动物卫生监督执法案卷专家讲座

动物卫生监督执法

案卷制作12月动物卫生监督执法案卷专家讲座第1页一、对我区动物卫生监督执法案卷总体评价

动物卫生监督执法案卷专家讲座第2页

当前，我所部分动物卫生监督执法部门都做到了以下几个方面：一是行政执法主体正当。行政处罚执法主体均符正当律要求。二是程序比较规范。普通程序处罚案件都推行了立案审批、问询笔录、处理意见、处罚决定审批、处罚决定事先通知、送达、罚没收据附卷、结案汇报等内容基本齐全。三是适使用方法律正确。大多数行政处罚案卷都能做到适使用方法律准确。动物卫生监督执法案卷专家讲座第3页二、动物卫生监督执法案卷制作中需注意共性问题

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个人“年龄”应以公历周岁为准以公安机关颁发居民身份证或者户籍证实记载为准；对于“周岁”起止点认定应以生日第二天起计算。1、当事人年纪动物卫生监督执法案卷专家讲座第5页2、关于时限除非有法律法规明确要求，条文要求“日”都属于自然日。期间开始时和日，不计算在期间内。期间届满最终一日是节假日，以节假日后第一日为期间届满日期。动物卫生监督执法案卷专家讲座第6页3、关于违法行为追责时效《行政处罚法》第二十九条

违法行为在２年内未被发觉，不再给予行政处罚。法律另有要求除外。

前款要求期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态，从行为终了之日起计算。动物卫生监督执法案卷专家讲座第7页4、关于货值金额货值金额以违法生产、销售伪劣产品标价计算；没有标价，按照同类合格产品市场中间价格计算。货值金额难以确定，按照国家计划委员会、最高人民法院、最高人民检察院、公安部１９９７年４月２２日联合公布《扣押、追缴、没收物品估价管理方法》要求，委托指定估价机构确定。动物卫生监督执法案卷专家讲座第8页5、关于案件事实描述事实认定要素：六要素——人物、时间、地点、情节、伎俩、行为后果动物卫生监督执法案卷专家讲座第9页6、文书语言要规范文书语言朴实，无须泛泛而谈，有一说一，直截了当，不带有个人主观言语；不能像写作文一样，冗长、繁杂，不能用比喻、排比、夸大等叙述方式；使用数字大小写、标点符号、计量单位等要前后一致、使用准确。

动物卫生监督执法案卷专家讲座第10页①以下情况，普通使用汉字：引使用方法律条、款、项；数字作为词素组成定型词、词组、成语、惯用语、缩略词或含有修辞色彩词语，如一律、星期二等等。相邻两个数字并列连用表示概数词语，如二三米（连用两个数字之间不用顿号隔开）。7、数字使用方法动物卫生监督执法案卷专家讲座第11页②以下情况，普通使用阿拉伯数字：文号，如“房农（兽药）罚（2014）第1号”；地址、门牌号码；公历年代、年、月、日（包括外部文书尾部时间）；统计表中数值和量值；引使用方法律、法规及司法解释条文时，原条文用阿拉伯数字。7、数字使用方法动物卫生监督执法案卷专家讲座第12页（一）长度计量单位名称采用“毫米”、“厘米”、“米”、“海里”、“千米（公里）”，普通不使用“丈”、“尺”、“寸”。（二）质量计量单位名称采用“毫克”、“克”、“千克”、“吨”、“千克”，一般不使用“斤”、“两”。（三）时间计量单位名称采取“秒”、“分”、“时”、“日”、“周”、“月”、“年”，普通不使用“点”、“刻”。（四）体（容）积计量单位名称采取“升”、“毫升”、“立方米”。（五）计量单位书写单位名称，不书写单位符号。（六）其它计量单位使用，依照国家相关要求执行。8、计量单位使用方法动物卫生监督执法案卷专家讲座第13页

9、其它问题

证实案件证据材料比较单一，有行政处罚案件中，整个案卷当中就是仅凭一份问询笔录定性，不能全方面反应案件客观事实；承接人意见或提议表述不明；有案卷材料中，责任人只有署名而没签署详细意见等。动物卫生监督执法案卷专家讲座第14页三、动物卫生监督执法案卷文书制作标准及存在问题

