《能源审计需提交资料清单》

《能源审计需提交资料清单》一、综合治理部门需供给：1、公司概况：主要反映地理位置、占地面积、固定资产、职工人数、技术人员人数、企业进展历程，在同行企业中排名〔规模、主要指标、企业荣获的荣誉；主要产品品种、生产力气、规模、产值、下设车间、主要设备及对应生产力气等涉及企业根本状况介绍的内容，公司组织构造图；2、企业能源治理体系建设；3、能源治理机构的设置与职责〔附能源治理机构图、企业能源治理制度〔原件并填表、各级治理岗位职责；4、企业能源计量治理机构的设置与职责、计量治理制度、计量〔gb17167-202x标准要求；5、企业能源统计状况；企业能源统计治理制度、部门分工〔统计、定额、考核〕及现有反映能源治理报表、记录；6、企业定额考核状况：能源考核定额指标值，如〔经济目标考核责任制：产量、质量、物耗能耗、本钱等比照分析结果。7、节能工作总结：公司年度工作总结、节能工作总结；8、节能培训。节能培训、节能宣传状况。重点设备操作上岗证状况。二、财务部门需供给：1、能源本钱计算表。对能源本钱涉及的数量金额需分品种附明细，并做能源本钱分析。产值一般以现价计算2、增加值核算资料。某年公司工业增加值计算结果及具体过程〔附明细子公司剔除，确保同能源消耗数据在审计期间、范围全都。3、有关账簿〔表〕原材料帐、生产本钱账、产成品账及相关凭三、质量把握部门需供给：1、各种能源、原材料、半成品的质量把握标准——〔现场调查资料〕2、原燃材料〔原煤〕分析原始资料、月度加权平均值〔1-12月份〕——〔现场调查资料〕3、锅炉系统炉渣、飞灰可燃物含量月度分析。4、煤气〔自然气〕气体成分分析数据。5、各种原料〔气〕成分分仔。四、设备动力治理部门需供给〔局部表格有例如提示〕1、年度各单位用电状况统计表、各单位用煤统计表〔包含分摊总分误差、线损前后的数据〕2表中耗用能源名称包括：煤、电力、蒸汽、氧气、循环水、冷冻水、煤气等一次能源、转换能源、耗能工质等。表中主要生产参数：指主要技术参数，台时产量等。3‘起止’包括三个层次，是指：、付费总表至厂总配电室〔一次变压或者总配电柜、总配电室至厂安排室〔二次变压或者安排电柜，c、安排电室至厂主要用电设备；4‘变压器位置’是安装位置1小时或者小时，但必需和输入侧有供电量、输入侧无供电量的时间全都；没有输入侧无供电量计量仪表也可以对应填写功率因素；5水量、有功电量、运行时间三者填写的时间区间应当全都；6板开度可以填写——%7、打算实施的节能技改工程、估量效益——以表格形式供给，附具体文字说明，——内容包括：工程名称、改造方案内容〔改造地〔其中设备购置费用、土建安装费用、改造前耗能状况〔或者产品单耗状况、改造后能耗状况〔或者产品单耗状况、年度收益、估量工程起止时间等，进展技术环境经济性评估。8、已完成的节能技改工程、取得的节能环保效益——具体文字说明，——内容同上；9、目前正在实施的节能技改工程、估量取得的节能环保效益分析——具体文字说明。10、国家明令淘汰设备使用状况，设备的节能监测状况。11〔简图〔按独立生产单元分别画出〕对应需供给车间类型、工艺设备名称、规格型号、计量器具及配置状况、过程把握技术与参数、产品及副产品品种，使用原材料及能源种类。供给主要设备参数，大型主设备的设备型号、容量、生产力气、设计参数、生产效率、配套设备、各项能耗指标、已承受的节能技术。12、企业电力系统概况及电力系统图；13、企业热力系统概况及热力系统图；14、企业供水系统概况及水系统图〔包括水、循环水、污水系统；15、企业能源加工转换系统平衡表〔日平衡或月平衡表、水循环利用率指标及安排过程。17、绿色照明实施状况介绍，并填写【照明灯具统计表】五、供给部门需供给：、各种能源、原材料选购合同——〔现场调查资料；2、月度能源购进实物账〔月报、盘存表；3、协作财务处填写【某年度能源收支统计表】六、生产治理部门需供给：1、各车间、部门生产月报表、年报〔反映产量、物料消耗、能源消耗、质量指标、工艺过程把握指标；2、审计期产品的核定，依据企业产品种类划分状况，将多种产品折成标准产品产量的方法、折算系数及折算依据。3、供给目前企业对重点工艺能耗指标、单位产品的能耗的计算方法与实际指标，是否有与国家〔行业〔地方〕标准、先进水平或自身历史水公正对标分析。企业是否把握有这些标准。、各工序运行原始记录〔正常生产三天〔气发生炉、煅烧窑、配电等全套记录；5、能源审计调查表〔要求员工广泛参与，公司各部门、各车间3人。