证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案解析

2010年10月证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（）上海证券交易所正式成立。A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月www.Ｅxamda.CoMD．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告考试大论坛10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。A．成交金额的0.05％B．成交金额的0.1％C．成交金额的0.15％D．012.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司13.证券经纪业务的特点不包括（）。A．业务对象的广泛性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．业务价格的变动性14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（）。A．15元B．14.98元C．14.99元www.Ｅxamda.CoMD．不能成交15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（）亿元。A．17.91B．18.41C．18.90D．20.8816.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（）。A．乙的身份证件及其复印件B．甲的身份证件及其复印件C．甲的证券账户卡及其复印件D．乙的证券账户卡及其复印件17.假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（）。A．成交300股，价格为5.39元B．成交1800股，价格为5.35元C．成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D．成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（）元。A．9.25B．9.26C．9.27D．9.2819.以下各客户委托中，最优先的是（）。A．9时35分，11.25元买人B．9时40分，11.30元买入C．9时35分，11.30元买入D．9时40分，11.25元买入20.（）是营业部经营管理的核心。A．从业人员管理B．经纪业务管理C．内部监管控制来源：考试大D．客户开发维护21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D．违反规定为客户开立账户22.自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。A．证券业协会B．开户代理机构C．证券交易所D．证监会23.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．议价交易24.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A．中国证券业协会B．证券交易所C．个人投资者D．中国证监会规定条件的机构投资者25.召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A．10B．15C．20D．3026.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A．申购日之前(不含该日)B．申购当日C．申购日之前(含该日)D．申购次日27.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（）办理。A．6月22日B．6月23日来源：考试大C．6月24日D．6月25日28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A．1000B．2500C．10000D．2500029.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。A．1B．1.60C．2D．430.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（）。A．申请材料送交日为T一5日前B．向证券交易所提交公告申请日为T—1日前C．公告刊登日为T日D．最后交易日为T+3日31.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例32.证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。A．合规风险B．技术风险C．市场风险D．经营风险33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A．发行人的监事B．发行人的打字员C．持有公司10％股份的股东D．公司的实际控制人34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值35.下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B．严禁从业人员炒买炒卖股票C．必须使用专门的股票账户和资金账户D．加强监管36.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A．1B．2C．3D．537.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。A．银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B．目前银行间市场的交易品种主要是债券C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D．交易手续简单、清晰，费时少38.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件39.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可40.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A．2B．3C．5D．1041.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A．1％B．2％C．3％D．5％42.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A．5B．10C．15D．2043.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作来源：D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A．1万元以上3万元以下B．3万元以上5万元以下C．3万元以上10万元以下D．10万元以上15万元以下45.以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。A．集合性B．投资范围有限定性和非限定性之分C．综合性D．通过专门账户经营运作46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。A．上证180指数成分股股票B．交易所交易型开放式指数基金C．国债D．深证100指数成分股股票47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（）。