水土保持工程建设合同管理

水土保持工程建设合同管理第一页，共148页。第三章水土保持工程建设合同管理

合同是指两个或两个以上当事人之间为实现一定的目的，明确权利、义务关系的协议。

（１）合同是一种法律行为。合同规定的权利受到法律保护；合同规定的义务不履行要受到法律的追究。第一节水土保持工程建设合同第二页，共148页。（２）合同是双方或多方的法律行为，是当事人双方或多方意思的一致表示。（３）合同当事人双方或多方地位平等。（４）合同是合法的法律行为。第三页，共148页。合同的三要素：１、主体：这是合同法律关系的参加者，也是民事权利义务的承担者。２、标的：是合同双方当事人的权利和义务共同指向的对象。３、权利义务：是指当事人依法享有的权利和利益，以及当事人对社会对他人所负的一种责任。第四页，共148页。水土保持工程建设合同一般包括设计合同、施工承包合同和监理委托合同。设计合同、监理委托合同属于技术合同，施工承包合同属于工程建设合同。一、设计合同

设计合同是委托方根据国家规定的程序和上级批准的投资计划任务书与设计单位签订的明确相互权利和义务的协议。第五页，共148页。可行性研究报告和水土保持方案是在水土保持项目立项建议书得到上级批准或开发建设项目已经立项的情况下，由项目建设单位委托具有相应资质的设计单位编制的。２、设计合同目前我国的水土保持建设项目一般分为扩大初步设计和施工图设计两个阶段。１、可行性研究及方案编制合同第六页，共148页。（1）初步设计

初步设计是根据已批准的可行性研究报告和准确的设计资料，对设计对象进行全面系统的研究分析，阐明其工程项目在技术上的可行性和经济上的合理性，规定各项基本技术参数，同时编制项目的总概算。

第七页，共148页。水土保持相关的生产组织与施工工艺，突出选址（选线）、施工场地布置、取料、弃渣、土地扰动、挖填土（石）方及其流向等方面的情况。开发建设项目水土流失防治措施体系。主要包括水土流失防治责任范围、预测的水土流失重点区域、工程征占地（行政隶属、性质和利用类型）、防治目标、措施布局、主要工程量和实施进度安排等。第八页，共148页。（2）施工图设计

施工图设计是以批准的初步设计为编制依据，绘制出正确、完整和尽可能详尽的施工图纸。

施工图预算作为投资拨款和竣工结算的依据。第九页，共148页。

一个建设项目是否合理的利用资源，枢纽布置、设备选型是否得当，技术、工艺流程是否合理先进，生产组织是否科学，能否以较少的投资取得较高的效益，在很大程度上取决于设计工作的质量。

第十页，共148页。

设计单位的合同义务主要包括:1、按约定的时间交付设计文件；2、设计文件施工交底；3、根据工程进度完成现场施工技术配合（包括对施工中出现工程安全和质量的问题，参与技术分析和提出相关的技术解决方案）；4、参加隐蔽工程、单项、单位工程验收和项目竣工验收。第十一页，共148页。近年来水利行业时有发生设计计算错误、方案不合理、图纸会审走过场、施工中多次更改方案,致使投资一再追加，造成极大浪费和社会危害。其原因，未必是严重失职的贪官或赚昧心钱的包工头所为,往往是令人尊敬的工程师。第十二页，共148页。出现工程设计问题的主要原因:1、设计市场不够开放，地方保护主义严重,竞争机制不完善。

为了拿到设计任务,乱压价、送回扣等手段，影响设计人员的进取心。

因设计方案错误或不合理,导致工程不必要的浪费,对设计单位追究责任较轻，甚至不去追究。第十三页，共148页。2、水电工程具有知识密集，专业性强，涉及领域多，无法达到预期目的原因：①工程前期设计工作不够。如工程勘测工作不够；对当地实际情况调查不详；水文、地质、气象资料收集不全。②设计人员素质低。③没有进行多方案比较，没有优化设计。④各专业间衔接不够紧密，图纸会审制度不健全和校核不严等,都可能造成图纸错误。第十四页，共148页。3、目前我国为防范水电工程设计过错，通常请专家集中审查，设计者要花数月甚至几年的时间,但会审时凭几位专家用半天或几天时间,无法对设计内容进行细算,也无法提出合理的最佳方案。第十五页，共148页。设计单位可能导致质量问题主要表现在：1、迟延交付设计文件

在工程施工过程中前后工序时效性较强的情况下，往往造成工程质量事故。

第十六页，共148页。2、设计错误

设计错误是设计单位违反合同义务，造成工程质量事故的主要表现形式。如未根据勘察成果文件或其他基础性技术文件进行工程设计、计算错误、标示错误、设计单位屈从于建设单位违法降低工程质量的要求等多种形式。

第十七页，共148页。3、设计文件不符合国家规定设计深度如果设计文件达不到编制深度要求，表达粗糙、含糊，轻则影响各专业图纸的相互协调和后续施工准备工作，重则因施工图缺漏、矛盾或施工人员对施工图纸理解错误，导致工程质量和安全事故。

第十八页，共148页。

4、设计单位对施工图交底不清施工图完成并经审查合格后，设计单位仍应就设计文件向施工单位作详细的说明，这对于施工人员正确贯彻设计意图，加深对设计文件难点、疑点的理解，确保工程质量具有重要意义。第十九页，共148页。

