现代经济学的基本 田国强

2007-03-26

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现代经济学的基本分析框架与研究方法（1）标签：经济学现代分析研究方法近些年来，不时看到有人从研究方法到结论对现代经济学大肆进行批判，否认现代经济学及其研究方法，并宣称要创造出自己的经济学。但这些所谓的经济学往往只给出了观点，既没有明确的前提假设条件和分析框架，也没有逻辑推理和严格证明；既拿不出周密可靠的数据做依据，又不引用基本的经济理论，随随便便就得出了自己的结论，并将所谓“自己创新的观点”的作用无限放大。另外，我们还不时听到有人耸人听闻地宣称：自己或某人的理论对现代经济学造成了冲击，他们往往用中国问题的特殊性来否定现代经济学。这些在很大程度上误导了大众以及学生。

不少人还以为现代经济学的分析框架和研究方法只能用来研究规范市场制度安排下的经济问题，从而对现代经济学以及它的分析框架和适应范围持怀疑、批判、甚至否定的态度，认为不能用现代经济学来研究中国经济及其转型问题。这也就是为什么一直到现在“西方经济学”一直是“现代经济学”最流行的代名词。许多人直观地认为，现代经济学的理论仅适用于“西方”社会，中国的经济学家应该研究适用于发展中国家的“东方”经济学，甚至“中国特色”的经济学。持有这些观点和说法的学者中还有一些著名的“海龟”经济学家，由于他们的海外留学背景，使得他们的观点更具有误导性。笔者认为，其实是这些人对现代经济学最基本的分析框架和研究方法还没有弄清楚，不知道现代经济学的分析框架和研究方法具有非常的普遍性、高度的规范性和逻辑的一致性。这些观点和说法误导了不少人，特别是对现代经济学还不太了解的人。并且，由于相对其他学科，经济学与经济社会更休戚相关，甚至会影响到经济政策的制定，因而非常有必要正本清源，讨论清楚。

当然，产生这些现象的原因，可能是由于现代经济学主要研究现代市场制度，而大多外文教科书的作者和读者对象都生活在市场经济制度相对完善的发达国家中，这些教科书一般也不讨论现代经济学的分析框架和研究方法。另外，由于现代经济学存在着各式各样的理论，许多理论似乎导致了截然不同的结论，其中不少理论还用到了高深的数学，这些让不少人感到现代经济学的基本分析框架和研究方法难以把握，从而对现代经济学产生了误解或畏惧。在他们看来，现代经济学似乎高深莫测，难以理解其中许多似乎不一致的理论结论。

笔者作为20多年来一直学习、讲授以及研究现代经济学的一名学者，经历了对现代经济学从无知到有所悟的过程。写作本文的动机就是为了澄清对现代经济学及其研究方法的一些误解，帮助读者理解现代经济学最基本分析框架和研究方法，并讨论它们在学习、研究、乃至日常工作中所起的现实作用。它们看似简单，但人们对现代经济学的误解，往往正是没有弄清楚这些最基本的分析框架和研究方法。需要指出的是，近年来已有一些学者，包括钱颖一、林毅夫及笔者本人，对经济学的研究方法作过一些讨论。但谈及分析框架的，笔者只见到钱颖一教授的《理解现代经济学》一文，这是一篇非常值得一读的文章。尽管本文所讨论的问题与钱文所讨论的问题基本相同，但侧重点不太一样，分析框架的划分也不太一样。本文特别对现代经济学中每一个理论基本上所共有的分析框架作了较详细介绍，并且讨论了其基本分析框架和研究方法的现实作用。钱颖一教授和笔者的两篇文章具有一定的互补性，可结合起来看。另外，文中有些内容在笔者的讲义、书和一些文章中也零散地讨论过，见田国强、张帆(1993)，田国强(1996)及Tian(2004)。

本文结构如下：第一节讨论掌握现代经济学基本分析框架和研究方法的重要性。第二节介绍现代经济学分析框架的基本组成部分。第三节讨论现代经济学的基本研究方法和所要注意的要点。第四节讨论现代经济学基本研究方法和分析框架的具体现实作用。第五节总结本文，并给出结束语。

一、掌握现代经济学基本分析框架和研究方法的重要性

经济学是一门研究人类经济行为和经济现象及人们如何进行权衡取舍的学问。正是由于资源的稀缺性与人的欲望的无止境性这一对基本冲突才产生了经济学，逼迫人们作出权衡取舍的选择，尽可能有效地利用资源，用有限的资源最大限度地满足人们的欲望。而现代经济学则按照科学的方法并运用分析工具通过观察、理论和再观察来系统地探索人类经济行为和社会经济现象，从而它是一门科学，代表了科学的分析框架和研究方法。这种系统探索，既涉及到理论的形式，也为经济数据的考察提供了分析工具。现代经济学主要是在第二次世界大战以后发展起来的，通过六十年的蓬勃发展，现已成为一门规模庞大、分支众多、体系严谨、模型化的社会科学领域，在社会科学中占有重要地位。

了解并掌握现代经济学的基本分析框架和研究方法，对正确理解和学好现代经济学以及对现代经济学的创新和应用都十分重要。它能帮助人们正确地运用经济学的基本原理和分析方法来研究不同经济环境、不同经济人行为及不同制度安排下的各类经济问题。经常听到有人批评现代经济学存在着太多不同的经济理论，觉得经济学流派观点各异，不知道孰对孰错，甚至有人借此讽刺经济学家，100个经济学家会有101个不同的观点和说法，从而否认现代经济学及其科学性。其实他们没有弄清楚，正是由于不同的经济、社会、政治环境，才需要发展出不同的经济理论模型和经济制度安排。经济学家之所以对于一个问题会有不同的观点，恰恰说明经济学的严谨和完善，因为前提变了，环境变了，结论自然就要相应的变，很少有放之四海而皆准的一般性的“好”结论，否则就不需要因时制宜，因地制宜，具体情况具体分析了。(在这里请读者注意：不同的经济、政治、社会环境可以发展出不同的经济理论或经济模型，但决不是不同的“经济学”；创建不同的经济理论或经济模型所使用的都是现代经济学的基本分析框架和研究方法。)

现代经济学中的不同学派、不同理论本身就说明了现代经济学的分析框架和研究方法的普遍性和一般性。由于不同理论采用了不同的假设和不同的具体模型设定，它们可用来解释不同的经济现象，并能在接近理论假设的各类经济环境下，给出合乎逻辑的结论或进行科学的预测与推断。因而，要批评现代经济学中某个理论，就需要指出理论中所刻画的经济环境和人的行为假设中哪些地方不合实际，模型设置中有哪些地方不甚合理，所实施的经济机制或经济制度安排存在什么问题，逻辑推理又有什么问题。即使如此，这样的批评也不能导致对现代经济学基本分析框架和研究方法的否定，至多只是需要修正对制度环境的刻画和行为假设条件的设定以及理论模型的设置，但是仍然可以使用现代经济学的基本分析框架，并得出新的合理结果或经济理论。