A．加盖公章的预留印鉴卡B．专用于信用交易的银行卡C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。A．法定代表人B．联系方式C．公司营业执照／个人身份证件号码D．住所49.融资专用账户用于（）。A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金考试大(。com)D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金50.全国银行问债券质押式回购期限最长为（）天。A．90B．180C．360D．36551.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A．30B．61C．91D．18252.（）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。A．正回购方B．卖出回购方C．资金融入方D．融券方53.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（）个。A．8B．9C．10D．1154.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（）。A．外资商业银行B．国有独资商业银行C．股份制商业银行D．烟台住房储蓄银行55.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于（）。A．账户余额－(T＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额B．账户余额＋(T＋1应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额C．账户余额＋(T＋0应收应付资金净额)＋冻结金额－最低备付限额D．账户余额＋(T＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额56.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。A．证券公司账户B．证券公司席位C．投资者资金账户D．投资者证券账户57.《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五58.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。A．上期最高收盘价和上期最低收盘价B．本期最高收盘价和本期最低收盘价C．上期开盘价和上期收盘价D．上期收盘价和本期开盘价59.T+3滚动交收适用于（）。A．A股B．基金C．债券D．B股60.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C．将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)61.下列（）行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B．交易能力强的交易主体法律地位较高C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露62.下列关于场外交易市场的说法，正确的有（）。(1分)A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B．场外市场包括一级市场C．场外交易市场包括店头市场D．柜台市场是证券交易市场发展早期一种重要形式63.下列关于证券投资者的描述，正确的有（）。(1分)A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B．法人也可以买卖证券C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金64.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（）。A．价格优先原则B．时间优先原则C．按比例分配原则D．数量优先原则65.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为（）。A．无形席位B．自营席位考试大论坛C．代理席位D．有形席位66.我国证券交易所的会员可享受下列（）权利。(1分)A．参加会员大会B．按规定退回席位C．对证券交易所事务的提议权和表决权D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督67.在我国，普通席位是用于（）交易的席位。A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金68.场内交易和场外交易的主要区别在于（）。(1分)A．公开性B．流动性C．组织性D．集中性69.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（）。A．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定B．按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C．履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务70.下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（）。(1分)A．A股价格最小变动单位为0.01元B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元来源:考试大网C．目前债券现货报价为每100元面值价格D．基金报价为每份基金价格71.下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（）。A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D．一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易72.上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。(1分)A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C．公司主要银行账号被冻结D．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议73.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（）。A．客户开户的基本情况B．客户委托的有关事项C．客户股东账户中的库存证券种类和数量D．客户个人的基本情况74.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（）。A．投资者资金账户卡B．委托人身份证C．其他能证明投资者身份的材料D．投资者证券账户卡75.股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。(1分)A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形76.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应来源：77.在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（）。