企业法律工作的核心理念

用管理方法处理法律问题---企业法律风险管理体系建设

叶小忠中国企业法务管理研究中心-09-20企业法律工作的核心理念第1页个人介绍

叶小忠--中国政法大学企业法务管理研究中心主任，研究员，原中国移动通信集团企业法律事务部综合制度处、协议处处长，律师、高级经济师，北京大学法学院校外导师、中国人民大学律师学院客座教授，上海交通大学企业法务中心研究员，国务院国资委研究中心特聘教授，北京、上海、广州仲裁委仲裁员、国家标准委法律风险管理标准化工作组委员、国家知识产权战略企业组组员、ALB法律大奖评审委员会委员。主持起草了企业法律风险管理指南（GB/T27914-）,主编《企业法律风险管理体系建设创新与实践》、《企业法律风险管理操作实务》、《协议审查架构与方法--企业协议审查指导》、《企业协议管理操作实务—来自中国百家大型企业协议管理实践启示》企业法律工作的核心理念第2页中心介绍中国企业法务管理研究中心是中国政法大学商学院（MBA教育中心）下属以企业法务管理为研究对象应用性研究机构。中心主要研究人员由含有丰富实践经验国内外著名企业高级法律顾问和对企业法务管理有深入研究教授学者组成，代表了当前中国企业法务管理研究先进水平中心秉承着“用管理方法处理法律问题”关键理念，从企业管理角度，系统研究企业法务工作基础理论和工作实践，主要包含：1、企业法务管理基础理论研究，建立企业法务管理学科体系；2、企业法务管理工作实务研究，用以处理企业法务管理中存在主要问题；3、企业法务管理应用技术研究，为企业法务管理提供有效方法和工具中心将紧紧围绕企业法律管理工作现实需求，利用中心专业优势，整合各方资源，为企业提供法务管理咨询、法务管理培训、法务管理研究、法务管理资讯、法务管理审计等各项服务。中心希望经过与企业界广泛合作和连续努力，共同推进中国企业法务管理水平提升。企业法律工作的核心理念第3页主要研究人员—专职叶小忠---原中国移动通信集团法律部协议处处长西小虹---原中国化工集团总法律顾问陶顾中---原摩托罗拉企业高级法律顾问李申田---原中国航空工业集团总法律顾问王嘉杰---原中国通用技术集团企业总法律顾问张永坚—原中国远洋集团企业董事会秘书郭喜—原大庆油田总法律顾问梅放—原安永咨询高级合作人企业法律工作的核心理念第4页教授团体20名兼职教授75名研究员企业法律工作的核心理念第5页网站介绍企业法律工作的核心理念第6页目录企业法律工作关键理念企业法律管理指南解读企业法律风险管理建设实例企业法律工作的核心理念第7页企业法律工作关键理念------用管理方法处理法律问题

叶小忠中国企业法务管理研究中心-09-20企业法律工作的核心理念第8页观念价值思想有多远，我们就能走多远认识决定态度，态度决定成效正面：劳动协议法反面：出国考查企业法律工作的核心理念第9页大企业管理特点企业法律工作的核心理念第10页企业法律管理关键理念用管理方法处理法律问题企业法律工作的核心理念第11页协议倒签管理问题企业法律工作的核心理念第12页某集团年底签署协议情况统计省企业11-12月签署协议数量（单位：个）占整年协议数量之百分比省企业11-12月签署协议数量（单位：个）占整年协议数量之百分比北京260725%湖南423830%天津244627%广东2190829%河北1053733%海南73825%山西388322%广西887831%内蒙古443926%重庆410828%辽宁700834%四川1221541%吉林208922%贵州224630%黑龙江508430%云南435028%上海668224%陕西332319%江苏372424%甘肃344329%浙江675522%青海95229%安徽762327%宁夏130536%福建383624%新疆301326%江西269323%西藏2869%山东623122%总部79735%河南738326%累计16271827%湖北789830%企业法律工作的核心理念第13页协议倒签问题危害性错误认识一：协议不成立错误认识二：没有实质性利益损害错误认识三：不确定性存在对企业有利审批流程形同虚设企业内控及审计管理要求严格禁止补签协议法律内控SOX管理风险企业法律工作的核心理念第14页办法企业法律工作的核心理念第15页目录企业法律工作存在主要问题法律在企业生存发展中价值企业法律工作关键理念再认识企业法律工作体系结构与内容企业法律工作的核心理念第16页社会主义法律体系建成年3月在十一届全国人大四次会议上中共中央政治局常委、全国人大常委会委员长吴邦国郑重宣告:中国特色社会主义法律体系准期形成