5、设计单位未参加建设工程质量事故分析，或对于因设计造成的质量事故未提出相应的技术处理方案，有可能造成工程质量事故危害和损失的扩大。

6、设计单位非法转包设计任务第二十页，共148页。

二、施工承包合同

施工承包合同是建设单位为了完成一定的工程建设任务，根据国家规定的有关程序与施工单位签订的明确相互权利和义务的协议。

合同内容：词语涵义及合同文件、双方一般责任、施工组织设计和工期，质量与验收，材料设备供应，设计变更，竣工与结算，争议、违约和赔偿，其它。第二十一页，共148页。

三、监理委托合同

监理合同则是经济合同的一种特殊形式，它是利用集团的智力和技术密集型的特点，协助项目法人对工程项目施工合同进行管理，对施工合同的实施进行监督、控制、协调、服务，以实现合同目标。第二十二页，共148页。

水利工程建设合同示范文本，是规范性、指导性合同文本格式，按照法律法规要求，结合水利工程实际情况，吸收国际及其它行业合同文本的优点制定。第二十三页，共148页。

监理委托合同包括：设计监理合同、安装监理合同、施工监理合同和环境监理合同等，目前水土保持工程建设中常见的是施工监理合同。第二十四页，共148页。

监理人承担监理业务形式：

１、通过投标竞争

２、由业主直接委托

监理合同在５０万元人民币以上，或项目总投资在３０００万元人民币以上的项目，监理任务的委托应采用招标方式。

项目监理招标一般不宜分标。如若分标，各监理标的监理合同估算价应当在５０万元人民币以上。第二十五页，共148页。

水土保持工程监理目前开展的主要是施工阶段的监理

监理工作包括：

（１）协助委托人选择承包人并组织设计、施工、设备采购等招标。

（２）技术监督和检查，检查工程设计，材料和设备质量，对操作或施工质量的监理和检查等。

（３）施工管理。包括质量控制、成本控制、计划和进度控制等。第二十六页，共148页。

水土保持工程监理参照使用《水利工程施工监理合同示范文本》（GF-2007-0211）

工程建设监理合同示范文本由监理合同书、通用合同条款、专用合同条款、合同附件四部分组成。第二十七页，共148页。四、工程建设监理的费用

对于发包人来说，用适当的监理服务费获得专家高智能服务，保证工程顺利进行，取得较大投资效益，是一项非常经济的投资。《建设工程监理与相关服务收费标准》

建设工程监理与相关服务收费包括建设工程施工阶段的工程监理服务收费和勘察、设计、保修等阶段的相关服务收费。第二十八页，共148页。

铁路、水运、公路、水电、水库工程的施工监理服务收费按建筑安装工程费分档定额计费方式计算收费。

其他工程的施工监理服务收费按照建设项目工程概算投资额分档定额计费方式计算收费。

其他阶段的相关服务收费一般按相关服务工作所需工日和《建设工程监理与相关服务人员人工日费用标准》收费。第二十九页，共148页。（一）公式法（1）施工监理服务收费＝施工监理服务收费基准价×(1士浮动幅度值）（2）施工监理服务收费基准价＝施工监理服务收费基价×专业调整系数×工程复杂程度调整系数×高程调整系数实行政府指导价的建设工程施工阶段监理收费，其基准价根据《建设工程监理与相关服务收费标准规定》计算，浮动幅度为上下２０％。第三十页，共148页。水土保持专业调整系数为０.９工程复杂程度分为一般、较复杂和复杂三个等级。一般0.85，较复杂1.0，复杂1.15高程调整系数：海拔调和2001m以下的为１；2001~3000m为1.1；3001~3500m为1.2；3501~4000m为1.3；4001m以上协商。第三十一页，共148页。（二）人工日工资法高级专家1000~1200元高级职称800~1000元中级职称600~800元初级职称300~600元第三十二页，共148页。第二节水土保持工程建设合同管理一、合同管理

合同管理是指监理单位依据法律、行政法规和规章制度，通过法律手段和经济手段，对合同关系进行组织协调，维护合同当事人的合法权益，处理合同执行中的纠纷，防止违法行为等一系列活动。第三十三页，共148页。（一）合同管理的依据及任务

按照合同要求，在设计阶段、施工招标阶段、施工阶段和保修阶段，监理单位应从投资、进度、质量目标控制的角度，依据有关法律、法规、办法、条例、合同文件，认真处理好合同的签订，分析工程项目实施过程中出现的违约、变更、索赔、延期、分包、纠纷调解和仲裁等问题。第三十四页，共148页。

合同管理的目的是约束双方遵守合同规则，避免双方责任的分歧以及不严格执行合同而造成的经济损失。(二)合同管理系统

合同管理系统由五个部分组成:合同分析、形成合同数据档案、合同网络系统、合同监督和索赔管理。第三十五页，共148页。（三）水土保持工程合同管理的特点

水土保持工程分为水土保持生态工程和开发建设项目水土保持工程。

前者属于公益性建设项目，工程建设效益往往表现为国家或区域生态环境效益，具有国家强制性和非完全市场化的管理与运行。

后者投资有自己的融资渠道，完全按市场规则进行管理和运作。第三十六页，共148页。

所以水土保持工程建设项目合同管理既有符合市场经济规律的合同管理，也有国家强制性行政计划合同管理两个类型。水土保持生态工程合同管理特点：1）合同主体不明确

水土保持生态工程属公益性建设项目，国家投资，地方匹配，群众投入，全民受益，投资的主体多元化，合同主体不明确。第三十七页，共148页。2）责任主体复杂

工程项目建设中往往是施工主体多样，有的是企业、事业单位施工的，也有专业队施工的，还有农民大户或联户施工的，水土保持工程建设项目监理合同的责任主体复杂，合同管理难度大。第三十八页，共148页。3）合同客体内容多样

