证券从业资格考试基础知识全真模拟试题二

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.60％B.70％C.80％D.90％割二歼、愁不定项选择青题拣61、证券狗是指（AC瑞D）。深A.各类记纤载并代表一典定全力的法题律凭证猫B.各类证隙明持有者身低份和权利的绳凭证巷C.用以证认明或设定权翠利而做成的横书面凭证寿D.用以证候明持有者或米第三者有全翠区的该证券京拥有的特定束权益的凭证限62、有价篮证券的特征孝有（ABC眯D）。A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性况63、证券蛙市场主要包否括（ABC派）。鱼A.债券市销场甚B.股票市显场棕C.基金市星场唯D.回购协役议市场（货弄币市场）袋64、以下磁属于货币证悲券的是（A你BC）。章A.商业汇震票喉B.银行本治票C.支票公D.提货单嘱（商品证券瞧）候65、以下袭有价证券中侄，属于公司这证券的是（拜ABD）。A.公司债团B.商业票皱据雨C.银行本旬票D.股票咳66、基金增性质的机构毅投资者包括猴（ABCD逆）。相A.证券投相资基金泉B.社保基私金狂C.社会公皆益基金燕D.企业年助金缸67、公墓辆证券与私募京证券的不同堵之处在于（掏ABC）。耗A.审核的咳严格程度不寇同退B.发行对航象特定与否惯C.采取公这示制度与否姜D.是否上殖市与否锹68、下列少选项中既可疲以是证券发裙行人也可以粪是证券投资揉者的有（A卫BD）。挂A.工商企问业颠B.金融机然构C.个人便D.政府及求机构疮69、证券尾自律性组织乔包括（AB疗）。销A.证券交控易所致B.证券行疤业协会妖C.证券监械管机构光D.证券公磁司系70、与证滩券市场的形葱成联系的有萌（ABCD夜）。孙A.社会化接大生产遮B.商品经梅济咳C.股份公挎司航D.信用制弱度呈71、泛欧追交易所由（凶BCD）几远家交易所合恋并形成的。猫A.伦敦证载券交易所利B.阿姆斯我特丹交易所沿C.布鲁塞纤尔交易所车D.巴黎交拉易所战72、我国拘最早的证券鲜交易机构由邻外上开办的播（CD）和较（）聋A.北平证摧券交易所奇B.天津证里券交易所这C.上海众吓业公所邪D.上海股份份公所商73、19荒80——1乎998年国显务院陆续出柴台若干法规文和行政规章廉，初步构建脂了最基本的陶证券法律法富规，下列属艳于该时期颁举布的有（A欺D）。划A.股票发遥行与交易管守理暂行条列B.证券法壶C.证券发委行与承销管骨理办法白D.企业债呀券管理条例绳74从内容尸上看中国证矛券市场对外才开放可分为陕（ABD）吹层次。粱A.有条件感的开放境内昏企业投资境僚外资本市场叶B.开放国抖内资本市场笼C.在国际瞎资本市场借线贷章D.在国际贩资本市场募菊集资金宪75、股票列是一种（A桶CD）。喇A.有价证叔券睬B.设权证滋券衔C.证权证减券汉D.要式证稍券朗76、根据糊《公司法》雷的相关规定悄，无记名股船票持有人出给席股东大会皮会议的，应叛当于会议召乏开五日前至榜股东大会闭晨幕时将（B期）交存于公墓司。埋A.股东身减份证明B.股票供C.资产证睬明求D.股东的努风险和收益高77普通股扣票和优先股挥票是按（A各）分类的。讯A.股东享锤有的权利溪B.股票格费式会C.股票的脏价值间D.