截至年2月,除现行宪法外,我国现行有效法律有238件、行政法规690多件、地方性法规8600多件。以宪法为统帅,以宪法相关法、民法商法等多个法律部门法律为主干,由法律、行政法规、地方性法规等多个层次法律规范组成中国特色社会主义法律体系已经形成,国家经济、政治、文化、社会生活各个方面实现有法可依。企业法律工作的核心理念第17页法治推进了中国社会进步

中国成功是依靠中国特色取得吗？不是，是我们认可了普世价值，如市场经济、法治、民主等，才取得了成功。我们所取得成功，我们在发展经济上所取得飞速进步，都是同中国法治进步离不开。----李步云（中国社会科学院荣誉学部委员）企业法律工作的核心理念第18页法治理念已经为企业广泛接收市场经济就是法治经济市场经济就是契约经济企业法律工作的核心理念第19页企业法律顾问制度逐步建立截至年6月底，在120户中央企业中，有117户建立了总法律顾问制度，占98%。在1155户中央企业主要子企业中，有1058户建立了总法律顾问制度，占92%。中央企业规章制度法律审核率平均到达97.3%,经济协议法律审核率平均到达98.1%，主要决议法律审核率平均到达99.4%。---中央企业法制工作会要深刻了解法律管理水平高低，实际上是企业“软实力”主要表达国资委高度重视这项工作，把法制建设作为提升中央企业关键竞争力一项主要战略任务----黄淑和企业法律工作的核心理念第20页企业法律工作面临十大问题法律工作议题难以进入决议层常规视野法律工作难以融入日常生产经营活动法律工作与业务发展对立与冲突整体性思维事务性-办公会-两张皮-NO-多元价值参考-一票否决-工作总结事务性-知识传承-可替换性法律意见书SWOT法律工作总体上展现被开工作特点法律顾问缺乏应有权威性企业法律工作的核心理念第21页法律工作质量严重依赖法律顾问个人素质法律顾问独立存在价值基础被质疑法律工作缺乏整体性思维法律工作缺乏规范程序和方法法律部门参加事务多，负责事务少企业法律工作的核心理念第22页目录企业法律工作存在主要问题法律在企业生存发展中价值企业法律工作关键理念再认识企业法律工作体系结构与内容企业法律工作的核心理念第23页怎样连续保持企业法律工作良好发展势头领导重视法制环境认识-工作价值资源配置政府推进企业法律工作的核心理念第24页对法律价值认识法律企业法律工作的核心理念第25页法律是当代企业成立和发展基础企业法律工作的核心理念第26页法律包括企业运行方方面面企业法律工作的核心理念第27页法律风险发生后果严重性企业法律工作的核心理念第28页法律价值—制度资源股权、投票权、董事席位母子企业BVI企业避风港标准协议章万艾可专利申请年销售额24亿美元，超出万人服用年中国专利局公告授予其专利权，同年上海双龙等12家企业要求宣告无效，其中4家企业已经取得新药证书，没有生产批文瑞辉-128元一粒国产—30-40元一粒年专利发生委员会宣告专利无效年北京一中院支持瑞辉专利企业法律工作的核心理念第29页法律价值—业务指南法律内在力量是凝聚在其中真理性知识和经验刘瀚---《法律为何有力量》技术结果交易业务模式设计企业法律工作的核心理念第30页工作指南第三百二十五条技术协议价款、酬劳或者使用费支付方式由当事人约定，能够采取一次总算、一次总付或者一次总算、分期支付，也能够采取分成支付或者分成支付附加预付入门费方式。约定分成支付，能够按照产品价格、实施专利和使用技术秘密后新增产值、利润或者产品销售额一定百分比分成，也能够按照约定其它方式计算。分成支付百分比能够采取固定百分比、逐年递增百分比或者逐年递减百分比。约定分成支付，当事人应该在协议中约定查阅相关会计帐目标方法。支付方式一次总算、一次总付一次总算、分期支付采取分成支付分成支付附加预付入门费分成方式产品价格实施专利和使用技术秘密后新增产值、利润或者产品销售额一定百分比分成分成百分比固定百分比、逐年递增百分比或者逐年递减百分比注意事项：约定分成支付，当事人应该在协议中约定查阅相关会计帐目标方法。企业法律工作的核心理念第31页会议筹备范本