合同客体包括建设基本农田、造林、种草、生态修复和淤地坝、拦渣坝、坡面水系建设等。客体多样，监理方法各异，增加了合同管理难度。

开发建设项目水土保持工程合同管理特点：

合同客体多样，其他与水利工程类同。第三十九页，共148页。

二、施工及保修阶段合同管理

施工准备阶段监理机构应对合同的主要条款、当事人资格、资信和履约能力等进行审查。

在施工及保修阶段，水土保持生态建设工程施工合同条件应按照《水利水电土建工程施工合同条件》规定执行。开发建设项目水土保持工程应结合本行业的规定参照执行。第四十页，共148页。（一）工程变更

工程变更指令由监理单位根据工程的需要指示承包方进行，以书面形式发布，没有监理工程师的指令，承包方不得擅自变更。变更报价确定原则：

工程量清单有适用于变更工程的项目时，应采用该项目单价或合价；第四十一页，共148页。

无适用于变更工程的项目时，则可在合理范围内参考类似项目的单价或合价作为变更报价的基础，由监理单位与承包方协商确定变更后的单价或合价；

无类似项目的单价或合价可供参考时，则由监理单位和承包方协商确定新的单价或合价。第四十二页，共148页。

（二）合同转让与分包

没有发包方的事先同意，承包方不得将合同或其任何部分，或合同中的任何权益转让他人。

分包人是指经监理机构批准，从承包方那里分包一部分工程，并与承包人签订明确规定责任权利和义务的分包合同的人或实体。第四十三页，共148页。

工程分包应经批准，没有监理机构的事先同意，承包方不得将工程的任何部分分包出去。未经监理机构同意的分包工程不允许转让。第四十四页，共148页。

（三）工程保险与履约担保保险的主要种类和内容1）工程和承包方设备的保险

承包方必须以发包方和承包方双方的名义对投保工程从工程开始到竣工移交整个期间的任何损失进行保险。第四十五页，共148页。

其保险应能满足全部重新购置的成本，并以重置成本15%的附加金额或专用条款中规定的金额投保。2）人员的事故保险

承包方应对其施工人员进行人身意外事故保险。3）第三方责任险

发包方和承包方以共同的名义投保由于履行合同而造成的在工地或临近地区的第三者责任险，保险费应在工程量清单专项列报。第四十六页，共148页。履约担保

在一般工程承包中，当事人一方为避免因对方违约遭受损失，要求对方提供可靠的担保，这是国际上公认的正常保障措施。

投标保函主要用于保证投标人在决标签约之前不撤销其投标书，保函的金额为投标者报价总金额的0.5%~3%.保函的种类和内容（承包方向业主提供）：1）投标保函第四十七页，共148页。2)履约保函

主要用于保证承包方按照合同规定正常履行合同。如果承包人发生违约行为，不能按质、按量和按期履行合同规定的义务，业主作为保函的受益人有权凭保函向银行索偿其担保金额作为业主所受损害的赔偿。一般为合同总金额的10%。第四十八页，共148页。3）预付款保函