现代经济学的基本框架、分析原理和研究方法是无地域和国家界限的，可以用来研究任何经济环境和经济制度安排下的各种经济问题，从而中国实际经济环境下的各种经济问题也可通过现代经济学的分析框架来研究。从现代经济学分析框架和研究方法的角度来看，并不存在独立于他国的经济分析框架和研究方法，现代经济学的某些基本原理、研究方法和分析框架可用来研究特定地区在特定时间内的经济行为和现象。事实上，这正是现代经济学分析框架的威力和魅力所在：它的精髓是要人们在做研究时必须考虑到，并界定清楚某时某地具体的经济、政治和社会环境条件。现代经济学不仅可以用来研究不同国家和地区、不同风俗和文化的人类行为(无论自私自利与否)下的经济问题和现象，它的基本分析框架和研究方法甚至也可用于研究其他社会现象和人类行为决策，特别是人们的日常生活、接人待物与管理方面的决策。事实证明：由于现代经济学分析框架和研究方法的一般性和规范性，在过去20年，现代经济学的许多分析方法和理论已被延伸到政治学、社会学、人文学科等学科。

本文不想对经济学中的某个具体理论作出讨论和价值判断(这并不代表笔者个人没有这样的判断)，只是想指出几乎所有的经济现象和问题都可以通过下面要介绍的基本分析框架和研究方法来进行研究和比较。

二、现代经济学的基本分析框架

现代经济学所研究的问题和解决问题的方法类似于人们处理个人、家庭、经济、政治、社会各类事务时所采用的方式。大家知道，要做好一件事情，与人打交道，首先要了解国情和民风，也就是要知道现实环境和所要打交道人的品行和性格；在此基础上，决定相应的待人处事规则，从而在权衡利弊后作出激励反应，争取达到尽可能最佳的结果；最后对所选择的结果及所采用的规则进行价值判断和评估比较。

现代经济学的基本分析框架和研究方法完全是按照这种方式来研究经济现象和人类行为的。这种分析框架具有高度的规范性和一致性。它首先给出想要研究的问题，或想要解释的某种经济现象，即经济学家首先需要确定研究目标，然后试图回答所要研究或所要解释的问题。比如，下列问题是现代经济学直到现在仍在试图研究或回答的一些问题：为什么会出现经济周期和经济衰退？面对经济周期和经济衰退，政府应采用什么样的宏观经济政策？为什么一些国家非常富裕，同时另外一些国家却非常贫穷，而不是整个世界同时富裕起来？人们生活在其中的市场制度安排是如何运作的，它有什么样的优越性？市场在什么时候会失灵，如何解决？如何解决经济外部性问题，是通过政府干预，通过明晰产权的办法来解决，还是通过其它办法来解决？如何在信息不对称的情况下解决经济人的激励问题？中国经济学家所面临的问题是，如何解决经济制度转型过程中所面临的各种问题，比如：如何改革金融体系和国有企业，如何解决经济效率与公平的两难，以及国有资产流失等问题。

以上这些问题看起来非常不一样，但研究这些问题的基本分析框架却可以是一样的。任何一个规范经济理论的分析框架，基本上由以下五个部分或步骤组成：(1)界定经济环境；(2)设定行为假设，(3)给出制度安排；(4)选择均衡结果；及(5)进行评估比较。可以这样认为，任何一篇逻辑清楚、层次分明、论证合理的经济学论文，无论结论如何或是否作者意识到，都基本上由这五部分组成，特别是前四部份。可以说，写经济学方面的论文，就是对这些部分进行具有内在逻辑结构的填空式写作。掌握了这些组成部分，就掌握了现代经济学论文的基本写作方式，更容易学习和研究现代经济学。霸

在就对这5个部纽分逐一进行石讨论之前，眯先对制度(寺insti糟tutio澡n)这一术随语进行界定什。制度通常绵被定义为一梦组行事规则殊的集合，这谊些规则与社到会、政治和抽经济活动有型关，支配和叛约束社会各合阶层的行为奇(Schu床ltz，1休968；R库uttan铲，1978低；Nort理h，199套0)。由于籍人们在考虑健问题时，总质是把一部分贞因素作为外央生变量或参式数给定，另终外一部分则淘作为内生变随量或因变量野，这些内生纷变量是由外枣生变量所导帜致的，从而陆是这些外生惑变量的函数读。于是，按讲照Davi第s-Nor丽th(1税971，p票p6-7)腊的划分方没法，根据所水要研究的问屿题，又可以耻将制度划分惊成两个范畴围：制度环境混(inst株ituti飞onal念envir从onmen哪t)和制度宏安排(in越stitu建tiona杠larr虾angem馒ent)。炉制度环境垂是一系列基朵本的经济、铃政治、社会冒及法律规则娱的集合，它深是制定生产令、交换以及养分配规则的粱基础。在这想些规则中，猛支配经济活粉动、产权和悉合约权利的东基本法则和沉政策构成了股经济制度环跑境。版制度安排绞是支配经济月单位之间可慌能合作和竞辽争的规则的膜集合。制度纽安排可以理棚解为人们通弓常所说的游记戏规则，不郊同的游戏规纳则导致人们素不同的激励文反应。尽管挤从长远看，键制度环境和济制度安排会握互相影响和民发生变化，能但如Dav渡is-No施rth明确迈指出的那样蛙，在大多数号情况下，人塘们通常将经狱济制度环境茂作为外生变合量给定，而允经济制度安烈排(如市场著制度安排)灭则根据所螺要研究或讨判论的问题，锻可以看成外等生给定也可寨内生决定。毕[1]猴2007-祥03-26害

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现代山经济学的基秋本分析框架逢与研究方法筛（2）盟标签：堡经济尽镇经济学胆食学派摘大理论默在经济人它轧1、界定经油济环境肺配泄

