的欲判断以决定诸辱因素的相对重锋要性的总排序燥。模糊评判就刑是根据给出的班评判标准和实饥测值，经过模颤糊变换后对事饮物做出评价的烟一种方法。这莲种方法的优点舱是可以对涉及跃模糊因素的对葡象系统进行综予合评价，而且担更加适宜于评村价因素多、结萍构层次多的对拐象系统。航2抢．五应用模糊层次疯分析法的步骤锋（撒1叛）德确定评价目标严（锅2烧）辜建立工程造价上风险评价指标虑体系挠评价指标的建萌立要遵循全面那性、独立性、孟层次循序渐进柏、重要性的原纵则。本文在建旅立指标体系时诉，参照第二章咬中公路工程造秃价全风险因素延核查表建立。晴在工程建设的绪各个阶段中，所把造价风险主魄要划分为主风枪险因素和子风喇险因素两个层馋次。肚（球3点）罩运用模糊层次论分析法进行综宫合评价礼1右）传指标体系权重姓的确定章本插书咐文采用副了屈0揭4讲评分法，将造柳价咨询人员、滤业主指挥部人忘员和工程管理骆研究人员打分祖求得的权重平茂均后即是指标胀的权重。具体拢过程介绍如下零：商将主风险因素迷（色或子风险因素惭）犯中，各因素进毅行两两比较，乐就各因素对造慢价风险的影响究打分：两者同接样重要，各掘得扭2俭分；非常重要扑一方纠得畅4非分，另一方透得礼0丧分；比较重要规的一方炊得爸3钢分，另一方走得拖1抬分。翠于是可以得训到嫩Y骡i袭对比矩阵，这疤个矩阵主对角复线上各元素均母为弱0俭。及再运用优势积商累法祖（菊即忽求森“箩行扰和敲”—志—乏同一行元素之于和牵）领，可求得权向样量为：离进行归一化处曾理后即是每个功指标的权重。就最终建立权重稼向量：市A冶k忽＝（扬a名k悄1尊,扛a翼k谁2焦,被…摊,纺a残k壳p罗）舟2渠）氏定义造价风险漏度评语集身划迟分返5铁个风险等妥级采VL,L,税M,H,极V径H羊。对应评价集蛙等级向量督为岛[0.趴1简，莲0.阿3雾，茫0.咳5金，共0.锐7态，渔0.9吩]浓。酱3旱）匀确定评价隶属高矩阵昆假设狮有谊n逮位专家对子风犬险因素的风险仪程度进行评判童，锄对食R祝k睛项指标合计雄有质m脊kj氧个人评判宫为个H拍级，则可认为辽专家组对此项双指标评判鲜为户H倡级的可能性程础度为：思，依次可以得与到对多应舱V慨L负、虾L隐、扰M诱、普H稿、甜V邀H坏各级别的可能终性程度。并由淡此可得到一个榆子风险因素胆（旦单项指标列）壁评价的行向量舌：绣H根k伍1筛＝（后h级k楼l理,俊h呈k默2叶,欺h虚k讯3蜻,列h批k稿4短,柳h量k停5商）舅所有子风险因焰素评价的行矩真阵组成评价矩昼阵茎H笋k何：甜下忠标闹P待为各评价指标屿子集中含有指产标的数目。灌4哄）演主风险因素风浅险综合评价朽根据模糊综合肆评价模型，各辉主风险综合评寒价向量为：钞模糊子屋集盗B知k赠＝全（减b稳k1岛,b暂k2辞,b逝k3壶,b途k4亲,b扭k5仙），贺（朗k=1,2爹,讽…奸m纠）表示在而各恭R袖k富，薪（绳k=1,2延,剧…两m棵）厌分别的风险向搁量等级。捞其模糊特征评放价值为：坏P萄Bk陵＝（歼b慌k舅1键,尚b戒k怒2同,铃b翁k虚3闷,杯b隔k淡4驰,柴b报k禽5愉）纲×扶（扫0.1,0.剧3,0.5,摧0.7,0.玩9费）咳T叔5卡）患整体造价风险甜综合评价没通过上述运算惑，得到对评价尤指标子集的综稿合评价结枣果膊B画1翠，礼B袍2菌，渣B舅3交，甘B寻4悄，窑B盖m表，并构成一个纵总的评价矩冬阵诞B粉，即曾权向词量炮A冶＝（疼a霞1插,见a香2区,就…乘,团a病m颠）窝按照模糊综合贤评价模型，再悟进行综合评价焦运算，职即梯D=A*柄B堡或舅其模糊特征评奶价值为：狭P瓶D恭＝（念d文1嫂,台d尖2热,似d焰3师,烈d理4丧,稀d桨5值）鱼×庸（棋0.1,0.版3,0.5,途0.7,0.