主要用于担保承包人应按合同规定偿还业主已支付的全部预付金额。第四十九页，共148页。4）缺陷责任期保函

主要用于担保承包人对完工后的工程缺陷进行维修。

留置权是指债权人对已占有的债务人的动产，在债权未能如期获得清偿前，留置该动产作为担保和实现债权的权利。第五十页，共148页。（四）工程延期

工期，原合同所规定的完工工期加上监理工程师批准的工程延期。

拖延工期，由于承包人的原因，拖延了工程进度，延误了合同规定的工期，要向业主交纳拖延期损失赔偿金。

工期延误，由于不是承包人的原因造成工期延误时，承包人可要求发包人延长合同工期。第五十一页，共148页。（五）发包人与承包人的违约

发包人违约时，按通用条款第42条的规定，承包人有权根据合同暂停施工或解除合同。

承包人违约时，按通用条款第41条的规定，发包人有权根据合同暂停施工或解除合同。第五十二页，共148页。

在工程建设项目实施过程中，索赔是一项经常性的工作。

国际承包工程中，索赔已成为许多承包人的经营策略之一。

索赔是一门融工程技术和法律为一体的综合学问。

国际合同索赔与国内合同索赔内涵不同，前者是正常的合同管理业务，后者有索赔的含义，也有照顾性的内容，不完全以合同为依据。（六）工程费用索赔第五十三页，共148页。

索赔：在合同履行过程中，由于一方不履行或不完全履行合同义务而使另一方遭受损失时，受损方应有权提出赔偿要求。

索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。

索赔的权力是对等的，承包人享有，分包人享有，发包人同样享有。第五十四页，共148页。

施工合同中，承包人向发包人提出补偿自己损失的要求称为施工索赔，发包人向承包人提出的索赔称为反索赔。

对于承包人来说，索赔是实现合法权益的重要手段；

对于发包人来说，避免或正确处理承包人的索赔是保证工程顺利进行、减少投资的一项重要措施；

对于监理人来说，预防和正确处理索赔是监理科学性、公正性和权威性的体现。第五十五页，共148页。产生索赔的原因：1.合同缺陷

例如，某工程图纸上所写混凝土楼板标号为250号混凝土，而工程量表上则为200号混凝土。工程价格是按工程量表计算的，如果按图纸方式实施就会导致成本增加。

合同缺陷是指合同条款内容不严谨，甚至有合同错误、遗漏或自相矛盾之处。第五十六页，共148页。2．工程变更

工程变更是索赔的主要因素。

变更不一定增加投资，比如删除某项工作，可以减少费用，一些小的变更也是不允许索赔的，但变更大到影响了承包人的劳动力安排、机械设备的配置及施工方案的实施，索赔就不可避免。第五十七页，共148页。

例如，某工程的一项挖方实际是1500m3，而原工程量表打字错误为150m3。经现场监理工程师确认，补偿1350m3挖方量价款。承包人提出，工程量相差十倍，施工方法需改变，这部分挖方工程单价应提高。第五十八页，共148页。3．不利的自然条件

例如某地下隧洞施工中发现，地下水流量超出了合同文件注明的最大流量的20倍，使得承包人增加水泵、更换变压器并增加值班人员，引起索赔。

当超出合同文件规定，并且是一个有经验的承包人无法预料的不利的自然条件，承包人可以提出索赔。第五十九页，共148页。4．发包人的风险

发包人承担的工程风险主要有：工程设计不当；发包人责任造成工程设备的损失和损坏；不能预见、不能避免并不能克服的自然灾害造成的损失和损坏；战争、动乱等社会因素造成的损失和损坏等。第六十页，共148页。5．发包人违约

例如，承包人在开工后进场施工，本应由发包人准备的场内外交通公路还没完工，迫使承包人改为公路运输等等，承包人有权提出索赔。

合同中规定了发包人应承担的义务，如果发包人违约，势必造成承包人工期的延误或成本的增加，承包人有权提出索赔。第六十一页，共148页。

6．干扰正常施工程序

如小浪底水利工程一边坡开挖过程中，由于断层带裂隙发育，监理人决定在此边坡上新增五根抗滑桩，这一工作的实施将使承包人在以后边坡的下挖中生产效率降低，故引起承包人索赔。

工程施工过程中，监理人往往会指令增加新工作，改变建筑材料，暂停或加速施工等，使承包人的正常施工程序受到干扰，工效降低。第六十二页，共148页。索赔的作用1．合理分担风险

施工合同中双方对应承担的责任都做出了合理分摊，但不可能对工程实施过程中可能遇到的风险都做出正确的预测和合理的规定，当这种风险在实际上给一方带来损失时，遭受损失的一方可提出索赔。第六十三页，共148页。2．约束双方的经济行为

发包人的随意性受到约束，发包人不能认为钱是自己的想怎么给就怎么给；对自己的工程想怎么改就怎么改；对应给承包人的条件想怎么变就怎么变。

承包人的随意性也同样受到约束，拖延工期、偷工减料及由此而造成的损失，发包人都可以向承包人提出索赔。第六十四页，共148页。施工索赔的类型1．承包人向发包人提出的施工索赔

例如小浪底水利枢纽工程三个国际合同从1993年8月31日生效。1995年国家颁布新劳动法。承包人在总工作时间不改变的情况下，加班工作时间的比重加大了。据此承包人向发包人提出了巨额的费用索赔。第六十五页，共148页。2．承包人与分包人之间的索赔

分包人对发包人和总承包人的索赔应分别进行。对发包人的索赔，可由总承包人纳入索赔要求，而分包人对总承包人的索赔则由他们之间进行协商。第六十六页，共148页。

如某工作面，一工人施工中掉了4颗钉子，承包人派人拍照。不久，分包人收到承包人索赔意向28万元。外方是这样计算的，一个工作面掉4颗钉子，1万个工作面就是4万颗钉子，钉子从买回到投放于施工中，经历了运输、储存、管理等11个环节，成本便翻了32倍。第六十七页，共148页。3．承包人向保险公司提出的损害索赔

例某高层建筑地下基坑施工时，由于软基层比原勘探时严重，造成开挖后地下淤泥塑性流动，致使邻近楼房开裂和不均匀沉陷，引起索赔。因承包人投保了第三者责任险，保险公司赔偿其80多万元，保证了工程按时、按质完成。

风险是客观存在的，有时采用保险是一种可靠的选择。第六十八页，共148页。按索赔目的分类1．工期索赔2．费用索赔

索赔的程序

（1）承包人提出索赔要求

在索赔事件发生28天内，将索赔意向书提交监理单位，抄送发包方。在意向书发出28天内，向监理单位提交索赔报告，附索赔理由、费用计算、记录与证明材料。第六十九页，共148页。