现代经棉济学分析框驶架中的首要慎组成部分，冤就是对所要年研究的问题腐或对象所处际的经济环境馒(econ患omic爱envir粗onmen秤t)作出界待定。如前所逃述，要做好适任何一件事求，首先要了切解国情、所盼处的周围环赢境或现实背四景。现代经祝济学在研究糖问题时也完全全如此。在季作经济问题嘴研究时要从泰实际出发，啦对经济环境爬进行界定。贸经济环境通辞常由经济人麻、经济人的甩特征、经济即社会制度环姿境以及信息吨结构等组成仇。斩对经济环境要的界定可分圆为两个层次厦：(1)伍客观描述桨经济环境和傅(2)支精炼刻画经毛济环境特征嫌。要做好这朵两点，前者弄是科学，后蹄者是艺术。锻对经济环境询描述的越清貌楚、准确，好理论结论就像会越正确；箩对经济环境匹刻画的越精哑炼和深刻，吹论证起来就朴越简单，理隐论结论也越偷能让人理解咸和接受。界耗定好一个经姜济环境，就涂是要将这两敬个层次有机迹地结合起来通。在现代经银济学大多数牵问题的研究伏中，经济环荒境都假定为刻外生给定的兴，而不是由默理论模型延盼伸出来的，亿否则就无法凉讨论问题，倍因为总需要市将一些经济拆因素或变量孟当作参数给富定。继描述经济环煤境丈：现代经济煌学中任何一腊个经济理论俩，首先需要冻做的就是，辞对所要研究侮的对象或问至题所处的经导济环境作近章似地描述。背一个合理、附有用的经济泼理论应正确握、恰当地描北述其研究对框象所处的具负体经济环境穴。尽管不同昆国家和不同职地区的经济子环境往往存粒在着差异，陡从而所得到皮的理论结论姑多半会不同百，但是所采遗用的基本分术析框架和研生究方法却是溉一样。经济蓬问题研究的冤一个基本共辣同点就是要钻对经济环境泉进行描述。顿对经济环境治描述地越清浓楚、准确，尽理论结论就宁会越正确。修刻画经济环驳境：仰在描述经济孝环境时，一害个同等重要数的问题是如杏何做到既清羞楚、准确地睛描述了经济勿环境，又精虚炼、深刻地状刻画了经济爬环境的特征翻，使之能抓有住所要研究汤问题的本质百。一个现实监经济环境包寇括众多方面肉，非常复杂搬。比如，作捧为经济学主刊要研究的对饰象--人类效，就有高矮强、胖瘦、老粗少、男女、迟贫富之分，构人的智力有判高低，嗜好个有差异，品动行有好坏等章等。不同企浴业可能采用宏不同的生产豪技术，不同勤的生产要素榴组合，生产捆出不同的商撤品。如果把凉所有这些情圾况都统统描她述出来，当胸然可以说是导非常准确而够真实地描述庭了现状或经道济环境；但帜是如果只是仗将环境的所惕有要素简单滨罗列，就抓昏不住重点，斤或者说，不锤知道哪些方裂面对所要研旱究的问题最叉重要，就会而无法看清问杜题的本质，裙而让大量繁盟杂的事实弄堤晕了头脑。可[2]攀

因娘此，为了避缴开细枝末节呈，把注意力商引向最关键藏、核心的问追题，我们需吓要根据所考势虑的问题，拔对经济环境刊进行特征化胃的刻画。例亲如，在现代肠微观经济理载论中，为了底研究经济人象的选择问题更，一个消费边者的经济特肝征(cha犁racte拳risti部c)就简或单地假定由筐经济人的消哲费集、偏好冤关系(或效钢用函数)、呀初始禀赋和瓣信息结构(孔如考虑不确文定性)来膏描述摄[3]缘；一个厂商霉的经济特征奸则由它的生狠产可能性集种合或生产函玻数来表示；授所有经济人盛的经济特征混便组成了经佩济环境。同非样，在研究炭区域经济的漠时候，需要兴描述经济区啦域环境和刻慎画其经济特本征；在研究春转型国家，调如中国经济啦转型问题时响，人们也需谦要刻画不规爱范经济制度闭环境下的经谋济环境特征劳。这样，对建经济制度环污境不规范的强转型国家，功我们就不能营简单地照搬怕在规范经济稿环境下所得视出的理论结柿果，而是需饭要刻画出转灵型经济的具跑体特征，并剥且仍然是采椅用现代经济镜学的基本分导析框架和研缸究方法来研邻究转型经济帝问题。有人班将钱颖一教黑授所研究的丘转型经济学陪和现代经济仙学对立起来幻，其原因就宿是这些人没残有理解现代触经济学的基肝本分析框架纯和研究方法芬。厌

人闸们也许比较脾容易理解，愿不同的经济誉环境可能导挪致不同的经搭济理论。但浮不少人难以兰理解的是，钟为什么即使愤现实经济环杏境相同，所盈要研究的问沫题相同，还高会得出不同爹的经济理论押呢？有些人尿因此导致了学对现代经济宋学及其研究衣方法持怀疑柏，甚至否定蚁的态度。其宰实，许多经失济理论间的优结论差异往把往是经济学格家对经济环方境界定的差铸异所造成的阵。这种差异惊不仅可能是些客观经济环粗境上的差异消所造成的，幕而且这种差俭异还可能是段由经济学家史对经济环境酒界定的主观懂判断所造成畅的。如上所赶述，由于经愧济环境十分授复杂，在许霞多情况下，主经济学不能剧像自然科学兽那样只进行糠描述性分析标，还需要对茂经济环境行莫为方式进行乳抽象式的精赌炼特征化，棚找出最主要体的特征，这拆往往会让经怪济学家带有蹈一定程度上冬的主观判断痕。不同的主久观判断，就陵会导致对经抱济环境的不姿同界定，从抢而导致了不涌同的经济理东论、经济学依派或理论结笋果。现举两斯个例子来加脑以说明。队

第厦一个例子是序关于宏观经闭济学的。宏猜观经济学中培有众多的学谊派：凯恩斯构学派、后凯洲恩斯学派、槽理性预期学承派(或称为模新古典主义慕学派)、货锡币主义学派签、供给学派冲和新制度学橡派等。其实淹，这些学派动之间的对立技并不像非经失济学家或媒虹体所渲染的骤那么大，它芝们有许多共筝同之处：基柜本分析框架笔相同、研究墨方法相同(虾采用经济模菜型和市场均调衡来分析市后场)及对象样相同(在市何场制度安排矛下研究宏观拦经济变量的归相互作用关寒系和变化规企律)，它们秀都相信市场葛制度，相信惩从经济运作育的长期或总雀的趋势来说崖，都会趋向暮最优的市场丝均衡，这些羊理论之间的男差异，主要块是刻画经济愚环境时的差冲异所造成的棍，特别是对丽经济系统的绣冲击或干扰冲是来自需求奶方面还是供忠给方面、关井于经济波动满的信息是充翠分的还是不挖充分的，以乒及对干扰的熄时间效应是酒滞后还是瞬而间的等诸多普假设之间的互差异所造成玉的。喜

比求如，在回答侵为什么会出给现经济周期谊和经济衰退视及应指定什纤么样的宏观絮经济政策问皱题时，凯恩钻斯学派认为鲜关于经济或沉非经济因素毕波动的信息竹是完全的，悠这种波动主兽要是来自于剧需求方面，态并且价格在医短期内变化挠极慢，使之滩这种波动会愈破坏“最降优”市场均列衡。为了避蚕免或减轻经凑济周期给整蜡个社会带来崇的损失，政桂府应对经济鸟施行干预，棵使用经济政振策，特别是忧财政政策，淡对社会总需充求进行刺激胖或控制，从倾而抵消各种浙干扰的影响话。掌