A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖78.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（）。A．证券账户注册申请表B．托管人出具的授权委托书C．经办人有效身份证明文件及复印件D．合格投资者的委托书原件及复印件79.根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（）。(1分)A．债券面值B．票面利率C．债券期限D．已计息天数80.下列关于申报时间的说法，正确的有（）。(1分)A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00B．每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00D．每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理81.自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供的资料有（）。A．客户证券账户卡及复印件B．新的有效身份证明文件及复印件C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件D．注册登记证书及加盖公章的复印件82.证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。(1分)A．最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率考试大论坛D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作83.股份发行登记包括（）。A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股登记D．配股登记84.关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有（）。(1分)www.Ｅxamda.CoMA．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券C．投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部D．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管85.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股C．下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票86.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括（）。A．在挂牌前发布推荐报告B．向协会提交的推荐报告C．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告D．经会计师事务所所审计的年度报告87.同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。(1分)A．规范履行信息披露义务B．股东权益为正值或净利润为正值C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统88.股票网上定价发行具有（）优点。A．经济性B．高效性C．市场性D．连续性89.分红派息公告内容有（）。A．红利派送规则B．股权登记日C．除权除息日D．红利发放日90.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（）。(1分)A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交91.深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有（）。(1分)A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C．前一交易日的基金份额净值D．前一交易日的现金差额92.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（）。A．股份编码B．股份名称C．上一转让日转让价格和数量C．转让股份指数93.证券自营业务的具体含义包括（）。A．各类证券公司都能从事的证券业务B．是一种以盈利为目的的经营行为C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行94.与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有（）。来源：考试大A．决策的自主性B．交易的风险性C．对象的广泛性D．收益的不确定性95.下列属于操纵证券市场手段的有（）。A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易96.证券自营业务主要风险是（）。A．合规风险B．政策风险C．市场风险D．管理风险97.证券自营业务买卖的对象包括（）。(1分)A．股票B．债券C．权证D．证券投资基金98.证券的柜台自营买卖具有的特点有（）。A．比较集中B．通常交易量较小C．交易手续复杂来源：考试大D．费时较少99.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。A．证券公司与客户必须是“一对一”B．具体投资方向应在资产管理合同中约定C．要设定特定的投资目标D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作100.以下属于专项资产管理业务特点的有（）。A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”B．特定性，即要设定特定的投资目标C．通过专门账户经营运作D．投资范围有限定性和非限定性之分101.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。A．本集合计划开始运作的条件和日期B．参与金额(比例)C．收益分配和责任分担方式D．集合计划份额的面值为人民币元102.在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。(1分)A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户103.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。A．现金B．股票C．基金D．到期日在1年以内的政府债券104.在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。A．按合同约定承担投资风险B．保证委托资产来源的合法性C．保证委托资产用途的合法性D．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划105.（）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．期货交易所106.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度考试大论坛B．建立客户信用评估制度C．建立健全预警补仓和强制补仓制度D．明确客户征信的内容、程序和方式107.业务管理风险控制的措施包括（）。(1分)A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核108.