动物卫生监督执法案卷专家讲座第15页（一）行政处罚案卷制作基本要求

1.行政处罚主体正当

有些实施行政处罚主体不具备法定资格。如有受委托组织以自己名义实施行政处罚；有行政处罚主体不具备行政处罚资格。（兽药、饲料类行政违法案件，动监所没有处罚权，处罚主体必须是农业局。）

动物卫生监督执法案卷专家讲座第16页2.违法事实认定清楚、证据确凿

（1）违法事实认定清楚，表述准确（不能使用含糊语言，必须必定指出当事人是否存在违法行为）；（2）违法行为证据确实充分，具备真实性、关联性、正当性（笔录与实物证据相结合最具备证实力）。动物卫生监督执法案卷专家讲座第17页

3.适使用方法律正确

（1）实施行政处罚有明确有效法律、法规、规章依据，引用条、款、项、目准确完整；（必须引使用方法条原文全文，不能只依据自己需要截取部分内容）（2）行政处罚种类和幅度符正当律、法规、规章要求。（自由裁量必须与实际情形相符合）

动物卫生监督执法案卷专家讲座第18页4.

程序正当

（1）按照立案、调查取证、审查决定、送达执行方式、步骤、次序和时限实施行政处罚；（尤其注意，结案时间必须是在罚款缴纳之后）

（2）由两名以上（含2名）执法人员进行调查取证；（在现场调查、问询、以及复查时都必须出示执法证件）

（3）作出行政处罚决定前应向当事人推行通知义务并听取其陈说和申辩。（通知书送达三天后才可作出行政处罚决定）动物卫生监督执法案卷专家讲座第19页

（4）符合听证条件，应该通知当事人听证权利；当事人要求听证，应该依法举行听证；（包括听证案子，应该在通知书中适用《行政处罚法》第四十二条）（5）行政处罚决定应该经过行政机关责任人同意，重大行政处罚案件应该推行集体讨论程序；依法应由上一级行政机关同意或决定行政处罚案件必须上报；（6）送达法律文书应该依照法定程序和期限送达，并有送达回证。（送达回证送达人、送达时间和当事人均需手写）

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（二）行政处罚文书制作标准

1.立案阶段（1）填写《立案审批表》（包含以下内容）①有案件起源，即注明案件是来自现场检验、投诉、申诉、举报、交办还是移交等内容；②有基本案情记载；③有承接人意见，注明当事人涉嫌违法法定依据；④有行政机关责任人审批意见、署名和日期。

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2.调查取证阶段

①《检验（勘验）笔录》：如实记载检验范围、方法、过程等情况。②《问询笔录》：有问询起止时间、地点；一份问询笔录针对一个被问询人；被问询人基本情况信息完整；问询笔录统计内容完整（紧紧围绕法条要求，将定性相关内容一一进行盘问）；有两名执法人员署名；笔录有被问询人逐页署名（被问询人署名必须有意见表述）；笔录涂改处有被问询人指印、盖章或署名。

动物卫生监督执法案卷专家讲座第22页

③《判定结论文书》：依法应该进行判定卷中有判定文书并署名盖章；判定结论由有法定资质判定机构或人员做出并签字盖章；有结论性意见或者相关说明。

④《抽样取证或者先行登记保留证据审批表》：有先行登记保留证据审批表；有行政机关责任人签署意见；有记载取证理由；有注明取证内容；有记载取证批按时间；有注明案件调查基本情况；有注明承接人意见；有法律依据才能够采取查封和扣押办法，不然就采取先行登记保留办法。

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⑤《调查终止汇报》（可与案件处理审批文书合并使用）：准确记载当事人基本情况、调查确认违法事实、情节、后果；有认定和处罚依据；有承接人意见和署名；有行政机关责任人审批意见、署名和审批时间。

3.审查决定阶段

（1）《案件处理审批文书》：案由和当事人基本情况记载准确；违法事实统计完整，证据确实充分，处罚依据明确；承接人意见明确详细，有署名和准确日期；有法制机构审查意见；行政机关责任人审批意见明确详细，有署名、日期。

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（2）《行政处罚事先通知书》：当事人名称准确；载明违法事实和法律依据；明确通知拟给予行政处罚内容；明确通知当事人行使陈说权、申辩权和要求听证权期限；处罚机关印章、日期完整。（3）《责令更正通知书》：注明责令更正内容；认定事实或作出决定引使用方法律依据有全称；注明责令更正期限；有文书制作日期；应该加盖行政机关印章。