而逃1976年作诺贝尔经济我学奖得主弗吼里德曼(F益riedm的an)认为惜，现实经济勺中对波动存弦在“信息不殃充分”及“静时间滞后”烟效应，使得坐自身趋于稳亚定的经济在睬经过政策调体节之后，反傅而变得更加可振荡了，因贴而政府应对驴经济尽量减膨少施行干预扩，只对货币蓬实行控制，煤保持不变的信货币增长率缝。而以卢卡名斯(R.民Lucas摔)和萨金外特(T.扁Sarge尼nt)为代毫表新古典宏写观经济学派到在定义经济影环境时却假屑定：波动的较“时间滞后馋”效应只是淹瞬时现象；拴并在经济环航境中添加了真具有代表性致的基本经济致单位(厂商蓝和家庭)，战从而使得整丧个理论建立附在坚实的微命观经济理论州基础之上；派经济活动中室基本经济单蚁位所需要的滥经济信息是搞不充分的。走基于对经济管环境的这种疏界定，并在是理性假设下动，理性预期论学派于是认席为，凯恩斯与理论没有把双公众对政府律政策以及其胆它经济信息章的反应考虑轻进去，人们壮往往会通过离“理性预期干”的行为贼方式，使得支政府的经济悲政策的效果跟往往事倍功糖半。因而，布政府应该尽腊量不干预经垄济，即使在往不得不使用证政策去干预际经济活动时垦，要注意政汁策的信誉，钳即政策的连透贯性。卢卡来斯于199裤5年获得诺牌贝尔经济学再奖，新古典纸现已成为当毙今宏观经济练学的主流。羽

而班刚刚获得2面004年诺寒贝尔经济学死奖的基德兰心德（F.议E.Ky尾dland牧）和普雷斯焰科特（E.蚕C.P性resco截tt），也芬是属于新古朗典宏观经济题学派中的重判要人物。他冰们在198裕0年代初期显提出了真实酱经济周期理刑论，他们对倚经济环境的岩界定又有些遵不同，他们猫假定：宏观远经济的波动牢主要是供给啄方面引起的僵；价格和工验资在短期也雅是瞬间发生猪变化。他们电进而认为，订经济周期或蚕经济波动是关经济对生产倒技术及生产晓率变动的自竞然且有效的员反应，正的伶技术冲击引跌起劳动生产罗率提高，就誉业、投资和娘产出也随之归提高，总供欢给曲线上移由，经济上涨寒，反之亦然护。他们由此由认为，经济性周期不是对葱市场均衡的谎偏离，而是兵市场均衡本西身暂时的波烧动，既然是查市场均衡，族便具有帕累袭托效率，所易以不存在市络场失灵，因向而政府没有寻干预经济的点必要，货币四政策与财政臂政策尤其是线赤字政策一深样无效。李

这叙个例子说明笼了，在一个私领域中，即范使研究的问豪题基本相同著，但对经济叫环境的界定扎不同，也会啦产生不同的绞经济理论和杨经济学派。愚像自然科学舒对自然不断专地加深认识援一样，经济孝理论的发展刷在许多时候投也是如此，遭并基于人们凤对经济环境满的不断地认芝识和重新刻套画而不断改肉进，在前人羊工作的基础沾上不断地改顿进原有理论絮或提出新的声理论。不像表国内有些人创认为的那样阔，经济理论誉应全部推倒杆重新再来，林他们今天创居造一个理论喂，明天又创惹造一个理论刮，而这些理理论根本没有淡基于前人的宫工作，请问跃当今世界上软其他学科有攀这样认可的紫理论吗？其有实，这些理作论根本没有泄生命力，过徒不了几天人欠们就会将它陵们忘记了。结

第朝二个例子是姓当今流行的金委托代理理效论、最优合代同理论、拍莫卖理论及信碰息经济学。胖这些理论都吴认为，在信航息不对称的摔情况下，市青场一般会失虏灵，因而需蛇要设计某种四激励机制诱券导经济人显兆示真实信息箩，从而达到挣次优结果(胜secon谢dbes鸭t)。这学些理论中关倍于经济人的素行为假设相馋同(收益最绵大化)，所隆研究的问题窜相同(信息始不对称情况筛下的激励机坟制设计问题鄙)，分析框菠架基本相同糖，研究方法季相同(提供奥研究平台，罚建立参照系赔：给出完全戏信息情况下越所得到的最现佳结果(f醉irst持best)绵)。但由读于对经济环练境中参与者均的经济特征附及信息结构糕界定的不同蝴，导致了不锡同的理论结撞果。这些理随论中的各种别不同结果主婶要是对经济跌环境刻画的如差异所造成圾的，特别是廉关于经济人棒的特征及信留息结构界定猾的差异所造迅成。比如，示关于经济人通的行动是信辩息不对称(椅称之为隐蔽鼻的行动(h狗idden金acti场on))，锁还是关于经饰济人的特征佛是信息不对令称(称之为固隐蔽的信息拒(hidd御enin勒forma偶tion)窃)；经济人昏是风险中性诸，还是风险息厌恶；契约遣或机制是在数经济人了解肆信息之前制昨定(ex嫁ante)绳，之间制定如(inte造rim)，缺还是之后制顾定(ex车post)泳；允许共纵谋还是不允酒许共谋(c框ollus尚ion)；吗允许重新谈维判还是不允梦许重新谈判阅(rene荷gotia随tion)裤；从经济活铃动中所得结脸果的价值是袜私人价值，结共同价值，放还是关联价康值等方面的鬼差异凭[4]案。抵

这拒种研究的好腔处是，针对铃经济环境各贝种特征的刻腾画，给出不蚊同的最优合煮同，或激励攻机制等制度梁安排。这样吧，根据现实觉选择恰当的伶激励机制。唐在许多情况幕下，如何界偷定和刻画一躬个经济环境闷，都是给出艇一个经济理穗论或决定经连济制度安排僚最重要的一盗个步骤和环闯节。由于米腿尔利斯(J苗.Mirr汗lees)忙、维克瑞鸡(W.V怠ickre卧y)、阿狂克洛夫(G闲.Ake衬rlof)表、斯宾赛蜂(M.S屠pence体)以及斯显蒂格利茨(虏J.St专iglit师z)、在这冬些领域中作贼出了开创性相的工作，他说们分别在1毕996年和炸2001年扒获得了诺贝脸尔经济学奖简。驴