6、以企业内部治理的角度进展自查分析，影响能耗指标变化的〔可从技术工艺、设备、过程把握如计量、产品、治理、人员、原辅材料和能源如煤的质量较往年相比质量要差、废弃物等。7、节能减排目标完成状况附加说明。对能否完成上级部门下达的‘十一五’节能目标进展推想，并说明推想理由。完成目标有困难的，应对存在的困难和障碍作出分析，提出完成‘十一五’节能目标的具体保障措施。七、环保部门1、公司环保状况介绍，主要安装的环保设施及运行状况。2、经环保部门检测的年度各种污染物排放状况〔如。二氧化碳减排量、二氧化硫减排量、氮氧化物减排量、cod减排量〕其次篇：审计需提交资料税审内外资企业所需提交资料清单一、原件需供给：审计年度的：记帐凭证、总帐、明细帐、现金帐、银行帐二、盖公章复印件需供给：审计年度的：12月份资产负债表、12月份损益表、月纳税申报表、所得税年报表审计年度的：银行对帐单、存货盘点表、固定资产明细表、往来款项明细表、治理费用明细表营业执照、组织机构代码证、开户许可证、税务登记证、租房协议、重要经济合同〔有供给、企业变更文件〔有供给、原享受优待人数证明。弥补亏损企业还应供给以前年度亏损额报备表。原设立时的公司章程、投资人身份证明、验资报告或评估报告〔有供给〕以前年度审计报告、财产转移审计报告〔有供给、变更验资报告〔有供给〕高技术企业需供给。批准证书、减免税批复文件〔是此类企业供给。一般纳税人、特种行业需提交资质证明〔是此类企业供给〕外资企业需附。外汇治理局登记证、外汇收支状况及说明、批准证书、外币账户开户通知证明、外币账户银行对帐单。第三篇：审计局要求提交资料需供给的资料清单资料清单工程建设程序履行的相关材料：工程建议书、可行性争论以上文件的批复文件、投资打算批复文件等；工程许可证：建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证等；招投标资料：工程招投标的全部材料，主要包括招标文件、标底〔或预算把握价、投标标书〔原件、各参投单位得分状况、参与评标人员组成、中标通知书及会议纪要等;〔4〕经济合同：包括设计、施工、监理、材料〔含设备〕选购等总承包及分包合同〔原件〕和与工程有关的协议、纪要〔原件〕等；单位及人员资质：各参建单位〔包括勘察、设计、施工、监理等〕工商登记证明、资质证明及取费证书、工程主要治理人员及监理人员资质证明材料；竣工资料：开工令，施工组织方案、施工日记，隐蔽工程检验记录、质量检验评定表，试验资料、材料合格证，施工图及竣工图原件〔含电子版，设计变更资料，竣工验收资料等；监理资料：监理规划，监理细则，监理旁站方案，监理月报，监理日记，监理平行抽检试验资料，监理例会会议纪要等；工程结算资料：工程量计算资料，单价测算资料，工料分析单〔含钢筋翻样单〕及汇总计算资料等，含电子版；收方单、签证单原件等；工程财务资料：计量支付资料，材料〔含设备〕选购付款资料，勘察、设计、监理等付款资料，征地拆迁补偿及前期费用支付等资料，其他财务支出资料；工程决算报表、会计账本、凭证等；以单仅供参考。范围、托付期间视不同类型客户及其适用科目进展修改。审计所需资料清单202x11202x131日202x225一、根本资料〔常年审计客户仅供给期内变化资料〕公司根本状况介绍〔包括经营范围、主要产品及经营特点等。公司组织机构设置图以及主要治理人员根本资料。公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。公司成立时政府批文、合同章程及投资协议。公司历史沿革及经受的改制重组状况，主要包括。公司改制设立具体状况及方式、发起人、历次股本形成及股权变化状况、发行前10名股东名称及其持股数量和比例、相关批复文件。公司发起人〔应追溯至实际把握人〕的根本状况，主要包括：主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是的姓名、简要背景及其所持有的公司股权被质押的状况等。公司历次验资报告、评估报告、营业执照、章程、以前年度审计报告。公司分支机构设立状况及分支机构营业地点、营业范围等根本状况介绍。投资协议等。公司内部把握制度建立状况及内部把握制度，包括选购、生产、销售、设备治理、财务会计等方面。公司股东大会、董事会、治理层会议记录及会议决议。公司税务登记证、纳税申报表，缴纳税种、税率；所享受的税收优待政策及批准文件。