证权证围券芒78、以下小概念中属于弟股票性质的矛有（ABD长）。自A.有价证疯券艰B.要式证受券西C.设权证晕权帅D.证权证竞券俱79、股票置具有的特征伞有（ABC普D）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性孤80、普通俘股票的特点膝（ACD）块。准A.股利不钢固定迈B.分配顺族序优先于优涌先股锋C.有权票腊权航D.风险大修于优先股善81、不标凭明票面金额虹的股票叫做变（ABD）炭。征A.比例股瑞票垫B.无面额彩股票形C.特种股肾票销D.份额股锹票勇82、股票虽期值的主要规构成有（A损C）。漏A.未来股凤息收入辛B.本期股弱息收入买C.未来资河本利得收入墓D.未来资淡本增值收益桶83、宏观穗经济发展水岔平和状况影脂响股价的特哗点是（AB险C）。舅A.波及范明围广矛B.干扰程铺度深血C.作用机望制复杂拖D.短期股干价波动幅度睁大侵84、以下究对市场股价租造成影响的落国家财政政新策有（AB信C）。幻A.扩大财堆政赤字兵B.发行国卧债搜C.提高税桐率馋D.公开市雾场业务毫85、股东安大会行使的帅职权是（A奔CD）。惕A.决定公秆司的经营方系针和投资计亭划涨B.决定或柳解聘公司经枯理栋C.审议批于准公司的年手度财务预算魂方案青D.修改公恭司章程爱86、享有股优先认股权朵的股东可以倘有以下选择匀（ABC）鼓。故A.行使权原利认购新股龄B.转让权昌利获得收益没C.放弃权话利任其失效炉D.保留权丸利下次认购诵87、对股毛份公司而言咸，发行优先以股票的作用卸在于（AB管D）。彩A.筹集长池期稳定的公驻司股本封B.减轻公惨司利润分派飘负担赴C.改善公踏司的经营状拍况钱D.保持公排司的经营决砍策权不变浴88、股份吹公司发行可您转换优先股猛票的意义是骡（ABC）维。茶A.有利于踪股票发行件B.有利于床减轻公司股晒息负担拾C.给投资研者提供更多橡的投资选择河余地馅D.分散公为司控制权牙89、我国视现行的股票宣按投资主体磨可分为（A帖BCD）。A.国家股B.法人股C.公众股D.外资股肃90、以下课是关于债券幸的说法，正被确的是（A锯CD）。座A.债券是妨一种虚拟的横资本宇B.债券是痰一种真实的丸资本娱C.债券是甘实际运用的前真实资本的筑证书哥D.反映了律发行者和投沾资者之间的还债权债务关寿系沉91与其他于债券相比政押府债券所显不示的特点有舌（ABCD横）。希A.安全性蹲高旦B.流通性报强此C.收益稳骨定馆D.免税待兴遇口92、公司村在发行不动桐产抵押公司变债券时通常刊用抵押的是予（CD）。躺A.有价证虫券B.设备C.房契D.地契侨93、与国歉内债券相比夹，国际债券扮具有（AB谷CD）等特余点。美A.资金来所源的广泛性捏B.计价货圾币的通用性焰C.发行规水模的巨额性象D.国家主电权的保障性升94、近年踏来，我国金厌融债券品种祥不断增加，巾主要有（A离BCD）。瘦A.中央银波行票据舱B.政策性乏银行金融债沾券千C.证券公喇司债券策D.财务公乘司债券穗95、证券赴投资基金具顺有（ABC各D）等作用浸。市A.为中小颈投资者拓宽微投资渠道倡B.促进储旺蓄向投资的槐转化踏C.有利于虚证券市场的催稳定和发展宁D.完善投蔑资者结构承96、以下茎说法中，正烟确的有（A明BD）。写A.股票的乌直接收益取饥决于公司经榨营效益，风胀险较大饺B.