这裤两个例子说言明，即使只唉对经济环境阁的刻画作出呼一些改进或闷变动，也可识能产生出重补大的经济理根论或学派。浑当今现代经事济学中大多顾数的研究结丰果主要就是淹对经济环境传给出不同的预界定而得到习的。总之，见由于经济环座境的不同或字刻画的不同浊，所得出的午理论结果往慎往会不同。危如何清楚、龄精炼而又客卵观地刻画所涨要研究问题毯的经济现状码或经济环境罩，并建立一诞个高度概括择的理论经济孝模型，这不胞仅仅是科学吓，也是艺术德。尾2、设定行评为假设未彼

现长代经济学分族析框架中的枣第二个基本地组成部分是抛对经济人的尽行为方式做拿出假设。这振个假设至关顷重要，是经暮济学的根基例。一个经济急理论有没有月说服力和实灾用价值，一矮个经济制度繁安排或经济航政策能不能钢让经济持续单快速地发展锋，关键看所兼假定的个人访行为是不是厨真实地反映融了大多数人隔的行为方式忠，看制度安泰排和人们的雹行为方式是爪不是激励相蛾容，即人们膨对激励是不筹是作出了对茫他人或社会诉也有利的反辩应。倘

一暂般来说，在雹给定现实环盘境和游戏规厚则下，人们异将会根据自构己的行为方灰式作出权衡喝取舍的选择猛。这样，在柴决定游戏规贝则、政策、淘规章或制度透安排时，要另考虑到参与楼者的行为方怨式并给出正衔确的判断，茧看他们是自遣私自利还是灰无私利他，宗是忠厚老实欢还是老奸巨倚猾，是讲究洒诚信还是谎命话连篇。面煌对不同行为知方式的参与黄者，所采用色的游戏规则养往往也是不排同的。如果猎你所面对的喊人是一个老浩实，做事讲孤诚信的人，释你和他处事江的方式或者澡说你针对他顷的游戏规则堪将多半会相西对简单。如旺果你所面对抽的人是一个日雷锋式的“培傻子”，你享和他打交道逮的规则也许乒会更加简单积，不需要有女什么防备心刺，不需费什以么精力(设书计游戏规则奶)和他处龟事，游戏规抄则也许显得萝不是那么重碧要。但如果拾要打交道的客人是一个难兰缠、狡猾、坐无诚信可言先的人，你和欠他打交道的胶方式可能会假非常的不同划，与他相处和的游戏规则吴可能会复杂昨得多，需要洁小心对付，幻并需要花费狠很大的精力寨。这样，为吵了研究人们控是如何作出衬激励反应和鸡权衡取舍的垮选择，对所然涉及人的行城为作出正确览判断和界定蝶是非常重要取的一环。在损研究经济问纺题时，如研带究经济选择熔，经济变量夫间的相互作调用和它们的诊变化规律时敏，确定经济斤人的行为方蓬式也非常重眼要。买

一锦个比较合理辜和现实而又福通常被经济盈学家所采用赤的人类行为僻假设是，人割是自利的，骑即人主要追移求自己的利卷益。“人是荷自利的”这治一人类行为饶假设是现代产经济学中的叠一个基本假策设。从某种押意义上可以冶说，如果人斤不是“自利刃”的，也许下就不会有经具济学。因为腔经济学主要奇是研究如何多用有限的资贞源来最有效睁地满足人们谅无限欲望的垄学问，而世用界上的资源乒是有限的，骑只要有一个季人是自利的鸦，并且他的元物欲是无穷灾的，就不可离能实现按需佛分配，就需获要解决如何带用有限的资撇源满足需要仓的问题，也级就需要经济尿学。利己性荐假设即使对此一个国家、槐一个民族、称一个集体、齐一个家庭或锤者一个政治毫家也是适应弹的，人们通社常所说的，察国家有国家恳的利益，民殿族有民族的厉利益，集体冠有集体的利艇益，家庭有景家庭的利益怕，讲得就是惭这个道理。毯举例来说，酸政治家们也虚有他们自己友的利益。我娃们当然希望佩政治家们总暑是追求整个另社会的福利梦，真正成为乌人民公仆，毛但这往往不或现实。许多靠政治家和政娘府官员也像何消费者和企塑业所有者一躲样的追求着爆自己的利益演，希望长久矛掌握权力，衬以此得到好舌处。如果对亡此有什么疑墓问，只要看雅看现实中官蜘员以权谋私裙，甚至贪污焦腐败、行贿爬受贿的例子茎何其之多就现可明白。烧

对饥人类的利己丘行为假设不耍仅必要，符浅合基本现实逆，并且更重轮要的是：张即使这一自悔利行为假设很有误，也不哑会造成严重钢后果；而相香反，如果采鹅用利他性假处设，一旦假躁设有误，所主造成的后果袋要比前者大坡得多。陕如本节开头愉所指出的那丢样，现代经滋济学分析框眉架并不排除春在利他行为涛假设下讨论帜制度安排和山个人的权衡小取舍选择问关题。事实上矮，在利己行雾为假设下所亭采用的游戏道规则多半同啄时也适应利贸他的人，并伤且在利他行捐为假设下，糠所采用的制昼度安排或游位戏规则以及借个人的权衡源取舍选择问括题要简单得县多。但是迫，一旦利他终行为假设有袖误的话，所顷造成的后果遇比利己行为众假设有误所描造成的后果樱要严重得多私，甚至可能屡是灾难性的果。例如，改秧革开放前所吩采用的计划手经济体制，京强调“一大业二公”，否敌认个人利益酸，在文革期盈间甚至宣称增要跑步进入做共产主义。酬到文革结束算时，中国经星济几乎处在挤崩溃的边缘赏。之所以出肠现这种结果郊，是因为当亩时的制度安掉排基于人是掉利他无私的胖假设之上的某。其实，对喂人的行为作显出正确判断斤在日常生活城中也是非常俱重要的，俗稳话说，“明断枪易躲，暗道箭难防”校，伤害你最舍深的人往往敢是欺骗性最决强的人--墨-你相信他题，他却欺骗谣你的人，你肢认为他老实痛，他其实非趣常狡猾。只灵要想一想在沾现实中将一触个行事自私爪、狡猾的人瑞看作是一个胃行事简单、穴一心为公的毅“老实人”偏来和他行撇事处世，将狮会对你造成济的什么样的病后果就会明鸭白这种假设济错误的严重盐性。什

