国家开放大学《经济法律基础》辅导材料之金融法律制度

经典word整理文档，仅参考，双击此处可删除页眉页脚。本资料属于网络整理，如有侵权，请联系删除，谢谢！国家开放大学《经济法律基础》辅导材料之金融法律制度易、监管具有普遍指导意义。公开原则者作出理性投资决策的所有信息真实、准确、完整、及时地向社会公开，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公平原则殊权利。公正原则公开、公平原则的保障。（2）自愿、有偿、诚实信用原则自愿原则使自己的民事权利，不受任何人的干涉。有偿原则的利益。诚实信用原则证券市场中一切虚假、隐瞒、欺诈、误导以及其他致人损害的行为；禁止证券市场中的操纵、内幕交易等不法行为。即政府证券监督管理机构从整个社会利益的角度出发对证券市场进行集中、统一、高效的监管。同时，必须充分发挥自律性组织，如证券业协会以及证券交易所在证券市场管理中的积极补充作用。《证券法》第十二条规定，“公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：他条件。”司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。”用途。”（1）证券发行审核，是证券监督管理机构依法对除豁免证券之外的证券发行作出是否准予发行的制度。主要有两种方式：一是注册制；另一种是核准制。机结合起来，则可有效地弥补它们的不足，达到相得益彰的结果。②强调发行人与中介机构对申报文件的责任。⑤明确投资者风险自负。4.证券承销《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应不同，证券承销可分为代销和包销两种方式。证券代销证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结资人发售的承销方式；后者是指承销人（承销团）首先向投资人发售证券，仅在式。销商牵头组成承销团以降低成本和风险。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：当事人的名称、住所及法定代表人姓名；代销、包销证券的种类、数量、金额及包销的费用和结算办法；违约责任；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。①证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。②向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。④股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。⑤公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。（1）证券上市的含义成为上市公司。例和公司治理、诚信记录等提出要求。”（3）证券上市的程序。①上市申请。②保荐。③审核。④公告。⑤挂牌交易。上市条件时，就将被停止上市交易或取消上市资格。与交易全过程。信息披露是上市公司的基本义务，是强制性规定，不得违反。证券法规定的信息公开具体包括以下内容。发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。文件：（一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）股东大会决议；（四）招荐书。依照本法规定实行承销的，还应当报送承销机构名称及有关的协议。”第券监督管理机构报送下列文件：（一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）（2）定期信息公开。包括中期报告和年度报告。（3）临时信息披露又称重大事件报告，是指当发生了可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。用内幕信息从事证券交易活动。构成内幕交易须符合下列条件：（1）必须是知悉证券交易内幕信息的知情人。（2）掌握内幕信息。（3）从事内幕交易。秩序的行为。任。证券交易所是指依法设立的提供证券集中交易场所的组织。定的市场秩序。四是分散投资风险。世界各国的证券交易所有两种组织形式，公司制与会员制。公司制证券交易所。润的来源是对参与证券交易者收取费用。公司制证券交易所采用公司管理制。会员制证券交易所。这是由作为证券交易所会员的证券公司共同出资组建的实践中上海和深圳证券交易所也都是采取会员制的组织形式。（3）证券交易所的职责和必要的设施，并对参与证券交易所的各方主体行使一定的监督。行证券转让服务；（五）组织和监督证券交易；（六）对会员进行监管；（七）开展投资者教育和保护；（十一）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。”形式，证券公司可分为证券有限责任公司和证券股份有限公司。无重大违法违规记录；③有符合证券法规定的注册资本；④董事、监事、高级管院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。”（3）证券公司行为规则：证券业务专门经营规则；谨慎经营规则；保护客户合法利益规则。《证券法》第一百七十条规定，“国务院证券监督管理机构依法履行职责，取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、超过三个月，冻结、查封期限最长不得超