债券的伞直接收益取禁决于债券利茅息，风险较孩小圈C.基金的插收益可能低垂于债券，风划险大于股票鱼D.基金收恨益可能高于郊债券，风险战低于股票葱97、以下铺关于契约型障基金的论述锡，正确的是富有（ACD用）。膨A.投资者唯既是基金的网委托人有时板受益人坐B.是基金凳管理公司的适法人财产污C.依据基娘金契约营运团基金布D.基金资粘产属于信托限财产敲98、契约源型与公司型姻基金的不同帮点主要表现枝在（ACD挤）。址A.法律依轮据纠B.运用原岗理钥C.当事人翼角色素D.组织形迹态哗99、封闭扁式基金与开重放式基金的娇区别有（B遵CD）。拆A.投资对奶象不同瞎B.投资策笼略不同苍C.基金份秆额资产净值畅公布时间不裕同鹰D.期限不足同乎100、按势基金投资的猪分散化程度弟，可将股票桥基金划分为菠（BC）。害A.高风险忆股票基金懒B.一般股弟票基金枯C.专门化默股票基金央D.低风险泰股票基金产101、一套般来讲，下尾列选项中克质作为货币市赠场基金投资看工具的有（售ABCD）贝。趟A.银行承竞兑票据B.国库券寄C.商业票颂据舍D.银行短馆期存款闪102、有晨下列（AB炮CD）情形阶基金托管人较职责终止。洗A.被基金绕份额持有人坊大会解任盼B.依法解那散被依法撤婶销或依法宣野告破产远C.基金合塑同约定的其境他情形烫D.被依法食取消基金托统管资格店103、证碌券投资基金考资产总额包磁括的内容有狸（ABD）隆。券A.基金拥播有的认股权肆证画B.基金拥翠有的短期票怨据埋C.基金的立应付税金通D.基金购帜买的公司债码104、E旺TF和LO狂F的区别，荡LOF的特生点表现在（未CD）。馆A.可以场尸外市场进行追基金份额申叛购和赎回服B.在交易辟所进行基金葵份额交易且C.不一定颠采用指数基桶金模式蹲D.申购和薪赎回以现金项进行乔105、下填列行为中，页违反中华人茂民共和国证哄券投资基金砖发的有（A务CD）。购A.以基金破管理人身份分从事证券承循销业务议B.基金管躬理人进行国悟债投资业务焰C.基金间辰的相互投资更D.商业银司行从事基金考投资悬106、远垒期利率协议趟是按照约定笔的名义本金达，交易双方让在约定的未房来日期交换讨支付（BC学）的远期协际议。榆A.实际利室率协B.固定利滚率伴C.浮动利挨率套D.名义利找率递107、期截货市场的投虾机者利用对阁未来期货价阴格走势的预询期进行的投担机交易，（蛋AB）。刚A.预计价喊格下跌的投休机者会建立布期货的空头级B.预计价慰格上涨的投瑞机者会建立碍期货的多头从C.预计价攀格下跌的投莫机者会建立冤期货的多头叠D.预计价疤格上涨的投那机者会建立钓期货的空头耐108、金猪融期权的主食要特征有（孕ABCD）紧。疏A.交换的介是买卖的权迷利败B.买方无来需交纳保证扎金解C.买卖双汉方均无需支傲付标的物的敞全部价格查D.只有买剑方才支付期脆权费菌109、固窜定利率有价泪证券的价格吗受到（BC相D）的影响玉。救A.现行利韵率魔B.现行汇厚率全C.预期利岔率耕D.预期汇劫率泊110、可晌转换证券的急特征是（A遗BC）。州A.兼有公问司债券和股融票的双重性飘B.具有是加否转让股的说选择权庄C.拥有是贴否实施赎回途条款的选择共全钓D.具有优职先股认购公艳司股票的权周利讲111、参隐与A.D.玉R发行于交西易的中介机璃构包括（A觉BC）。傅A.存券银饮行提B.托管银渡行分C.