（1）会议名称；（2）会议主题和内容；（3）会议规模（参会人数）；（4）会议召开时间和地点及会场布置要求；（5）餐饮标准、形式、数量；（6）住宿要求；（7）交通车辆接送安排；（8）娱乐活动安排；（9）广告宣传制作、立案要求；（10）会议应提供设备（投影仪、电脑、麦克风等）；（11）安全保卫要求（确保会议全程全部参会人员人身财产安全，造成人员人身或财产损失应负担赔偿责任）；（12）会议请柬、入场证、铭牌、日程表制作要求；（13）服务人员详细要求（司仪、摄影师、保健医生、翻译、勤杂人员等）；（14）票务帮助等。为保障会议顺利召开，应明确约定在会议召开前，受托方详细提交策划方案和费用表时间。企业法律工作的核心理念第32页年全球企业十大风险1、监管与合规2、全球金融危机3、人口老龄化4、新兴市场5、企业并购6、能源危机7、战略转变8、成本上升9、激进环境保护主义10、消费者需求转变1、信贷紧缩（2）2、监管与合规（1）3、加剧经济衰退（新入选）4、激进环境保护主义（9）5、非传统进入者（16）6、成本削减（8）7、人才管理（11）8、联合与并购交易（7）9、冗余商业模式（新入选）10、声誉风险（22）（注：括号内为年排名）年全球企业十大风险安永（中国）企业咨询有限公司分析汇报《企业战略风险汇报——年全球企业十大风险》安永（中国）企业咨询有限公司分析汇报《企业风险汇报——年全球企业十大风险》企业法律工作的核心理念第33页企业法律工作的核心理念第34页

丰田企业总则第一章写到：“恪守尊重国内外法律精神，经过开放公正企业活动，以成为世界值得信赖企业公民为目标。”对于丰田来说，企业自然是为取得利润而存在。然而，不法取得利润是不被允许。所以，合规便是对于一个企业最低要求。企业法律工作的核心理念第35页目录企业法律工作存在主要问题法律在企业生存发展中价值企业法律工作关键理念再认识企业法律工作体系结构与内容企业法律工作的核心理念第36页企业法律工作基本问题再认识协议管理必要性管理是第一位工作内容专业性质管理性质工作定位服务定位管理定位职能部门要对结果负责企业法律工作的核心理念第37页工作标准单一：多元：王老吉工作目标事务处理风险防范法律逻辑商业逻辑管理逻辑企业运行常态法律工作最高境界是切实降低和防止各种纠纷企业法律工作的核心理念第38页法律工作理念和模式转变事后个案被动支撑企业法律工作的核心理念第39页企业法制工作价值企业法律工作的核心理念第40页国资委对企业法制工作要求

