基金管理有限公司投资决策委员会工作规则模版

X基金管理有限公司投资决策委员会工作规则第一章总则第一条为规范公司投资决策委员会的组织与行为，明确工作程序及方法，根据《X基金管理有限公司章程》、《X基金管理有限公司内部控制大纲》、《X基金管理有限公司投资管理制度》等相关规定，制订本规则。第二条公司投资管理部及专户管理部（以下统称“投资部门”）为投资决策委员会的日常办事机构，负责具体组织筹备投资决策委员会会议。第二章主要职责第三条投资决策委员会是公司经理层下设的进行组合投资管理的专业委员会，包括基金投资决策委员会和专户投资决策委员会。第四条投资决策委员会的职责包括：（一）依照监管法规与基金合同，确立公司所管理投资组合的投资策略、投资计划、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划；（二）确定、调整对主要投资人员的投资额度授权，审查评价主要投资人员的业绩表现，批准对投资人员的考核方案；（三）评估公司所管理基金的业绩表现和风险状况，确定是否需要做出调整以及具体调整措施；（四）遇到重大突发事件及时调整投资决策方案；（五）审议新产品计划，并将新产品计划报董事会批准；（六）决定其他与基金投资相关的重要事项。第五条投资决策委员会在行使其职能过程中，如有必要，可要求相关业务部门提供相应的信息资料及说明报告。第三章人员组成第六条投资决策委员会是公司负责基金投资决策的专业委员会，基金投资决策委员会组成由总裁办公会决定，总裁或总裁授权的人员任主任委员。第七条针对基金/专户不同的投资类别、不同决策事项，相应的投资决策委员会委员遵循必要的回避原则。督察长有权列席会议，经总裁批准的其他人员可列席参会。第四章工作规则第八条主任委员负责召集并主持投资决策委员会会议，签发投资决策委员会决议。主任委员因故缺席或不能履职时，可书面委托其他一名委员代行相应职责。第九条投资决策委员会每月定期召开会议，如遇特殊情况可以顺延。第十条根据市场状况、监管部门要求或公司自身需要，投资决策委员会委员可以提议召开临时会议，研究解决非常规事项。经主任委员批准后，应在两个工作日内召开。第十一条投资部门应当至少提前一天以书面或邮件方式，通知全体委员召开会议的时间、地点、议题。第十二条投资决策委员会召开会议时，必须有三分之二（含）以上委员出席。委员因故不能出席会议的，应向会议召集人说明原因，可书面委托其他委员代为出席或代签名表决。第十三条投资决策委员会根据投资部门、研究部提交的投资方案和研究报告，经过充分论证，最终做出投资决策，形成投资决议。第十四条每位委员拥有一票表决权，表决权限于赞成和反对。投资决策委员会会议决议需经参会委员三分之二（含）以上通过，方为有效。主任委员拥有一票最终否决权。特殊情况下，无法进行现场表决时，可以电话、传真等通讯方式表决。第十五条投资部门负责起草会议决议，出席会议的委员须在会议决议上签名，对会议决议有异议的，应在会议决议上注明意见。对于通讯方式表决的决议，相关人员应补签相关文件。第十六条对于投资决策委员会做出的投资决定，投资组合经理必须及时汇报实施情况。在实施过程中，如需要对投资方案进行重大修改，投资组合经理必须提请召开临时投资决策委员会，待投资决策委员会批准后才能实施。第十七条投资部门负责对会议内容进行记录、整理和保管，会议记录至少应包括以下内容：（一）召开的日期、地点和召集人姓名；（二）出席委员的姓名；（三）会议议题；（四）每一决议事项的表决方式和结果。第