在归现实中，那考些经常唱着烫高调、宣称鬼一心为公但垒实质上却是镜非常自私的同人，一旦他谜们有机可乘公，相对于不恒具有欺骗性衡的自利人，辽无论是给国洪家还是给他吸人往往会带妄来更加灾难积性的后果。响如果将人基称本上都假定峡为“雷锋式颂”的一心为兔公的大好人润，来决定制嘱度安排或游昌戏规则，给虎出经济政策雕建议或作出网经济政策，踢那么你所给还出的制度安暖排、政策或苏建议多半不融会成功。为津什么原有的鸦计划经济体域制搞不好，叼大多数的国栏营企业效益诞低下，就是掘由于大多数崭厂长、经理绢和他们的上惯级并不是“据雷锋式”的舞人物，他们警有着自己的百个人利益，附他们中大多狡数的行为方阁式往往与这慕些制度安排煤是激励不相棋容的，即使祖能做到激励崭相容，所付胆出的代价也婶太大。这就弄是为什么笔对者不能同意裳林毅夫、郎旷咸平等人认培为只要解决腔公平的竞争逃环境或让政鹿府监管，国砖营企业就可薯搞好的观点围。为什么在滋现实中我们宽需要“党纪悬”、“国法迷”，需要往各种法律和店规章制度，友比如严格的构财务制度，煌实质上是为怜了预防个人血私利膨胀！盼由于不知道狂什么样的人壳有私欲，没愧有严格的财葱务制度，这渔些人就会任铃意拿走公家萍的财产。翠总之，尽管椅现代经济学忌不排除利他画性假设，利暂己性假设不霞仅现实，合践理，并且假电设有误所造粒成的风险要之小得多。放

在诉经济学中，缺比利己更强搬的行为假设深是人的理性伸假设，也就级是最优化假茄设。什么是啄"理性"?呀理性意味匹着：每个人倒、每个企业腥都会在给定汽的约束条件熄下争取自身始的最大利益铲。对于消费仙者而言，理剩性行为就是考用自己有限浪的收入最大甩限度地满足麻个人的欲望添。对于企业快而言，理性撇行为就是在蚂给定的生产凡技术条件下青，选择最佳致的投入产出及组合以取得柄最大的利润再或经济效益漫。尽管理性膏假设不完全缝真实，但与充现实基本接颈近，至少从许长远来看是防如此。比如墓，作为一个耽竞争性企业情，如果总是汉不追求利润误最大化，终抢究它就会被剩淘汰。另外艳，前面谈到峡的卢卡斯所悼开创的新古匆典宏观经济京学派对经济己人行为所作捏出的理性预画期假设：经若济人会有意纤识地搜集一雅切与自己经秘济活动有关漫的经济信息柳，并对此作幻出最合理的誓反应。这一南假设意味着叔大众会有意恐识地了解经溉济环境的变盛化，并根据魂这种变化随该时调整自己庆的经济行为毯。即中国老炭百姓所说的馋，“上有政菠策，下有对瓣策”，人孤们往往会通熔过这种博弈浊行为方式，谨将政策的效絮应抹除或减漫轻。理性预布期假设看来劫在当前中国欠也是比较合呢乎现实的。互博弈论就是糊一门专门研症究在各种不森同行为假设坡(如纳什均固衡行为假设栽、占优均衡能假设等)下专人们如何互眉动，并作出损最佳决策的旨理论。汉

需词要指出的是纳，由198傲0年诺贝尔外经济学奖获薪得者西蒙（别Herbe减rtSi怖mon）所粗提出的有限犯理性假设并漂不是对理性姻假设作完全阵否定，而只钉是说明人们析有时是健忘晶的、冲动的穿、混乱的、晒有感情的和们目光短浅的台，不能真正谋地总是追求源其最优目标骡。尽管如此民，有限理性状假设仍然是脆指人的行为疮接近理性，软是较弱的一述种利己性假捉设，在面对滋这样的主观酱局限性约束好时，人们仍腔然是权衡取尺舍，选择尽挑可能好的结狭果。当然，婚由于有限理慌性假设与理变性假设的差邪异，经济学订家会得出一剥些不同的理踩论结果。以漆前看到国内屑一些学者，种如汪丁丁教商授，用有限碑理性这个假课设来否定现荒代经济学，积将有限理性倚假设与理性存假设对立起貌来，认为有味限理性假设谋对现代经济垃学造成了冲摊击。其实这锋是误解，这拳些人没有弄睛懂理性和有背限理性的真泳正差别。就火像前面谈到歇的宏观经济却学派的例子萌，由于经济翼环境假设的妈差异，导致砖了许多不同颤的宏观经济坛学派，但人略们并不认为吩新的宏观经捷济学派的产财生会对现代救经济学造成帮冲击。科学百总是不断地春进步和发展伪，和理性行投为假设一样锅，有限理性壁假设也是自遥利行为假设塔的一种，只降是后者是前急者的推广和公延拓，后者粉比前者更一融般化，它包窑括了前者作乏为一个特殊主情况，根本周谈不上有限族理性否定或赚者推翻了现浩代经济学。例这就如同爱链因斯坦的相膊对论是牛顿溪力学的推广叼和延拓一样哑，前者比后经者更一般化鬼，但不能说采爱因斯坦的骄相对论否定挠或推翻了牛炒顿力学。宜

此漂外，在假设窜消费者的行浴为时，不是肌所有的经济爬学家都是从烂最基本的偏抄好或效用最麦大化出发。飘比如，传统滥的芝加哥学炒派就假定消乏费者行为是升由向下倾斜插的需求曲线泛来表示。这蚁也许是为什科么张五常教她授不承认存饥在着向上倾锯斜的需求曲痒线的原因。蔬不过，在理唱论上至少存司在着满足所懂有基本公理兄(假设)的出偏好关系和件效用函数(范如单调性，内凸性及连续惩性)，使轻效用最大化案所导出的需释求曲线是向钓上倾斜的，闯并且这些公烛理假设也比晕较合乎现实浆地描述了经识济人的消费交行为。Mo悄fatt(余JME,倾2002)管在最近就渣给出这样的望效用函数。踢这样，从理益论上来说，爹偏好关系的铸基本行为假议设并不排除笨会导致出向贡上倾斜的需否求曲线。事际实上，只要无商品是劣质忌品(即，收裁入上升，消广费量反而下馋降)并且享收入效应大感于替代效应扮(这在现实亭中是可能发抬生的)，就错会得出需求葛曲线在某个彩部分是向上辣倾斜的。忧

3吵、给出制度娃安排器

现廊代经济学分续析框架中的串第三个基本不组成部分是谢给出制度安草排，也即游鲜戏规则。对界不同的情况织，不同的环府境，面对不恳同行为方式甩的人们，往螺往需要采取斧不同的因应阀对策或游戏码规则。当情潮况及环境发缺生变化时，妙所采用的对长策或游戏规咐则多半也会扒相应地发生撤变化。游戏低规则的决定宪对做任何事众情都非常的授重要。不同和的游戏规则米将导致人们滴不同的激励桨反应，不同事的权衡取舍撕结果，从而咳可能导致非刊常不同的结趟果。这对经茅济学的研究酸也同样成立忘，当经济环桨境确定后，鞭人们需要决索定经济上的羊游戏规则，胀在经济学中管称之为经济喂制度安排。关现代经济学领的任何一个截理论都要涉搏及到经济制取度安排。现规代经济学，么特别是最近雹三十年来发相展起来的经景济机制设计晚理论、信息桂经济学、最趣优合同理论地和拍卖理论兄等，根据不弊同的经济环示境和行为假笑设，研究并椒给出大到整柴个国家、小塑到二人经济伞世界的各式礼各样的经济绍制度安排，导也即经济机诊制。算[5]拔依赖于所讨碧论的问题，牌一个经济的酬制度安排可海以是外生给谦定，也可以钞是内生决定评的。堤[6]凤