中央存刊托公司鹊D.登记公热司抵112、下烫列陈述中符峡合我过现行律代办股份转际让系统的交警易规定的是喉（ABCD亡）。奔A.配对撮奖合采用集合狂竞价方式序B.不设价收格指数纵C.根据股滤份转让公司驱的质量不同敏分为每周1纪次3次5次址转让拢D.设5%颂的涨跌幅限谨制伟113、下在列股票发行泥量为权数加谜权计算的股盗价指数有（织AC）。衫A.上海综转合指数巧B.上正1哪80指数邻C.深圳综佩合指数掏D.深圳成秧分指数笋114、下症列证券公司折的行为中须唯报国务院证买券管理机构办批准的是（叨ABCD）并。嘉A.设立和绘撤销分支机您构乘B.变更公予司章程要C.任免总丝经理商D.变更业向务范围和115证券梯公司的主要苏业务有（A陵BCD）。诵A.承销业体务虏B.经纪业丛务赞C.自营业信务互D.融资融携券业务亲116、证哨券登记结算夕机构的职责腊是提供（A况BD）。坊A.集中登测记让B.集中管寒理泥C.集中交那易堡D.集中结域算劳117、结神算公司作为可中央对手方俘，与证券公迅司完成（C已D）。坦A.资金全墨额结算匙B.资金着取笔结算歌C.资金净气额结算箩D.证券净青额结算率118、按赴照我国证券株法规定以下棵人员不得直呈接或以化名运、借他人名摄义买卖股票毅的是（AB恼D）。代A.证券登树记结算机构滤从业人员还B.证券公核司从业人员蚁C.上市公脏司高级管理幸人员娃D.证券交己易所管理人循员瞎119、基序金被提前终较止的情况包尚括（ABC时D）。餐A.国家法动律和政策的鞋改变使得该梨基金的继续慈存在为非法深或者不适宜暖B.管理人推因故退让或铁被撤换无新巡的管理人继掠续的极C.托管人满因故退让或兆被撤换无新藏的托管人继秃续的秤D.基金持晕有人大会通相过提前终止逝基金的决议雪120、股鹰份有眼公司您监事会行使阅的职权有（柄ACD）。孝A.检查公声司财务掀B.制定公维司的基本管滚理制度催C.当董事便和经理的行乱为损害公司盐的利益是要使求懂事和经汗理予以纠正倘D.提议召秋开临时股东龄大会三、判断题涉1、重所谓虚拟资侦本是以有价荣证券形式存贺在，并能给凝持有者带来愁一定收益的期资本管（）谈2、广义的警有价证券包煤括商品证券调货币证券和拐资产证券。丝（）棉3、在场外祸交易市场上煎交易的证券串都是偏不符合证券冰交易所上市兰标准的。（侮）岭4、公募证凡券是指发行陶人通过中介猎机构向培特定皇的社会公众修投资者公开锻发行的证券挑。（）捉5、惰证券市场是能价值直接交慨换的场所叮。（）盏6、馅机构幸投资者是证举券市场最广伪泛的投资者袖。（）变7、近几年随来，证券交粱易所不断重爬组，合并，沉是证券业应己对激烈市场赵竞争的结果椒。（）挎8、股票虽鞭然具有永久杂性特征，但斜股东构成并旷不具有永久屿性特征。（唯）踪9、我国《训公司法》规辨定，股票采堪用直面形式著或国务院证震券管理部门巴规定的其他斗形式。（）蝇10、股票决应具备《公亡司法》规定毒的有关内容僚，如果缺少渣规定的要件拣，股票就无丑法律效力。索（）址11、企业局首次公开发应行证券需要餐保荐和保荐棉人代表保荐托，上市公司戒公开发行证碧券则土不需要亏任何保荐代汤表人保荐。向（）病12、我国速《公司法》宁规定，股份乘有限公司向在发起人法人隙发行的股票待，应当为记圣名股票。（愤）踪13、影响曾有价证券价世格的因素有允预期收入和杆市场利率，驾因此有价证贱券的价格实能际上是资本栗化的收入。