1、不但表达企业软实力，更是对企业硬要求2、不但能够防范风险，更能够创造价值3、不但是一项事务型工作，更是一项管理型工作4、不但是法律部门工作，更是企业领导及全体员工责任企业法律工作的核心理念第41页目录法律在企业生存发展中作用企业法律工作存在主要问题企业法律工作关键理念再认识企业法律工作体系结构与内容企业法律工作的核心理念第42页企业法律工作体系案件管理企业证照法律咨询协议管理法律工作规划立法提议法律风险管理法律课题重大项目授权委托知识产权管理法律顾问制度规章制度审核信息系统管理外聘律师管理企业治理法制宣传教育企业法律工作的核心理念第43页法律工作体系结构一个关键法律风险防范两大基础协议审查案件处理三大战略性工作协议管理知识产权企业治理专业性工作案件协议项目咨询管理性工作风险规划培训事务性工作证照授权企业法律工作的核心理念第44页大型企业法律工作发展趋势集中化标准化精细化信息化职业化体系化企业法律工作的核心理念第45页协议管理日趋精细化协议管理方法协议招投标管理协议资质管理协议范本管理协议专用章管理协议推行管理协议授权管理协议信息系统协议培训管理协议档案管理协议流程管理协议汇报协议绩效管理..\\各省协议管理资料\中国移动内蒙古企业协议审批表填写规范指导.doc协议范本企业法律工作的核心理念第46页几项重点工作协议管理案件管理风险管理企业法律工作的核心理念第47页对协议性质再认识法律文件经济性有效性正当性商业文件管理文件合同协议管理企业法律工作的核心理念第48页协议风险主要起源立项商业模式谈判签约履行协议文本推行改变协议风险四大起源协议管理是全过程管理交易对象可行性论证资质管理协议评审推行管理信息化垫资条款企业法律工作的核心理念第49页企业协议全过程管理理论

协议全过程管理是在产品生命周期和项目生命周期管理理论基础上形成对协议端对端全过程进行管理一套理论框架，意在帮助企业尤其是大型企业，最大化协议收益、确保合规而且提升竞争优势。关键：协议形成----协议文本——协议推行企业法律工作的核心理念第50页

某通讯协议管理概述企业法律工作的核心理念第51页国内理论与实践：协议全过程风险管理研究主要风险私自变更协议标不合格协议准备协议起草协议审查协议签署协议推行后续处理主要风险项目标情况不明确项目潜在合作方主体不适格、无推行能力缔约上过失责任……主要风险协议条款不完整或不明确协议条款显失公平或违法协议不符合相关标准（如SOX、TL9000、ISO14000）要求……主要风险报送审核材料不完整遗漏审核事项审查对象重复、审核流程（时间）过长……主要风险要约、承诺不妥风险协议形式不正当盖章主体不一致协议倒签……不完全推行怠于行使权利……主要风险未续约继续推行供给商违约未统计怠于行使权利……企业法律工作的核心理念第52页几项重点工作协议管理案件管理风险管理企业法律工作的核心理念第53页监测

汇报

实现案件管理目标处理改进司法环境组织机构专业人员制度流程四个模块相互衔接、紧密结合，形成完整案件管理机制案件管理全过程管理企业法律工作的核心理念第54页监测模块外部法律环境，法律立、改、废等企业业务和资源情况，当企业提供产品、服务、资金能力，如数量、种类、质量及提供方式发生改变时；企业管理情况，如财务管理、招投标管理、渠道管理、品牌管理等发生改变；利益相关者情况，如利益相关者本身情况发生重大改变；重大事件，企业所在环境发生重大事件，比如战争、地震、水灾等，企业法律工作的核心理念第55页汇报一是依据企业情况确定汇报层次，即什么样案件应该汇报给哪一层知晓和决议，比如依据案件标大小决定汇报层级；二是确定汇报流程，依据不一样案件情况，确定汇报详细节点和时限。应该考虑案件时效