〔如有外汇登记证〔如有、贷款证〔如有。公司业务及生产经营有关的资产权属变更的状况。对公司业重要特许权利的使用及权属状况。公司场地租赁协议及相关合同。公司员工及其社会保障状况，主要包括。员工人数及变化状况、员工专业构造、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。以方框图或其他有效形式，全面披露公司组织构造，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司〔或联营公司、发起人组织联系。公司所处行业国内外根本状况，主要包括行业治理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的进展趋势。公司所在该行业是否国家优待扶植政策，公司是否享有地方政府赐予的优待扶植政策。影响本行业进展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购置力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。公司面临的主要竞争状况，包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的状况及趋势，同行业竞争的状况。公司前三年的主要产品〔或效劳〕及其生产力气，每种主要产品〔或效劳〕所需的主要生产设备、关键设备的重置本钱、先进性及还能安全运行的时间等，每种主要产品的主要原材料和能源供给、定价政策、市场竞争及本钱构成状况，存在高危急、重污染状况的，应披露公司对人身、财产、环境所实行的安全措施，公司每种主要产品的产量、销售状况和产销率、产品或效劳5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比，如主要客户所占比重较大，需说明缘由，并披露相关风险。公司产品出口的，需具体披露各进口国对进口公司产品的具体似的证书，并予以供给。5名供给商合计的选购额占年度选购总额的百分比；如主要供给商所占比重较大，需说明缘由，并披露相关风险。公司核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的全部权。说明所拥有的核心技术在国内外同行业的先进性。公司高级治理人员和核心技术人员，主要关联方或持有公司5％以上股份的股东在主要供给商或客户中所占的权益。假设无，亦应说明。二、财务报表及有关资料审计期间所执行会计政策、会计估量及变更的说明。审计期间的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表。审计期间的财务报表附注。审计期间及期后的总账、各明细分类账、备查账及会计凭证。审计期间公司各税纳税申报表、税收汇算清缴及税务局认定的享受税收优待政策的认定文件。审计期间及期后公司的重大交易合同。审计期间及期后公司经批准的收购兼并及对外扩大打算、投资打算〔含固定资产、大修理打算、融资打算、生产打算、销售打算及各年度工作总结。供给审计期间内部审计机构的审计报告。三、报表工程有关资料审计期间货币资金分币种明细表、银行对账单、银行存款余额调整表、银行定期存单明细。抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明。审计期间交易性金融资产明细表、股票、债券、基金、期货在重大限制，以及相应缘由。审计期间应收票据明细表、供给截止日有追索权的票据背书明细表〔附表四、因出背书给他方但尚未到期的票据。审计期间应收账款明细表、审计期间内已核销的应收账款明细及内部、税务核销手续。审计期间预付账款明细表、尚未结算的大额预付账款相关合同协议。审计期间应收利息明细表、供给相应的债券契约或其他债权1年的应收利息未收回的缘由和对相关款项是否发生减值所作的推断。1年的应收股利未收回的缘由和对相关款项是否发生减值的推断。审计期间其他应收款明细表、审计期间内已核销的应收账款明细及内部、税务核销手续。审计期间存货及存货跌价预备明细表、生产本钱明细表、制造费用明细表、主要原材料、产成品进销存明细表、供给生产本钱、制造费用在产成品之间、产成品与在产品之间的安排方法。与其他单位签订的托付代管存货合同。供给最近日期的存货盘点的相关资料，包括。存货盘点打算、存货盘点明细表、存货盘点报告，残次、毁损、滞销积压的存货明细表及闲置的时间。