证券公司从事客户资产管理业务，有下列（）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。A．委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B．未按规定办理客户资产的托管C．未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D．未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金109.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（）等。A．基本资料B．投资经验C．诚信记录D．还款能力110.关于证券交易所有监管，下列说法正确的有（）。(1分)A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定B．证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝C．单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告111.中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额时，应考虑的因素有（）。A．佣金B．交易经手费C．印花税D．证管费112.在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出（）。A．债券的买卖实价B．买卖数量C．清算速度D．交易对手名称113.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者若有下列（）行为之一的，将受到相应处分。A．擅自从事借券等融券业务B．擅自交易未经批准上市债券C．制造并提供虚假资料和交易信息D．操纵债券交易价格114.债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。A．有利于提高回购的收益性B．有利于降低利率风险C．合理确定债券和资金的价格D．有利于金融市场的流动性管理115.全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。A．到期交付方式B．首期交易净价C．到期交易净价D．回购债券数量116.下列关于证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，正确的有（）。(1分)A．中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率B．标准券折算率每月公布一次C．证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率D．证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率117.在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（）。A．定期向中国人民银行报告债券结算情况B．及时为参与者提供债券托管服务C．为账户所有人保密D．及时为参与者提供本息兑付和账务查询等服务118.下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（）。(1分)A．双方均履约，保证金退还双方B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D．双方均无力履约，保证金归风险基金119.关于清算与交收的区别，下列说法正确的有（）。A．清算是对应收、应付证券及价款的计算B．交收的结果是确定应收、应付金额，并不发生财产实际转移C．交收是对应收、应付金额(包括证券与价款)的收付D．清算发生财产实际转移120.深圳市场权证结算包括（）。A．远期结算B．代理结算C．担保结算D．直接参与结算三、判断题(共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)121.债券回购交易与股票交易类似。（）122.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（）123.融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）124.证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（）125.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（）126.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。（）127.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。（）128.投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。（）129.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（）130.集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。（）131.投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。（）132.在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。（）133.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（）134.《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.O1元人民币，B股交易为0.01港元。（）135.证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（）136.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）137.净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（）138.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5％以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（）139.电话委托方式中不需要填写委托书。（）140.投资者需要通过其托管商业银行领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。（）141.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（）142.定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）143.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（）144.投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。（）145.上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行5％的涨跌幅限制。（）146.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（）147.网上定价发行申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。