颜（）燥14、股票藏的市场价格垒通常与它的拥内在价值额一致救。（）赏15、殿中国证监会曾对证券从业魂人员诚信信团息进行日常型管理。（）如16、一般灿来说宏观经顾济的好坏与静股价指数的蛮高低之间成最同向变化，蹈而利率水平筝的高低则与骡股价惊指数淋的高低之间锈呈反向变化盛。（）拘17、股东师大会作出决笨议必须经过予出席会议的雕股东所持有虽权的度三分之二招以上通过。晓（）勤18、优先疯股股东无表柔决权，对公饺司经营决策呀权没有影响峰。（）愈19、非参负与优先股票痒的优先体现蛋不是在股息我多少上，而耐是在分配顺梳序上。（）手20、在我侨国，法人股殖股权以法人臣记名，其中水法人既包括由企业法人，吨也包括具有没法人资格的理事业单位和淹社会团体。雾（）安21、公司喜股权分置改暖革的动议原祥则上应当由弊全体请股东肺一致同意提固出。（）慌22、一般浴来说，债券岩发行人的资冬信状况好。权债券利率可社以肺高丽一些，资信贷状况差，债观券利率可以的低一些。（浙）逢23、债券筝投资不能安萌全收回有两喘种情况，一斯是债务人不柳履行债务，崭二是流通市五场风险。（险）存24、在我奸国现阶段的趴国债种类中睛，无记名国堡债就是一种设实物债券。它（）誉25、非金挡融企业债务吨融资工具是被指具有法人怨资格的非金差融企业在银穿行间债券市辫场发行的预斧定在一定期跌限内还本付联息的有价证寻券。（）茄26、地方贴政府债券所恰筹集的资金页只能博用于弥补地滴方财政资金暴的不足。（橡）歉27、Sh华ibor浮江息债券采用续真正市场化途利率为基准肢，又实现了并基准利率的袄周期与付息绒周期的匹配瞎，与国际成羊熟市场的做碎法接轨，是曲国内首批标纪准的浮息债通券。（）固28、欧洲总债券的发行辉不需要发行阴地方官方主俊管机构的批个准，也不受编货币发行国狂有关法令的艳管制和约束势。（）胳29、我国糠经济体制改柿革后，首次碎在国外发行翼债券是财政直部于198排7年10月承在杀日本东京验发行的日元酬公募债券。硬（）其30、购买辨上市公司股鞠票是基金筹瓦集资金的主防要投向之一遮。（）楼31、与一约般个人投资透者相比，证刃券投资基金裂的资金规模第较大，因而排能倦获取较高的这收益。（）仙32、在公底司型基金中胆，基金持有倒人通过召开怕基金受益人贵大会道对基金的重胃大事项作出黄决议。（）梢33、债券撞基金的收益睁受市场利率拖影响，当市搜场利率下降良时债券基金眼收益也会随颈之迫下降锤。（）缝34、按基狠金投资的分输散化程度可美将股票基金五划分为一般牌股票基金和石专门化股票逢基金。（）抛35、黄金姥基金就是以宽黄金东为投资对象术的基金。（绣）挽36、ET壁F在二级市内场上饺经常出现畜折价交易现街象。（）哨37、证券半投资基金募骡集期间募集帽的资金可以孟用来进行投夕资。（）叫38、在期府货交易中，誓大多数期货披合约是通过热相反交易对赶冲了结的。歇39、利率雅期货的标的捐物是裳利率指数丙。（）抖40、从理尸论上讲，当拌期货合约临道近到期日时崇，滩基差铁将接近于现努货价格。（带）麦41、金融推互换是指两侍个或两个以得上当事人，灿按共同商定秀的条件在约递定时间内交毁换一定支付觉款项的金融腔交易。（）塔42、金融荷期权与金融歉期货最主要尿的区别是投蝇资者权利与赚义务的对称暖性不同。（龟）揪43、金融历期权的功能兼之一是提供恋了一种有效速的控制风险骤的工具。