（2）监理人员审查索赔申请报告1．监理人员审核承包人的索赔申请报告2．索赔成立条件

（1）针对承包人的索赔要求，分析该项索赔事件真正造成了承包人的损失，已具备合同依据。

（2）索赔事件的原因非承包人的责任。

（3）承包人的索赔程序符合要求。第七十页，共148页。（3）协商补偿

主要原因是双方对承担事件损害责任的界限划分不一致；承包人索赔证据不充分；索赔计算依据和方法有较大分歧等。

监理人员审核承包人的索赔申请报告后，提出自己的意见，初步确定应予补偿的工期和索赔额。

监理人与承包人计算的往往不一致，有时甚至相差较大。第七十一页，共148页。（4）合同双方对索赔处理确认

若双方或其中一方不接受，则可提请争议评审组评审。在争议尚未解决前，承包人应继续按监理人的指示施工。

合同双方在收到监理人索赔处理决定后14天内，将意见反馈监理人。

若双方均接受处理意见，则监理人在收到反馈后的14天内，将索赔金额列入付款证书中。第七十二页，共148页。（七）争端与仲裁1．争议调解

调解是将合同双方的争议提交争议调解组，争议调解组提出由全体专家签名的评审意见，若合同双方接受评审意见，则双方遵照执行。若任一方不接受，并要求提交仲裁，任一方均可在收到上述评审意见后的28天内将仲裁意向通知另一方，并抄送监理人。第七十三页，共148页。2．友好解决

发包人和承包人或其中任一方按规定发出仲裁意向通知后，争议双方还应共同努力直接磋商解决争议，亦可提请政府主管部门或行业合同争议调解机构调解。3．仲裁或诉讼

若在仲裁意向通知发出后42天内仍未能解决争议，则任何一方均有权将争议提交仲裁协议中规定的仲裁机构仲裁。第七十四页，共148页。

建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同建设工程合同的无效情形有以下数种：1、不具有经营建筑活动主体资格的企业或个人订立的建设工程合同

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，必须持有相应的营业执照、资质证书等方可从事建筑活动：第七十五页，共148页。2、超越资质等级订立的建筑工程合同3、违反招标投标规定订立的工程合同4、违反转包规定订立的工程合同5、没有按国家规定的程序和国家批准的投资计划订立的工程合同。6、发包人与承包人签订的“三无”建设工程合同。即无《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《施工许可证》第七十六页，共148页。7、没以书面形式订立的建设工程合同。8、关于以被挂靠企业名义签订的建筑工程合同的效力问题9、根据《合同法》第52条规定，建设工程合同的其他无效情形还有：1）采取欺诈、胁迫手段所签订的建设工程合同第七十七页，共148页。2）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的建设工程合同３）以合法形式掩盖非法目的的工程合同4）损害社会公共利益的建设工程合同5）违法法律、法规的强制性规定的建设工程合同第七十八页，共148页。

案例1

某工程项目法人与施工单位已签订施工合同，工程未进行投保。施工过程中，遭受暴风雨不可抗力袭击，造成了相应的损失，施工单位及时向监理人提出索赔要求，并附索赔有关的资料和证据如下：1．遭暴风雨袭击是因非施工单位原因造成的损失，故应由项目法人承担赔偿责任。第七十九页，共148页。2．给已建分部工程造成破坏，损失计18万元，应由项目法人承担修复的经济责任。3．施工单位因此灾害数人受伤，处理伤病费用总计3万元，项目法人应给予赔偿。第八十页，共148页。4．施工单位进场的正在使用的机械、设备受到损坏，造成损失8万元，由于现场停工造成台班费损失4.2万元，项目法人应负担赔偿和修复的经济责任。工人窝工费3.8万元，项目法人应予以支付。5．因暴风雨造成现场停工8天，要求合同工期顺延8天。第八十一页，共148页。6．由于工程破坏，清理现场需费用2.4万元，项目法人应予以支付。

2．对施工单位提出的要求如何处理？[问题]1．不可抗力发生风险承担的原则是什么？[参考答案]1．不可抗力发生风险承担的原则是：第八十二页，共148页。（5）工期给予顺延。（1）工程本身的损害由项目法人承担；（2）人员伤亡由其所属单位负责，并承担相应费用；（3）造成施工单位机械、设备的损坏及停工等损失，由施工单位承担；（4）所需清理、修复工作的费用，由项目法人承担；第八十三页，共148页。

（6）由项目法人承担。2．索赔申请报告中的六项处理方法：（1）经济损失由双方分别承担，工程延期应予签证顺延；（2）工程修复、重建18万元工程款应由项目法人支付；（3）索赔不予认可，由施工单位承担；（4）索赔不予认可，由施工单位承担；（5）应予认可，顺延合同工期8天；第八十四页，共148页。2．4台施工单位自有的施工机械，在开工后7天才能运到现场。承包人提出工期延期7天。案例2

某堤防工程，项目法人委托监理单位进行施工阶段监理。在施工过程中，发生了如下索赔事件：1．电力部门通知，施工用电变压器在开工4天后才能安装完毕。承包人提出工期延期4天。第八十五页，共148页。3．施工期间发现施工图纸有误，图纸修改停工10天。承包人提出工期延期10天与费用补偿1万元的要求。4．施工期间因下雨，总监下达暂停工令，共停工10天，其中连续4天出现低于工程所在地雨季平均降雨量的雨天气候和连续6天出现50年一遇特大暴雨。承包人提出工程延期10天与费用补偿2万元的要求。第八十六页，共148页。5．由于项目法人的要求，把原设计中的一排水闸加宽0.5m，由此分包人向承包人提出了索赔申请：（1）由于排水闸宽度增加，需增加费用8万元和分包合同工期延期15天的索赔；（2）此设计变更前因承包人未按分包合同约定提供施工场地，导致工程材料到场二次倒运增加费用1万元和分包合同工期延期10天的索赔。第八十七页，共148页。6．由于某段土堤基底是淤泥，根据设计文件要求需挖除，但开挖后发现地基情况与地质报告不符，需加大开挖深度。承包人提出工程延期10天与费用补偿6万元的要求。