（）148.非交易过户的可转债在过户的当日可进行转股申报。（）149.网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报，两者最终申购权及价格的确定是不同的。（）150.客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。（）151.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。（）152.从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。（）153.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）154.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）155.证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。（）156.证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。（）157.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）158.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）159.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）160.证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（）161.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（）162.集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得低于该计划的总资产的50％，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（）163.证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出证券登记结算公司规定的范围。（）164.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。（）165.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（）166.证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）167.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（）168.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。（）169.债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。（）170.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（）171.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。（）172.公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。（）173.买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。（）174.买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券买回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。（）175.当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日17：O0前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。（）176.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。（）177.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（）178.深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。（）179.我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。（）180.沪、深市场ETF清算交收规则完全相同，均按照货银对付原则组织清算交收。（）答案与解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.【答案】B【解析】上海证券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式营业。来源：考试大2.【答案】C【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。3.【答案】D【解析】投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。4.【答案】B【解析】证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门；经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。5.【答案】B【解析】由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。6.【答案】D【解析】会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。7.【答案】D【解析】根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。来源：8.【答案】A【解析】现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。9.【答案】D【解析】证券经纪商提供的信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。10.【答案】B【解析】根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。11.【答案】D【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。B股的过户费称为“结算费”，在上海证券交易所为成交金额的0.5‰；在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。基金交易目前不收过户费。12.【答案】A【解析】为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。13.【答案】D【解析】证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性；②证券经纪商的中介性；③客户指令的权威性；④客户资料的保密性。D项属于证券经纪业务对象的特点。14.【答案】D【解析】按照连续竞价的原则，卖出申报价格(15元)高于最低买人申报价格(14.98元)，最后不能成交。15.