资本化金额。审计期间待摊费用明细表、如包括土地、电力使用附加费，期初进项税额等请复印上述合同及税务局核定文件。审计期间可供出售金融资产明细表、供给有关合同、协议等相关文件、存在持续减值状况的证据。审计期间持有至到期投资明细表、供给有关合同、协议等相关文件、存在持续减值状况的证据。审计期间投资性房地产明细表〔附表十七、供给有关合同、投资性房地产公允价值能够持续牢靠取得证据。审计期间长期股权投资明细表〔附表十九、长期股权投资状况明细表〔附表二十、供给有关长期股权投资的合同、协议、出资证明、验资、审计、评估报告等文件；供给被投资单位审计期间业经审计的年度财务报的依据。审计期间长期应收款明细表〔附表二十一、供给相关长期应收款发生的原始凭证、确认为坏账损失的证明文件。审计期间固定资产及累计折旧分类汇总表〔附表二十二、固定资产明细表〔附表二十三、供给审计期间固定资产出租、出售、存在减值状况的证明文件。并请供给：如有融资租入固定资产，请分开列出。〔3〕固定资产折旧政策及计算方法。〔〔原值净值\贷款额等52.审计期间在建工程明细表〔附表二十四、供给重大建设工程的立项批文、预算总额及建设批准文件、施工承包合同、现场监理施工进度报告、工程完工验收保告〔/环保等、竣工决算报告等业务资料、供给期末在建工程存在减值状况的证明文件。53.审计期间工程物资明细表〔附表二十五、是否存在无使用价值的工程物资。54.审计期间无形资产明细表〔附表二十六、供给期末无形资产存在减值状况的证明文件。证，如为购入土地使用权，并请注明是否分期付款，分几期，每期付100万元以上的无形资产，假设该资产原始价值是以评估值作为入账依据的，供给评估报告。审计期间开发支出明细表〔附表二十七、供给重大开发工程的公司治理层可行性争论、立项、预算总额批准等文件。商誉明细表〔附表二十八、对于通过非同一把握下企业合并形成的商誉，应列示商誉的计算过程。审计期间长期盼摊费用明细表〔附表二十九、审计期间其他流淌资产、其他长期资产明细表，并请供给年内增其他流淌资产、其他长期资产发生的依据，如合同协议、发票等凭证。审计期间递延所得税资产明细表〔附表三十、审计期间长短期借款明细表〔附表三十一、供给长短期借款合同以及相应的保证、抵押、质押等担保合同。审计期间交易性金融负债明细表〔附表三十二、供给证券账户交易流水单、有关交易性金融负债的协议、合同等资料。〔附表三十三61.审计期间应付账款明细表〔附表三十四、审计期间预收账款明细表〔附表三十五、供给尚未结算的大额预收账款的相关合同、协议等文件。审计期间应付职工薪酬明细表〔附表三十六、策、职工辞退打算，供给辞退福利折现率选取的原则。细表。说明公司在职职工福利政策并供给政府当局法定文件复印件。审计期间应缴税费明细表〔附表三十七、供给公司目前正享受的税收优待政策说明及相关的批复。〔附表三十八66.审计期间应付股利〔利润〕明细表〔附表三十九、审计期间其他应付款明细表〔附表四十、审计期间供给尚未结算的大额其他应付款发生的相关合同、协议等资料。〔附表四十一69.审计期间估量负债明细表〔附表四十二、审计期间应付债券明细表〔附表四十三、审计期间长期应付款明细表〔附表四十四、供给尚未支付完毕的大额长期应付款发生的相关合同、协议等资料。审计期间专项应付款明细表〔附表四十五、供给专项应付款有关拨款文件、拨款工程完工报告和批复资料。审计期间递延所得税负债明细表〔附表四十六、审计期间全部者权益明细表，包括实收资本〔股本〕明细表〔附表四十七〔附表四十八〔附表四十九、审计期间营业收入、营业本钱明细表〔附表五十、主营业务收入、本钱明细表〔附表五十一、主要产品、主要客户明细表〔附表五十二、供给主要产品、主要客户的销售定价政策、销售合同、结算方式；主要原材料、供给商的选购定价政策、选购合同、结算方式。审计期间营业税金及附加明细表〔附表五十三、〔附表五十四〔附表五十五、财务费用明细表〔附表五十六、〔附表五十七79.审计期间公允价值变动损益明细表〔附表五十八、80.审计期间资产减值损失明细表〔附表五十九、审计期间营业外收入明细表〔附表六十、营业外支出明细表〔附表六十一、供给大额收入、支出大额发生额的相关合同、协议、授权批准文件。审计期间所得税明细表〔附表六十二政策〔税率优待、国产设备抵免〕的立项文件、批复文件。审计期间编制现金流量表的方法和根底资料，经营活动收到或支付的明细；及现金流量表补充资料中的数据统计。四、合并报表的相关资料〔资产负债表