承包人以已向分包人支付索赔款9万元的凭证为索赔证据，向监理工程师提出要求补偿该笔费用9万元和延长工期25天的要求。第八十八页，共148页。2．施工单位自有机械延误属于施工单位负责，工期延期不予认可。[问题]

针对承包人提出的索赔要求，监理工程师应如何签署意见？[参考答案]1．外网电力供应属于项目法人负责，工期延期4天应予认可。第八十九页，共148页。3．这是非承包人原因造成的，监理工程师应批准工期补偿和费用补偿。

4．异常恶劣气候造成的6天停工给予工期补偿，不给予费用补偿。低于雨季正常雨量造成的4天停工不给予工期和费用补偿。5．监理工程师应批准由于设计变更导致的费用补偿8万元和工期补偿15天；第九十页，共148页。6．施工条件变化属于项目法人承担风险，应签证给予工期补偿10天和费用补偿6万元。

不批准材料倒运增加的费用补偿1万元和工期补偿10天，因其属于承包人责任。第九十一页，共148页。案例3：某大型综合利用水利枢纽工程，投资65480万元。其建设过程中主要活动按发生时间顺序列举如下：

1．按照有关审批权限规定，项目建议书于2001年2月10日经国家发展和改革委员会审批通过。

2．于2001年3月正式成立项目法人。

3．按照有关审批权限规定，项目可行性研究报告于2002年3月15日经国家发展和改革委员会审批通过。第九十二页，共148页。4．2002年4月5日，经项目法人研究决定直接委托设计单位。5．2002年4月10日组织施工用水、电、通信、路等工程招标，经项目法人研究决定采用议标形式。

6．2002年8月6日组织导流洞施工招标，经项目法人研究决定采用邀请招标形式。

7．按照有关审批权限规定，2002年10月10日，初步设计经水利部审批通过。第九十三页，共148页。

8．项目主体工程大坝标、电站标、引水隧洞标、下游灌渠标于2002年12月20日通过公开招标签订施工合同，分别承包给承包人A、B、C、D。经项目法人研究决定，溢洪道闸门、启闭设备等于2002年12月30日直接委托生产厂家加工；水轮机、发电机、变压器等设备分别于2003年1月6日、9日、12日通过议标形式与国内厂家签订采购合同。

第九十四页，共148页。

10．A、B、C、D承包人分别于2003年2月10日、15日、18日、22日进场。

11．监理人于2003年2月25日进场开展监理工作。

9．2003年2月18日，通过公开招标委托一家监理单位并签订合同。

第九十五页，共148页。

12．为了改善水库运行方式，既保证水库安全又增加兴利效益，对原有溢洪道进行了设计修改。设计修改方案于2003年3月20日经项目法人组织设计单位、监理等单位以及权威专家举行专题会议论证通过，监理机构依据会议纪要于2003年3月21日签发变更指示，由承包人实施。

第九十六页，共148页。13．下游灌渠标、引水隧洞标、大坝标、电站标分别于2004年3月20日、2004年3月30日、2004年4月1日、2004年4月20日通过完工并办理移交，2004年5月1日通过试运行，工程投入生产。

14．该工程于2004年10月30日通过竣工验收，工程进入保修期。

15．工程于2005年10月29日保修期终止后，及时正式成立工程管理单位，解散项目法人。

第九十七页，共148页。

问题：（1）上述工程建设中的部分主要活动哪些地方违反了水利工程建设程序的有关规定？请简要说明理由。

（2）除了（1）中所述程序外，上述哪些活动内容本身构成违法或违规行为？

第九十八页，共148页。答案要点：（1）题中所述活动违反水利工程建设程序的有：1）“2”所述成立项目法人的时间。按照1996年国家计委颁布的《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，新建项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组；在项目可行性研究报告经批准后，方可正式成立项目法人。第九十九页，共148页。

2）“5”、“6”所述工作属于项目施工准备阶段的工作，安排在初步设计批准前，违反了水利工程建设程序。

3）“9”所述委托监理单位应在“8”所述施工招标之前进行。根据《水利工程建设项目招标投标管理规定》，“监理单位已确定”是施工招标的条件。第一百页，共148页。

4）“11”所述监理人进场时间晚于“施工承包人进场时间”不合适。根据工作的需要和合同条件的规定，监理人应比承包人提前进场，协助发包人检查承包人的进场条件；在发包人同意后签发开工通知；承包人进场后，组织有关发包人向承包人提供施工条件的移交工作。

第一百零一页，共148页。5）“14”所述工程竣工验收后，保修期开始不合适。根据合同条件规定：保修期从移交证书中写明的完工之日起开始。（2）除了（1）中所述程序外，题中所述活动内容本身违法或违规的有：1）本工程为大型水利工程，“4”8”直接委托，均违反了有关设计招标、设备采购招标的法律法规规定。这些采购活动均应通过招标方式进行。

第一百零二页，共148页。2）“5”所述施工用水、电、通信、路等工程招标，“8”所述水轮机、发电机、变压器等设备招标，均采用议标形式，违反了招标投标法的规定。3）“6”所述导流洞施工招标，未按照规定审批程序与权限经批准，仅由项目法人研究决定采用邀请招标形式，违反了有关邀请招标的法律法规规定。