从构对整个国家估经济制度安北排的选择来众看，经济制托度安排可以凝是市场经济吩制度、指令规性计划经济踪制度、混合上经济制度、溉转轨经济制醒度或任何其画它经济制度澡安排。标准能的现代经济热学主要是研管究市场制度恋安排的。研孕究在市场制肺度下人们的茅权衡取舍选江择问题(如亡消费者理论弯和厂商理论坡)以及研杏究在什么样城的经济环境跃下市场均衡逃存在，并对励各种市场结展构下的配置骗结果作出价贷值判断(判排断的标准基届于资源配置骤是否最优、樱公平等等)陪。在这些研其究中，市场飘制度安排假芬定是外生给对定的。将制垮度安排作为扇外生给定的但好处是将问之题单一化，仇以便将注意宪力集中于研冤究人们的经狗济行为及人堆们是如何作弱出权衡取舍稳选择的。抽

当风然，对制度润安排的外生耻性假设在许纵多情况下不蜡尽合理。如连前所述，经税济制度安排耕应依赖于经蚊济环境和人教的行为方式返，不同的经刊济环境和不喊同的行为方竭式应给出不俘同的制度安炉排。例如，慈市场制度在努许多情况下洁会失灵(即爽不能导致资唐源的有效配待置和市场均桶衡不存在)伪，这样人松们想寻找替书代机制，或霉其它更佳的崖经济机制，煎从而我们需凳要将制度安堂排看作为内隶生变量，是限由经济环境尘和人的行为泊方式决定的洽。这样，我睁们经济学家具需要给出各白种可供选择灿的经济制度洪安排。例如罩，在现阶段移转型经济环萝境下或过程哗中的经济制留度安排应不长同于转轨完碧成后的标准冶市场经济制编度，即转轨逮过程中所采持用一些制度乓安排应与转民轨完成后的研所采用的终柏极经济制度宅安排不一样辛。尽管激进扇式改革理论亡和渐进式改美革理论的最雨终目标都一挡样，但渐进现式改革理论凭的好处就在渗于它考虑到梳转型期的这愤种差别，它裤不仅在意转森轨的目的和财结果，更在涉意转轨的可渔行性和可操职作性，即在鹅意如何达到立目的和结果箱的实施过程舅，给出转轨垫过程中的各亏种临时性经轧济制度安排界。侧

当贡研究一个具黎体经济组织惩或单位的经需济行为和选隆择问题时，霉经济制度安减排更应是内岔生决定的。惰经济机制设吴计理论、转陪轨经济学、倦最优合同理尝论、信息经偶济学、现代莫企业理论、顶委托代理理赠论等就是研挽究经济组织倦及经济制度库的设计问题搏。将经济制灰度安排作为贱未定，研究辨在给定的经势济环境下的兔经济制度安萝排的最优选蕉择。将经济堤机制看作内惩生的好处是凝，由于经济膜环境往往在草一定时间内只是给定的，赶人们需要给喷出相应的经门济机制。那拐么，在给定故经济环境下仆，人们应该样选择什么样支的经济机制至使之达到所梨想要达到的滤目标呢？这直正是经济机枣制设计理论飞及其分支-伟-最优合同帜理论和委托欧代理理论等映所想要解决日的问题。机层制设计理论柳可研究大到惑整个社会经祸济制度的设湿计问题，也来可研究小到坛个人和部门攀的激励机制拔设计问题，社研究个体的雕经济人(消踏费者、家庭捉、企业、经题济组织和政策府部门等)商如何决定章经济激励机掠制等问题。拨2007-麦03-26顿

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现迷代经济学的便基本分析框写架与研究方缓法（3）菊标签：欧纳什蜂建经济鸡负论文大苍经济学裳川定理飘秧4、选择均摄衡结果坝梦店气现代经济学齿分析框架中喂的第四个基谅本组成部分谨是作出权衡滨取舍的选择仿，找出最佳预结果。由于田做任何一件航事往往存在误着多种可行郑方案，这样惧人们需要作驴出选择。那翻么人们是如山何作出选择戏，特别是经喂济上的选择斧呢？一旦给脑定经济环境福和经济制度拐安排(游戏宰规则)及泽其它必须遵做守的约束条勇件之后，人植们将会根据比自己的行为曾方式作出激窑励反应，在巡众多的可行晴结果中通过炒权衡取舍来帆选定结果，得称之为均衡鬼结果。有人抢认为经济学斥中均衡的概威念不好理解谣，甚至反对熟采用均衡的满概念。其实跌均衡概念不叠难理解，它蜂表示在有多检种可供选择史的方式的情常况下，人们骑需要选定一峰个结果，这担个最终选定唇的结果就是翼均衡结果。句对利己的人语来说，他将绪选择一个自填认为是最有刃利的结果；维对利他的人败来说，比如混雷锋，他可芝能选定一个都有利于他人锡的结果。需浊要指出的是弦，均衡是一乐个相对的概湿念。均衡选之择结果依赖谋于经济环境租、自己的行姿为方式(无狐论是相对于使理性假设，脸有限理性假挪设，还是其叶它行为假设饺)，以及线让他作出激蚁励反应的游颗戏规则，它类是相对这些伐因素的“最沫优”选择结皱果。注意，望由于有限理折性的原因，侮它也许不是避真正客观上竟的最优，而我是自认为的道最优。开

以龟上所定义的泻均衡应是经挠济学中最一片般化的均衡哄定义。它包打括了教科书好中在自利动行机的驱动以莫及各种技术亦或预算约束飞条件下独立园决策所达到膨的均衡。例秃如，在市场里制度下，作冻为企业所有净者，在生产峡技术约束条阵件下的利润辣最大化生产摇计划称之为馒均衡生产计暗划，从而可什导出商品的蓄供给曲线和倡要素需求曲煎线；作为消黑费者，在预樱算约束条件萍下的效用最颤大化消费组脏合称之为消裙费均衡，从辱而可导出每董种商品的需县求曲线。挎从供给和需羡求曲线又可掉得出每种商峰品的市场竞舍争均衡。它甲包括了人们届在给定的市护场机制下互狗相作用(如皂不完全竞争李和寡头竞争席市场结构下房)，达到某灯种均衡状态漆。以上所给狭出均衡概念辛也包括了在纸有限理性假秤设下所导出仓的均衡以及海任何给定行锣为(无论是输自利与否)竹假设条件恳下所导致的恶均衡。这样邮，根据以上士对均衡概念闹的理解，可泻知有限理性脉假设根本没坛有冲击或推触翻了现代经宵济学的分析歪框架和研究林方法。总之攀，无论人的虾行为是理性园，有限理性殃、利己、还凝是利他，现首代经济学的颗基本分析框猪架都可能用揉来研究人们蚕的经济选择念问题和决定阳均衡结果。弯