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（4）《行政处罚决定书》：有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年纪、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人。）；有违反法律、法规、规章事实和依据；有行政处罚种类和依据；有行政处罚推行方式和期限，并通知若逾期缴纳罚款加处罚款要求；有通知当事人如不服行政处罚决定，能够申请行政复议或者提起行政诉讼路径和期限；有作出行政处罚决定处罚机关名称及印章、日期。

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4.送达和执行阶段

（1）《送达回证》：有送达文书名称；有受送达人名称（姓名）；有送达时间、地点；送达方式准确（包含：直接送达、留置送达、邮寄送达、委托送达、转交送达和公告送达等）；有送达人、收件人员署名、行政机关印章；有收件人署名及其签收时间。（2）《罚没款（物）票据》：处罚机关应该和罚款收缴机关分离，法律要求能够由行政机关当场收缴除外；应使用正当罚没票据；票据填写规范、准确；缴纳罚款期限正确，有时间日期并加盖处罚机关印章。

动物卫生监督执法案卷专家讲座第27页（3）《延期分期缴纳罚款审批表》：有分期、延期缴纳罚没款审批文书；分期、延期缴纳罚没款有当事人申请；审批人有签署姓名或有注明审批时间；有记载延期、分期交纳罚没款理由；有注明违反法律、法规、规章名称；有行政处罚机关印章及完整日期。

（4）《申请法院强制执行文书》：申请强制执行法律依据正确准确；申请执行事项明确；案件事实叙述清楚；有行政处罚机关印章及完整日期。

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（5）《结案审批汇报》：案由清楚；载明结案理由；载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；罚没财物应有处理结果；有案件调查人员结案意见及署名、日期；有行政机关责任人同意结案意见和署名、日期。

5.案卷归档

（1）一案一卷，特殊案卷可分正副卷；（2）使用统一规范卷宗封面、一卷一号；（3）卷内文字应该使用钢笔、签字笔、毛笔书写或者打印；

动物卫生监督执法案卷专家讲座第29页（4）卷内目录和备考表填写规范；（5）卷内材料排列有序（应按时间次序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间次序排列），装订整齐；（6）卷内材料有规范页号；（7）不能随文书装订立卷证据应放入证据袋中，随卷归档；（8）卷内无金属物；（9）破损文书应修补或复制；（10）案卷归档及时。动物卫生监督执法案卷专家讲座第30页四、动物卫生监督处罚案卷评查标准动物卫生监督执法案卷专家讲座第31页第一部分总则

一、制订依据：本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《农业行政处罚程序要求》制订。二、适用范围：各级农业部门以及法律、法规授权或依法委托组织按照行政处罚普通程序实施行政处罚案卷均适用本标准。动物卫生监督执法案卷专家讲座第32页

三、评查内容：案卷评查分为基础标准和文书规范标准两部分。基础标准是行政处罚是否正当标准，主要包含主体是否适当、事实是否清楚、主要证据是否完备、适使用方法律是否准确、程序是否正当等内容。文书规范标准是卷内文书基本要素是否齐备、规范标准。动物卫生监督执法案卷专家讲座第33页

四、评分方法：基础标准是案卷合格基本要素，不设详细分数，不符合其中任何一项内容，该案卷为不合格卷。文书规范标准采取百分制评分方法，按案件处理阶段、文书种类、文书归档规范、文书基本要素设定对应分值，对不具备基本要素或不符合案卷归档规范，扣除对应分值，最终余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外问题或本标准之外文书种类不参评、不扣分。动物卫生监督执法案卷专家讲座第34页第二部分评分标准

一、基础标准部分

（一）主体正当1．实施行政处罚主体具备法定资格。2．实施行政处罚主体在法定职权内和管辖区域实施行政处罚。3．被处罚主体认定准确。动物卫生监督执法案卷专家讲座第35页

（二）违法事实清楚、证据确凿1．违法事实与情节认定清楚，表述准确。2．认定违法主体和违法行为证据充分，而且主要证据具珲真实性、关联性、正当性。动物卫生监督执法案卷专家讲座第36页