第一百零三页，共148页。4）“12”所述设计修改属于重大设计修改，未经原初步设计审批部门批准即行实施设计修改违反了水利工程建设程序。5）“15”解散项目法人构成违规。根据《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产保值增值，实行全过程负责。第一百零四页，共148页。例：某毛纺厂合资企业（A方）一项目，总投资约为1800万美元，其中土建总投资为3000多万元人民币。设计单位为某省纺织工业设计院。一、土建工程招标及合同签订过程土建工程包括4栋宿舍、生产厂房、、办公楼、污水处理站、油罐区、锅炉房等15个单项工程。第一百零五页，共148页。土方工程先招标，土建工程第二次招标，限定总工期为半年，共27周。由于工期紧，招标过程很短，从发标书到收标仅10天时间。招标图纸设计较粗，没有施工详图，钢筋混凝土结构没有配筋图。工程量表由业主提出目录，工作量由投标人计算并报单价，最终评标核定总价。合同采用固定总价合同形式，要求报价中的材料价格调整独立计算。第一百零六页，共148页。有10家公司参加投标，第一次收到投标书后，发现各企业都用国内的概预算定额分项和计算价格，未按照招标文件要求报出完全单价，也未按招标文件的要求编制投标书，使投标文件的分析十分困难。故业主退回投标文件，要求重新报价。A方最终决定公司B中标。这时有5家退出。经四次反复退回投标文件重新做标报价，才勉强符合要求。第一百零七页，共148页。本工程采用固定总价合同，合同总价为1751万元人民币。二、合同条件分析本工程合同条件选择是在投标报价之后，由A方与B方议定。

A方坚持用ICE，即英国土木工程师学会和土木工程承包商联合会颁布的标准土木工程施工合同文本；而B方坚持使用我国的示范文本。第一百零八页，共148页。2．合同文本用英文编写，并翻译成中文，双方同意两种文本具有相同权威性。1．合同在中国实施，以中华人民共和国的法律作为合同的法律基础。但A方认为示范文本不完备，不符合国际惯例。最后由A方起草合同文本，基本上采用ICE的内容，增加了示范文本的几个条款。第一百零九页，共148页。３．A方的责任和权力：（l）A方任命A方的现场经理和代表负责工程管理工作。（2）B方的设备进场即被认为是为本工程专用。没有A方代表的同意，B方不得将它们移出工地。（3）A方负责三通一平。第一百一十页，共148页。（6）本工程执行英国规范，由A方提供一本相关的英国规范给B方，B方保证工程质量达到合同所规定的标准。（5）如果发现有B方负责的材料、设备、工艺所引起的质量缺陷，A方发出指令B方应尽快修正，并承担费用。（4）合同价格调整必须有A方变更指令，增加和减少工作量必须按投标报价所确定的费率和价格计算。第一百一十一页，共148页。（1）B方不能修改任何由A方提供的图纸和文件；否则将承担由此造成的全部损失费用。４、B方的责任和权力：（2）B方负责现场以外的场地、道路的许可证及相关费用。第一百一十二页，共148页。③A方保留合同价的5%作为保留金。在工程竣工验收合格后A方将其中的一半支付给B方，待保修期结束且没有工程缺陷后，再支付另外的一半。5．付款方式：①签订合同时，A方付B方400万元备料款。②每月按当月工程进度付款。第一百一十三页，共148页。6．合同工期（1）合同工期共27周，从1995年7月17日到1996年1月20日。（2）若工程在合同规定时间内竣工，A方向B方奖励20万元，另外每提前1天再奖励1万元。若不能按期完工，拖延的第一周违约金为20万元，在合同规定竣工日期一周以后，每超过一天，B方赔偿5000元。第一百一十四页，共148页。（3）若在施工期间发生超过14天的阴雨或冰冻天气，或由于A方责任引起的干扰，A方给予B方以延长工期的权力。若发生地震等B方不能控制的事件导致工期延误，B方应立即通知A方代表，提出工期顺延要求，A方应根据实际情况顺延工期。第一百一十五页，共148页。7．违约责任和解除合同：（1）若B方未在合同规定时间内完成工程，A方有权指令B方在规定时间内完成合同责任。若B方未履行，A方可以雇用另一承包商完成工程，全部费用由B方承担。（2）如果B方破产，不能支付到期的债务，发生财务危机，A方有权解除合同。第一百一十六页，共148页。（3）A方认为B方不能正确履行合同，或己无力胜任本工程的合同任务，则可指令B方停工，并由B方承担停工责任。若B方拒不执行A方指令，则A方有权终止对B方的雇用。８．争执的解决：首先应以友好协商方式解决，若不能达成一致，任何一方有权力提请仲裁。若A方提请仲裁，仲裁地点在上海；若B方提请仲裁，仲裁地点在新加坡。第一百一十七页，共148页。三、合同实施状况