【答案】A【解析】根据公式：净资本＝净资产－(固定资产净值＋长期投资)×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本＝20－(3＋0.3)×30％－0.2－0.5－0.4＝17.91(亿元)。来源：16.【答案】C【解析】除ABD三项外，代理人甲还须提供经公证的授权委托书，无须提供其自己的证券账户卡及其复印件。17.【答案】C【解析】由于是限价买人指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所以在5.39元范围内，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。18.【答案】A【解析】根据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：①高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；②与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件①的价格有5个，满足条件②的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价(9.05元)最近的价位，即9.25元。19.【答案】C【解析】证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先原则，排除AD两项，再根据时间优先原则，故选择C项。20.【答案】B【解析】经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作流程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。21.【答案】A【解析】A项属于证券经纪业务管理风险的情形。22.【答案】B【解析】自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。23.【答案】C【解析】从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。24.【答案】D【解析】《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。www.Ｅxamda.CoM25.【答案】D【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。26.【答案】B【解析】申购的操作流程，如表2所示。27.【答案】B【解析】根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，B股的交收应当在买人股票的下一个交易日办理，题中6月22日(星期一)的下一个交易日为6月23日(星期二)。28.【答案】D【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)=转债手数×1000÷当次初始转股价格=500×1000÷20=25000(股)。29.【答案】C【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.60—16)×125％×1=2(元)。30.【答案】D【解析】D项T+3日为股权登记日，“最后交易日为T+3日”属于B股送股的日程安排。31.【答案】A【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。来源:考试大网32.【答案】C【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。33.【答案】B【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。34.【答案】B【解析】证券公司建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。35.【答案】C【解析】禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理。主要措施有：在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离；严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票；同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。②加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。36.【答案】C【解析】《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户；证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。37.【答案】D【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。38.【答案】D【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。39.【答案】D【解析】《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。40.【答案】C【解析】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。孩41.【答第案】C另【解估析】证券公裳司将其管理地的客户资产毁投资于本公稿司、资产托己管机构及与牺本公司或资经产托管机构倍有关联方关随系的公司发改行的证券，污应当事先取尝得客户的同野意，事后告到知资产托管悄机构和客户颂，同时向证触券交易所报圾告。单个集英合资产管理对计划投资于销前述证券的沙资金，不得歇超过该集合智资产管理计谱划资产净值邪的3％。踪42今.【答案】役D垦【解自析】汪券公肤司应当建立渣健全档案管吨理制度，妥店善保管定向碌资产管理业胞务的合同、鹿客户资料、束交易记录等怎文件、资料愤和数据，保兆存期限不得基少于20年恨，任何人不赖得隐匿、伪肚造、篡改或腥销毁。主43船.【答案】净A枕【解符析】A项禁主止行为应为酿“自营业务很抢先于定向青资产管理业镰务进行交易变，损害客户梅利益”。吧44包.【答案】肚C裂【解垫析】证券公窝司未经批准风，用多个客剪户的资产进毙行集合投资巷，或者将客舍户资产专项木投资于特定克目标产品的寒，依照《证驻券法》第二少百一十九条纳的规定处罚晕，即责令改碑正，没收违戏法所得，并准处以违法所鱼得1倍以上户5倍以下的表罚款；没有斗违法所得或鹰者违法所得丈不足30万奏元的，处以捐30万元以遍上60万元强以下罚款；困情节严重的洗，责令关闭膛。对直接负龙责的主管人赚员和其他直龄接责任人员虹给予警告，怀撤销任职资沫格或者证券打从业资格，障并处以3万冷元以上10乓万元以下的气罚款。茫45苗.【答案】偏C洲【解牲析】集合资欧产管理业务延的特点是：连①鼻集合性，即宽证券公司与拦客户是“一元对多”；毕②余投资范围有康限定性和非旷限定性之分对；兼③跨客户资产必铁须进行托管诞；虹④骆通过专门账骄户经营运作慰。叛46润.【答案】骑C宁【解朽析】冲抵保初证金的有价笼证券，在计目算保证金金栋额时应当以拍证券市值按脱下列折算率吩进行折算：陡①投上证180第指数成分股荒股票及深证课100指数久成分股股票类折算率最高桨不超过70酱％，其他股夜票折算率最在高不超过6欠5％；狭②寻交易所交易她型开放式指颤数基金折算医率最高不超竿过90％；搅③巴国债折算率薪最高不超过叹95％；崭④劝其他上市证租券投资基金嫁和债券折算漂率最高不超灯过80％。靠榴47济.