（三）适使用方法律正确1．实施行政处罚有明确、有效法律依据。2．适使用方法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。3．行政处罚种类与幅度符正当律、法规、规章要求。4．有法定从轻、减轻或不予行政处罚情节，应该依法从轻、减轻或不予行政处罚。动物卫生监督执法案卷专家讲座第37页

（四）程序正当1．按照立案、调查取证、审查决定、送达执行步骤实施行政：罚，不得颠倒、遗漏。2．由两名以上执法人员进行调查取证。3．作出行政处罚决定前向当事人推行通知义务并听取其陈说申辩。4．对符合听证条件，通知当事人听证权，当事人要求听证，依法举行听证。5．行政处罚决定经过处罚机关责任人同意，重大行政处罚案件推行集体讨论程序。6．应该送达法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。7．应该移交案件及时移交相关机关。动物卫生监督执法案卷专家讲座第38页二、文书规范标准（100分）

（一）立案阶段（共5分）立案审批文书 (1)有当事人基本情况记载；(0.5分)(2)有案件起源，即注明案件是来自现场检验、举报、交办还是移交等内容；(0.5分)(3)有案情记载；（1分）(4)有承接人意见，应注明可能违反法律、法规、规章名称；（1分）(5)有处罚机关责任人明确详细审批意见、署名和日期；(1分)(6)在要求时间内立案。（1分）动物卫生监督执法案卷专家讲座第39页

（二）调查取证阶段（共35分）

1．勘验检验笔录（共10分，每小项2分）(1)有现场检验起止时间、场所记载；(2)现场检验内容清楚；(3)有被检验人基本情况；(4)现场检验情况统计准确、客观、全方面；(5)有被检验人对笔录意见及署名（被检验人不在现场或拒绝署名，应有见证人或两名以上执法人员署名并说明原因）。动物卫生监督执法案卷专家讲座第40页

2．问询笔录（共10分）

(1)有问询起止时间、地点；（1分）(2)一份问询笔录针对一个被问询人；（1分）(3)被问询人基本情况完整；（1分）(4)问询笔录统计内容完整；（2分）(5)有两名执法人员署名；（2分）(6)笔录有被问询人逐页、顶格署名（被问询人拒绝署名，应有两名以上执法人员署名并说明原因）;（2分）(7)笔录中有涂改之处时，应有被问询人捺手印、盖章或署名。（1分）动物卫生监督执法案卷专家讲座第41页

3．调查取证与保留证据文书（共9分，每小项1分）(1)完整统计被调查取证人情况：(2)调查取证事由正当；(3)调查取证地点准确详细；(4)提取证物应与案件相关；(5)调查取证物品性状描述完整准确（包含物品名称、规格、数量等）；(6)应该有两名以上执法人员署名；(7)有被调查取证人署名或盖章（被取证人不在现场或拒绝署名，应有见证人或两名以上执法人员署名并说明原因）；(8)有处罚机关印章和日期；(9)先行登记保留物品应在法律要求期限内做出处理决定。动物卫生监督执法案卷专家讲座第42页4．判定文书（共6分，每小项1分）(1)案由正确；(2)受托单位适当；(3)判定内容、目标明确；(4)判定程序、方式正当；(5)判定结论明确；(6)有判定部门印章、判定人员签字、日期。动物卫生监督执法案卷专家讲座第43页

（三）审查决定阶段（共40分）

1．案件处理审批文书（共5分，每小项1分）(1)案由和当事人基本情况记载准确；(2)违法事实统计完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；(3)承接人意见明确、详细，有署名和准确日期；(4)有法制机构审查意见；(5)处罚机关责任人审批意见明确、详细，有署名、日期。动物卫生监督执法案卷专家讲座第44页

2．违法行为处理通知文书（共5分，每小项1分）(1)当事人名称准确；(2)载明违法事实和法律依据；(3)明确通知拟给予行政处罚内容；(4)明确通知当事人行使陈说权、申辩权和要求听证权期限；(5)处罚机关印章、日期完整。动物卫生监督执法案卷专家讲座第45页3．听证通知书（共4分，每小项1分）(1)举行听证时间、地点详细、准确；(2)明确通知听证主持人姓名和职务；(3)注明当事人能够委托代理人参加听证和有要求主持人回避权利，通知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；(4)处罚机关印章、日期完整。动物卫生监督执法案卷专家讲座第46页4．听证笔录（共4分，每小项1分）(1)准确记载举行听证起止时间、地点；(2)载明听证主持人、统计人、当事人、代理人、案件调查人员基本情况；(3)载明当事人对案件包括事实、证据、依据方面陈说和申辩内容；(4)有当事人署名。动物卫生监督执法案卷专家讲座第47页