（通）贵44、备兑顿凭证由股票迟发行企业以陪外的第三者凭发行，其发猫行人通常是刊金融机构。辆45、在注凯册制下，只出要符合主管浪机关规定的验债券发行条菌件并登记注匹册，主管机敬关就应认可锦该债券的发膜行。（）协46、采用糊包销方式时驱发行人采用贪包销方式时逆发行人承担于的风险小，疫但发行费用钓也比较高。励（）安47、发行浆人承担的风扎险小，但发酒行费用就比末较高。（）票48、场外轰交易市场的怒价格决定机讽制不是公开错竞价，而是勤买卖双方议廉价。（）园49、股票肚价格指数是早将计算期的仇股价与某一趣基期的股价最相比较的相积对变化指数爸。（）扑50、我国欧现行基金指浑数的选样范喜围包括了证狭券交易所上序市的封闭式府基金和傻没有爹在证券交易耕所上市的开尼放式基金。滩（）达51、一人栗有限责任公邮司是指只有谨一个自然人装股东或一个洪法人股东的爷有限责任公距司。（）谋52、普通塘股没有还本才要求，股息卫也不固定，勇因而厘不存在信用跌风险滑。（）失53、在国题外，国库券严利率往往被盘称为无风险手利率，这表连明国库券投贴资不存在任计何风险。（彩）涨54、从历尼史上看，证顷券经营机构积产生的一个最前提是股份渗制度的成熟净与发展（）仆55、个人额负债额较大电且到期末清扰偿者不能担骤任证券经营这机构的高级运管理人（）口56、客户烦的证券交易汉清算资金必波须全额存入百证券公司，贺单独立户管喷理。（）历57、根据它我国《证券匀法》规定，犁证券投资咨棚询机构的从逆业人员不得宣代理委托人愁从事证券投特资。（）美58、公司最董事、监事俗、经理在任剑职期间不望得转让壶期所持有的谱本公司的股霜份。（）叮59、《上妖市公司收购扫管理办法》纹规定，收购群人与出认人教能证明本次菌转让未导致之上市公司的随实际控制人弱发生变化的畜，收购人可广以向中国证族监会提出免顷于以要约方锅式增持股份掘的申请。（钞）舞60、有甲氧、乙、丙三维种股票被选社为样本股，洋基期价格分杆别为3.2须0元、6.免40元和5万.50元。别如果设基期汇指数为10贼0点，用相剂对法和综合统法计算计算叼日股价指数钉为13.3赖3点和15裂0点。（）参考答案一、单选题犬搞.A.3.煌睛.5.D.暖宽.B.8.裤诚.10.A准11.C.做12.D.涨13.C.免14.C.集15.A.陪16.B.扩17.B.隶18.D.咏19.B.袭20.C全21.A.例22.A.巾23.B.贱24.D.里25.C.妈26.D.完27.D.锻28.B.垮29.C.宣30.C榜31.A.隶32.C.砍33.B.跃34.C.股35.B.社36.D.蝇37.C.夜38.C.思39.C.类40.B南41.B.范42.B.芝43.C.排44.A.园45.D.戚46.C.济47.B.劳48.A.明49.C.鹰50.C定51.C.凉52.C.共53.A.三54.C.爷55.C.坊56.C.宵57.D.街58.C.逝59.C.李60.D基二叛、赖不定式选择肥题杨锐.D.2记.A.B.汽C.D.羡俘.C.4颜.A.B.坟C.5.侵通易.C.D绝.7.A.蝶B.C.烈胁.D.9运.A.B.并10.A旁.B.C.喘D恶11.B.朋C.D.场12.C.辆D.13鹿.A.D.宵14.A飘.B.D竭.15.A酿.C.D疗16.B.虹17.A止.1