【答案】放B棉【解谜析】机构客纲户申请开立登信用证券账督户和信用资属金账户时，暮应向证券公呜司提交的材俯料包括：洁①订营业执照副豆本等有效身第份证明文件版原件及复印夕件；击②品法定代表人娱证明书原件爆及加盖公章覆的法定代表售人身份证明狱复印件；丈③蒸法定代表人扒授权书；核④识授权经办人恶身份证明原伶件及复印件虫；自⑤增加盖公章的脑预留印鉴卡缓；届⑥帝机构普通资何金账户卡(掩或开户协议谅原件)、普材通证券账户钞卡原件及复种印件；赶⑦镜填妥并加盖撞机构公章的葡“信用证券烤账户开户申静请表”、“钥信用资金账阶户开户申请茂表”；执⑧楼加盖银行章似的专用于信男用交易的银寿行账户；言⑨栽炼银行恢及机构盖章卡的客户信用闹资金存管协渠议。B项属宅于个人客户叙需要提交的工材料。亡48帜.【答案】序C俗【解伴析】C项属稀于客户需要景载明的信息墓之一。乒考试大论坛遵49袋.【答案】序C始【解致析】A项为巩融券专用账使户记录的内懒容；B项为大客户信用交枝易担保证券谈账户记录的槽内容；D项畜为客户信用坏交易担保资晨金账户记录丰的内容。闻50适.【答案】牵D仙【解畜析】全国银要行间债券质泛押式回购期秃限最长为3侨65天。回侄购期间，交揪易双方不得这动用质押的临债券。回购观到期应按照袖合同约定全敞额返还回购筛项下的资金鹅，并解除质栏押关系，不撇得以任何方诉式展期。仙51乡.【答案】才C行【解爪析】买断式买回购的期限胃由交易双方骑确定，但最质长不得超过肿91天。交百易双方不得给以任何方式懂延长回购期牵限。胃52配.【答案】剧D颜【解限析】在债券颂质押式回购挨交易中，融疮资方(正回笋购方、卖出共回购方、资恰金融入方)木是指在债券麦回购交易中税融入资金、线出质债券的坡一方；融券友方(逆回购态方、买入返皂售方、资金糠融出方)是辫指在债券回潮购交易中融为出资金、享维有债券质权特的一方。鼠53暮.【答案】温D新【解糟析】深圳证煤券交易所现奥有质押式国复债回购品种泳有1天、2贵天、3天、抖4天、7天毕、14天、割28天、6铺3天、91负天、182汪天、273旧天等11个辫回购品种。尺貌54涂.【答案】付A兔【解轿析】目前，肠具有结算代侨理人资格的车金融机构主彼要有各国有厚独资商业银跳行、股份制霉商业银行、稀烟台住房储税蓄银行(恒铺丰银行)和杆部分符合条喂件的城市商榆业银行。桌55啊.【答案】并D殃【解球析】可用余诉额的计算公戏式为：专紧如可沫用余额小于货零，结算参旅与人必须在茶T+1交收榆前补足差额裳；可用余额碍大于零时，捐即为该账户怕当前可以划矛出的最大金笨额。梯56看.【答案】套D甲【解灿析】根据《旬债券登记、啄托管与结算继业务实施细围则》的规定望，债券回购助交易按投资衣者证券账户堡进行申报，旋结算参与人察应当以证券静账户为单位蝇向中国结算信公司申报提扑交或转回质巡押券。宁57忧.【答案】续B糊【解尼析】《标准诸券折算率管准理办法》规真定，对已在脑证券交易所户上市的、可既用以进行回乏购交易的国沸债、企业债倚和其他债券鸭，由中国结浑算公司在每狠星期三收市讨后根据标准糊券折算率计淘算公式，计俊算沪、深证努券交易所挂奉牌交易债券昂品种(该星侍期新上市的骨债券除外)忍在下一个有四交易安排的拾星期(有交眉易安排的星嗽期指该星期考至少有1个威交易日未休首市)分别适英用的标准券社折算率。支58汁.【答案】江A吧【解酿析】波动率远的计算公式藏为：波动率绒=(上期最印高收盘价一秘上期最低收被盘价)“(巩上期最高收猾盘价+上期念最低收盘价栏)÷2]。谣射59逆.【答案】痕D玻【解校析】ABC厨三项属于T节+1滚动交词收。蔑60姥.【答案】雅B笔【解笔析】客户向瓶证券公司融宾资买人证券北时，客户需粒事先向证券弦公司缴纳一颗定的保证金薪(可以是现蔬金，也可以配用有价证券角充抵)，同豆时将融资买淹人的证券作源为对证券公早司的担保物政。督二、多选题烫(共60题王40分，其考中已标明分粉值的20题间每题1分，背其余40题液每题0.5萄分。以下备宅选项中有两哑项或两项以纸上符合题目丸要求，多选睬、少选、错成选均不得分忍)脖61鲜.【答案】吧AC挡【解围析】公正原舟则是指应当翠公正地对待挤证券交易的识参与各方，制以及公正地唤处理证券交怜易事务。可革见，AC两姜项均违背了害证券交易的都公正原则；慰B项违背了压公平原则；肚D项违背的颠是公开原则拖。翠62薄.【答案】由ACD翠【解甜析】B项场寄外交易和场捐内交易是就巾证券交易的音场所所作的速划分，而一奸级市场和二炭级市场是就盼证券是首次轮发行和以后报转手而划分胃的，两者不执存在包含关哲系。划63翁.【答案】刺ABCD刊【解值析】就投资钓者买卖证券泳的基本途径柳来看，主要拴有两条：一绵是直接进入骂交易场所自湖行买卖证券晓，如投资者术在柜台市场臭上与对方直葱接交易；二灭是委托经纪舌商代理买卖脱证券。自然珠人、法人都御可以是买卖妨主体，国家赶法律、法规厦规定不准参咐与证券交易缴的自然人或额法人不得成鲁为证券交易缝的委托人，潮如证券业从肃业人员、证为券业管理人喘员和国家规凑定禁止买卖刺股票的其他殊人员，不得冬直接或间接子持有、买卖扬股票，但是稍买卖经批准盆发行的国债洞、基金除外引。尖64最.【答案】锡ABCD起【解杀析】在订单驱匹配原则方爬面，根据各表国证券市场料的实践，优洁先原则主要锻有：价格优妖先原则、时咽间优先原则坑、按比例分城配原则、数目量优先原则清、客户优先壮原则、做市歌商优先原则骤和经纪商优泉先原则等。群饭65铲.【答案】众BC还【解疑析】交易席乓位的种类主狐要有：喝①兵根据席位的卸报盘方式不地同，可分为厨有形席位和悲无形席位；芹②垮根据席位经悉营的证券品早种不同，可粒分为普通席满位和专用席点位；拦③取根据席位使饶用的业务种滚类不同，可莫分为代理席阀位和自营席秀位。油66箩.【答案】扒ACD爆【解涌析】除AC屡D三项外，辣我国证券交井易所会员的抽权利还包括评：驴①仓有选举权和冻被选举权；棕②颠按规定转让蓄交易席位；毒③巡参加证券交办易所组织的渐证券交易，救享受证券交钢易所提供的课服务。B项县中席位只可境以按规定转烤让而不允许态退回。愧67识.【答案】屯ACD面【解陡析】B项B雕股股票采用经专用席位进争行交易。裁68纠.【答案】算ACD苹来源：隙【解洽析】场内交锻易和场外交僚易的区别主狗要有：股①消集中性不同袄，场外交易答市场是一个仿分散的无形航市场，它没扁有固定的、贩集中的交易臣场所；俘②萝组织性不同档，场外交易副市场的组织米方式采取做颗市商制，而辫场内交易市菌场采取经纪皆制；趣③呀公开性不同控，场外交易盛市场是一个雪以议价方式番进行证券交晒易的市场，而其管理比证罚券交易所宽懒松，公开性捎要求不高。安县69朋.【答案】古ABCD败【解姐析】除AB湿CD四项外高，投资者作内为委托人，妙必须履行的盯义务还包括亩：岁①吹按规定缴存绣交易结算资乱金；揉②障采用正确委哭托手段；嫁③粱了解交易风见险，明确买葡卖方式。纷70耀.【答案】敢ABCD筝【解峡析】不同的衣证券交易采缘用不同的计背价单位。股碗票报价为“禽每股价格”弯，基金报价舍为“每份基庄金价格”，趟债券现货报昌价为“每百唤元面值的价厨格”，债券童回购报价为腰“每百元资象金到期年收旷益率”(去秃除百分号)呈。在申报价赵格最小变动饼单位方面，关我国《上海亏、深圳证券某交易所交易哭规则》规定虎：A股、基黑金和债券现另货申报价格捎最小变动单建位为0.0范1元人民币陕，从200遵3年3月3扯日起基金申家报价格最小姜变动单位调斑整为0.0昼01元人民修币；B股申疫报价格最小套变动单位，堪上海证券交楚易所为0.秀001美元抖，深圳证券胞交易所为0题.01港元崖；债券回购繁申报价格最铁小变动单位阴，上海证券旅交易所为0录.005，船深圳证券交区易所为0.当01。眼71称.【答案】也ABC败【解刺析】D项应让为两个或两虫个以上固定毛的或涉嫌关羽联的证券账耻户之间，大尼量或者频繁粗进行互为对津手方的交易遣。杯72括.【答案】滤ABCD朗【解自析】上市公窃司出现以下择情形之一的啦，证券交易劝所对其股票候交易实行其符他特别处理吐：讽①第最近一个会栏计年度的审洽计结果显示寸其股东权益旧为负；瞒②阳最近一个会券计年度的财处务会计报告鹰被注册会计底师出具无法闯表示意见或弹否定意见的驱审计报告；宅③僵