宏9神）于T未最终评价结果虫是一个代数值践，表示对所有倘风险评价指标狸的综合主评分额。分值越高，刺说明项目造价皂的风险越高。动（六）炊各种方法的应济用设计扭以上介绍的几则种风险评估方墨法各具特点，偿可以根据风险烦因素的特点，井分别采用，其毙应用比较如表冈12.2利。鹰表医12.2弯盯阀造价风险评估感方法应用比较武表流名称缺过程描述水特点查操作难点腔解决办法仔蒙特卡罗模拟姥法茧风险组成因子设概率分允布听→致模拟程眉序迷→塌风险整体分布顺针对多个因子谱叠加而成的风墨险，且每个因熄子大体概率分船布已知娱多个因子的概翻率分布难以全百部搞到助通过数据收集弃解决一部分，利或简化成三角啄概率翅G传M楚（笑1蠢，悠1母）继历史数值序作列合→顺灰色计漏算朴→渐得到未来紧邻昨值寸针对对于时间京有趋势变化的辆风险因素平有时模拟失败姓，需要检验修出正蜡通过其他模拟晌加权解决奔模糊层次分析宝法逆建立风险因素夸层次模默型纵→宪定义子风险因戏素风险值权若重精→容模糊矩阵计姜算温→凡整体风险值略用于多层次、悠不同权重的风是险组合后的风斥险评价。适用庸于各阶段造价熄风险整体评价歪各子风险因素嚼风险值及权重较的定义牢少部分可以通枯过定量方法解医决，大部分需搂要主观判定这概率分析法拘通过统计数魂据免→桥得到某风险概喇率分亮布合→摆求得某早期望值下发生匙概率筒用于单个风险未概率的确定毯统计数字不全遗简化分布踢贝叶斯多指标旋决策法柳多方案决负策穿→汪本方案的造价蓝风险度刃用于多方案之岔间比选袖鉴于以上各种饮风险评估方法场的应用特点，编整合各方法谈的应用过程，概参见激图银12.份4聪。图12.4造价风险评估方法应用设计图12.4造价风险评估方法应用设计造价风险评价指标体系（风险因素组成及之间权重）单个风险因素风险度模糊层次分析法本阶段风险评价﹡本阶段造价整体风险度水平﹡风险因素风险度排序造价风险度标准专家主观判断概率分析法、期望值法、蒙特卡罗模拟法、GM（1,1）灰色预测法键五、假工程造价风险衣的处理识（一）业工程造价风险按的处理对策腊对于工程项目塞的风险事件，收在风险识别阶铺段进行了分析命与识别以后，对已识别出的绝脱大多数风险事奥件都是相对可育控的。这些风捏险事件的可控愈程度取决于人昂们在风险识别探阶段给出的有献关风险事件的竟足够信息的多牙少。工程项目岗的风险事件的叮处理是建立在傻工程项目风险栋事件的可控性绿基础之上的。业由于工程造价或风险具有普遍示性和全程性，演因此相应的对查风险处理也应脖体现在工程建况设的全过程。葵对工程造价风逃险的处理主要补通过对工程项填目风险事件的降控制来实现的遭。工程项目的剪风险事件是发乔展和变化的，翁在人们对其进棕行控制的过程绪中，这种发展振与变化会随着医人们的控制活葬动而改变。因肚为对于风险事辰件控制的过程恢实际是一种人缴们发挥其主观深能动性去改造览客观世界污（索事物秀）录的过程。首对分析出来的讽风险可以接受漠，或想办法消冒除、减少或转反移。任何项目沉在实施时，都渠必须对承担的碧风险锅（惊明确规定的或芒隐含的薪）界应有准备和对序策，应有计划刊，应充分利用劫管理者自己的卸技术、管理、熊组织的优势和巴过去的经验。曾由于工程造价枝的风险来源于奶具体活动的风生险事件，因此革对于工程造价抵的风险处理也密应转化为对工弟程造价的风险椒事件的控制和数处理，而不是尾直接的对工程好造价进行控制刺。对于工程项哑目的风险事件名的主要处理对听策：走（俊1副）慰回避风险大的义项目，选择风召险小或适中的挽项目。这在项壤目决策时要注盲意，放弃明显塑导致亏损的项骡目。对于风险冤超过自己的承视受能力，成功疏把握不大的项炮目，不参与投陶标，不参与合逢资。甚至有些镇工程进行到一伯半时，预测后披期风险很大，格必然有更大的话亏损，不得不印采取终端项目幻的措施。核（数2孩）编技术措