1．在当年八月份出现较长时间的阴雨天气；

2．A方发出许多工程变更指令；3．B方施工组织失误、资金投人不够、工程难度超过预先的设想；4．B方施工质量差，被业主代表指令停工返工等。第一百一十八页，共148页。造成施工进度的拖延、工程质量问题和施工现场的混乱。工程开工后的31周，还有大量的合同工作量没有完成。此时业主以如下理由终止了和B方的原合同关系：

l．B方施工质量太差，不符合合同规定，又无力整改；

2．工期拖延而又无力弥补；第一百一十九页，共148页。

1996年5月，工程仍未竣工，A方仍以上面三个理由指令B方停止合同工作，终止合同工程，由其他承包商完成。3．使用过多无资历的分包商，而且施工现场出现多级分包；将原属于B方工程范围内的一些未开始的分项工程删除，并另发包给其他承包商，并催促B方尽快施工，完成剩余工程。第一百二十页，共148页。在施工过程中B方提出近1200万的索赔要求，双方经过几轮会谈，在10个月后，最终业主仅赔偿B方30万元。本工程无论从A方或B方的角度都不算成功的工程，都有许多经验教训值得记取。第一百二十一页，共148页。四、B方的教训在本工程中，B方受到很大损失，不仅经济上亏本很大，而且工期拖延，被A方逐出现场，对企业形象有很大影响。

1．工程采用固定总价合同，招标图纸粗略，做标期短，地形和地质条件复杂，使用不熟悉的的规范，承包商的损失是不可避免的。第一百二十二页，共148页。

1996年7月，工程结束时B方提出实际工程量的决算价格为1882万元。经过长达近十个月的商谈，A方最终认可的实际工程量决算价格为1416万元人民币。双方结算的差异主要在于：

1）本工程招标图纸较粗略，招标文件中没给出工程量，而B方计算的数字都很低。第一百二十三页，共148页。例如，图纸缺少钢筋配筋图，承包商报价时预算402t钢筋，而按后来颁发的详细的施工图核算应为约720t。在工程中，由于工程变更又增加了290t，即整个实际用量约1010t。由于为固定总价合同，A方认为详细的施工图用量与B方报价之差318t（即720t一402t），合计价格100多万元是B方报价的失误，或为获得工程而作出的让步，在任何情况下不予补偿。第一百二十四页，共148页。

2）B方在工程管理上的失误。例如：

在工程施工中B方现场人员发现缺少住宅楼的基础图纸，再审查报价发现漏报了住宅楼的基础价格约30万人民币。分析责任时，B方的预算员认为，招标文件中A方漏发了基础图，而A方代表坚持是B方把基础图弄丢了。由于采用固定总价合同，B方最终承担这个损失。第一百二十五页，共148页。实质上是B方自己的责任，他应该：②在制定施工方案或作报价时仍应该能发现图纸的缺少，这时仍可以向业主索要，或自己出钱复印，可以避免损失。①接到招标文件后应对招标文件的完备性进行审查，将图纸和图纸目录进行校对，如果发现有缺少，应要求A方补充；第一百二十六页，共148页。2．报价的失误。

B方报价按照我国国内的定额和取费标准，没有考虑到英国规范对工程质量、安全的要求。例如（1）开工后，A方指令B方按规范要求为A方的现场管理人员建造临时设施。办公室地面要有防潮层和地砖，厕所按现场人数设位，要有高位水箱、化粪池，并贴瓷砖，这大大超出B方的预算。第一百二十七页，共148页。（2）A方要求B方有安全措施，包括设立急救室、医务设备，施工人员在工地上应配备专用防钉鞋、防灰镜、防雨具，这方面的费用报价中没有考虑到。（3）由于工地在国道西侧，弃土须堆到国道东侧，需申请切断国道许可、设告示栏、运土过程中安全措施、施工后修复国道等各种费用B方报价中未考虑。B方向A方提出索赔，但A方反驳，合同已规定应由B方支付。第一百二十八页，共148页。本工程中，A方在招标文件中没有提出合同条件，而在确定承包商后才提出合同条件，这是违反惯例的，这也容易造成承包商报价的失误。３．工程管理中合同管理过于薄弱，施工人员没有合同的概念，不了解国际工程的惯例和合同的要求，仍按照国内通常的方法施工、处理与业主的关系。例如：第一百二十九页，共148页。（1）对A方代表的指令不积极执行，作“冷处理”，造成英方代表许多误解，导致双方关系紧张。例如，B方按图纸规定对内墙用纸筋灰粉刷，A方代表（英国人）到现场一看，认为用草和石灰粉刷，质量不能保证，指令暂停工程。B方代表及A方的其他中方管理人员向他说明纸筋灰在中国用得较多，质量能保证。第一百三十页，共148页。几天后粉刷工程即将结束，A方代表再到现场一看，发现自己指令未得到贯彻，非常生气，拒绝接收纸筋灰粉刷工程，要求全部铲除，重粉水泥砂浆。

A方代表要求暂停粉刷，先粉刷一间，让他确认一下，如果确实可行，再继续施工。但B方对A方代表的指令没有贯彻，粉刷工程小组虽然已经听到指令，但仍按原计划继续粉刷纸筋灰。第一百三十一页，共148页。因为图纸规定使用纸筋灰，B方就此提出费用索赔，包括：③两种粉刷价差索赔。①已粉好的纸筋灰工程的费用；②返工清理；第一百三十二页，共148页。但A方代表仅认可两种粉刷的价差索赔，而对返工造成的损失不予认可，因为他已下达停工指令，继续施工的损失应由B方承担。而且A方代表感到B方代表对他不尊重。所以导致后期在很多方面双方关系非常紧张。第一百三十三页，共148页。（2）施工现场几乎没有书面记录。本工程变更很多，由于缺少记录，造成许多工程款无法如数索赔。例如在施工现