5．听证汇报（共4分，每小项1分）(1)载明案由；(2)载明听证时间、地点、参加人情况；(3)当事人针对处罚机关认定违法事实、情节、适使用方法律等提出理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚要求及依据；(4)载明听证结论。动物卫生监督执法案卷专家讲座第48页6．行政处罚决定书（共18分）(1)有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年纪、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）(2)有违反法律、法规、规章事实和证据；(4分)(3)有行政处罚详细内容和法律依据；(4分)(4)有行政处罚推行方式和期限，并通知若逾期缴纳罚款加处罚款要求；（3分）(5)有通知当事人如不服行政处罚决定，能够申请行政复议或者提起行政诉讼路径和期限；(2分)(6)有作出行政处罚决定处罚机关名称及印章、日期。(3分)动物卫生监督执法案卷专家讲座第49页

（四）送达和执行阶段（共15分）

1．送达回证（共5分，每小项1分）(1)载明送达文书名称；(2)载明受送达人名称（姓名）；(3)送达时间、地点、送达方式准确；(4)直接送达应有收件人署名；(5)间接送达应有相关材料证实。动物卫生监督执法案卷专家讲座第50页

2．罚没款（物）票据（共4分，每小项1分）(1)处罚机关应该和罚款收缴机关分离，法律要求能够由处罚机关代缴除外；(2)应使用正当罚没票据；(3)票据填写规范、准确；(4)缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。动物卫生监督执法案卷专家讲座第51页

3．行政处罚强制执行申请文书（共3分，每小项0.5分）(1)案件名称准确；(2)被申请人基本情况清楚；(3)申请执行项目准确；(4)案情叙述完整、准确；(5)强制执行理由正确；(6)案件主要材料齐备。动物卫生监督执法案卷专家讲座第52页4．结案汇报（共3分，每小项0.5分）(1)案由清楚；(2)载明结案理由；(3)载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；(4)罚没财物应有处理结果；(5)有案件调查人员结案意见及署名、日期；(6)有处罚机关责任人同意结案意见和署名、日期。动物卫生监督执法案卷专家讲座第53页

（五）案卷归档（共5分，每小项0.5分）1．一案一卷（特殊情况分正副卷除外）；2．使用档案局统一监制卷皮；3．卷内目录和备考表填写规范；4．卷内材料齐全；5．卷内材料排列有序（应按时间次序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间次序排列），装订整齐；6．卷内材料有规范页号；7．大小规格统一；8．卷内无金属物；9．卷内文字应该使用钢笔或签字笔或毛笔书写；10.案卷归档及时。动物卫生监督执法案卷专家讲座第54页《动物卫生监督处罚案卷评查标准》

相关问题说明

一、关于《评查标准》整体结构设置本标准从整体结构上分为两部分。第一部分为总则，对制订依据、适用范围、评查内容和评分方法进行了说明，方便于对评查标准了解和把握。第二部分为详细评查标准，将评查标准依据主要程度分为基础标准和文书规范标准两部分内容。动物卫生监督执法案卷专家讲座第55页基础标准是行政处罚行为是否正当、能否成立基础性标准，主要包含：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否具备；适使用方法律是否准确；程序是否正当等内容。文书规范标准主要是在行政处罚案卷制作过程中出现普通规范性问题，包含卷内文书基本要素是否齐备、填写是否规范等内容。动物卫生监督执法案卷专家讲座第56页

二、关于详细评分标准设定基础标准中要求要素是案卷合格最低要求，不设详细分数，但不符合其中任何一项基础标准内容，判定该案卷为不合格卷。这是因为，本部分标准所包括内容是实体问题和主要法定程序问题，关系到案件本身是否成立，或者行政处罚决定是否正当有效，一旦出现这类问题，将有可能在行政复议中被撤消、变更或者确认违法，