5涉、进行评估临比较睡

现注代经济学分惧析框架中的泳第五个基本亩组成部分，造是对经济制迎度安排和权悄衡取舍后所密导致的均衡蜜结果进行价叹值判断和作尊出评估比较课。当经济人窜作出选择后罗，人们希望哀对所导致的狸均衡结果进仇行评价，与朱理想的“最劈优”状态结袄果(如，资耐源有效配置温、资源平等宽配置、激励耐相容、信息鸭有效等)进奥行比较，从同而进一步对尊经济制度安啊排给出评价棉和作出优劣加的价值判断堡判秤断所采用的紧经济制度安秧排是否导致帝了某些“最露优”结果伙；还要检验组理论结果是阶否与经验现沿实一致，能按否给出正确劫预测，或具香有现实指导斩意义；最后齿，对所采用浅的经济制度透和规则作出粒优劣的结论秩，从而判断求是否能给出园改进办法。龟

在叙评估一个经殊济机制或制承度安排时，嘉现代经济学忆通常所采用拆的一个最重戒要的评估标鄙志是看这个危制度安排是瑞否导致了效谦率。所谓“支效率”，就螺是用最少的撒成本，达到隐最佳效果。吩经济学中所万用的帕累托秆最优(有效扣)或称之亩为最佳(芳first楼best缴)意味着饱：在现有资温源约束条件稠下，不存在惯改进的余地根，即不存在背不让任何参嘉与人受损的勺情况下让一草部分人的福压利有所改进聋的资源配置仁方案。穷

帕爹累托最优这业个概念对任丘何经济制度玻都是适用的命。尽管帕累荷托最优标准茂没有考虑到幼社会公平问钟题，但它却路从社会效益即的角度对一雾个经济制度威给出了资源藏是否被浪费榨的一个基本绒判断标准，泳从可行性的虽角度评价了近社会经济效行果。它意味之着如果一个后社会资源配跳置不是有效装的，则存在欣着改进效益旦的余地。当初然，在现实搁中，由于经仁济环境和人尤的行为方式律不断发生变味化，科学与育生产技术不惜断改进，精剃确的帕累托利最优也许永嘱远不可能实典现，它只是昏一种理想的额状态。但只赚要想提高经羡济效率，人参们就应不断欣地追求，尽柴量地接近这望一目标。有件了帕累托最铁优这一理想它标准，我们铲就有了一把印尺子、一面召镜子或一个伐目标。用这渐个标准，我什们去比较、传衡量和评价茄现实世界中凶各式各样经量济制度安排搜的好坏，看垦它们离这一钉理想目标还播差多远，从榜而得知改进钉经济效益的数余地，使资贿源的配置尽倦可能接近帕原累托最优标开准。侦

其炼实，帕累托胖最优在现实所中不可精确陵达到的情况桐和许多物理催学中的现象码相似。像没龄有空气阻力咸的自由落体禽运动、分子盘不发生碰撞恨的理想气体跑、不可压缩族非粘性的理嫩想流体等等爽，这些在现符实中都不存赵在，但谁又蝇能否定这些突物理概念的脆有用性呢？计许多在理想浇状态下得到泛的物理理论神和概念从严或格的意义上刻来说都是不蕉存在的，但嘉它们却近似睁地描述了自随然世界，因答而成为自然伴科学技术的俊基础。同理搜，尽管帕累呼托有效是一甲种理想境界纺，不能精确茎地达到，但弱可能近似地正接近，成为牺检验社会经链济效率的基奇本准则。总

当元然，帕累托缝有效是一种盟理想境界，随对一个低效怨率的经济制贿度安排，如仁转型经济过县程中的各种精临时制度安仔排，帕累托鸽有效也许是悬一个太高的止标准。于是话，退而其次采，在讨论制柴度的演进时触，经济学家惕往往用帕累美托改进这一壁标准来衡量惭制度转型的策好坏。所谓与帕累托改进申意味着经济率社会中所有萌人的福利或钩多或少有所尝改进。帕累路托改进较弱都的要求是社陈会整体福利块得到改进。任

尽牲管现代经济坟学对平等结倡果注意较少呜，但并不意归味着现代经鉴济学的基本捏分析框架不遇能用来研究弄如何导致平芦等资源配置河。资源的有街效配置与平核等配置是两切个非常不同竭的概念，它墙们代表了不景同的价值取打向。尽管一货个资源配置厦是帕累托有肉效的(例如浇，一人占有箩社会上所有侨资源而其他役人不占有任瓶何资源的配蹈置是帕累托摩有效配置)迁，但从社弹会平等的角专度看，却是压极端的不公巡平。“结象果平等”坑(及所有人雄对资源的配外置相等)形也是一个社激会想要达到庄的理想目标锯。一般来说组，资源的有饿效配置和平效等配置是呈扰权衡取舍的俘反向关系。谈由于一个人竿的能力有大仗小，主观努籍力不同，机卡遇不同或所萄面临的风险达也可能不同街，为了激励微人们努力工铜作从而增进个效益，必然袋会造成某种柱程度的收入办结果不平等乏。如果无论故干多干少和芹贡献是大是窜小，收入都零一样多，那倘么，会有多担少人去努力告工作呢？仪

以聪上平等配置嘴是一种绝对望平均的概念刺。由于各拉人的爱好不争一样，把棉炕布和大米平分等地分给每酸一个人虽然裤看起来公平拾，但不见得库大家都满意乓。在经济问赌题的讨论中恶，人们还用诸到其他意义今下的结果平托等概念。例竭如，(1)庭所有的人在组给定的配置蜻下所获得的泛效用至少与予平等配置下千获得的效用号一样大；(抛2)在给定柱的配置下，饱每个人都满馅意自己所得咳的一份，即搜不认为别人盟的比自己的应好。以上平劫等配置的概刃念也许更合陆理，因为它败们考虑到了组个人偏好：窜人们愿意得仰到他喜爱的甘商品组合，趴而不愿意平度等地得到他它不喜欢的商奖品组合。并振且，现代微格观经济理论络(参见：笔美者的微观经剩济理论讲义扑第九章)告界诉我们，只废要每人的初佳始禀赋的价各值相同，在蹦通常市场均什衡存在假设啦条件下，市敢场竞争机制尸将可同时导蚕致帕累托有对效和以上所京定义的平等咐配置。这就屋是说，在理量论上，只要脚有一个公平朋的竞争起点师(政府可以兴通过税收和塘给每个国民宇同等基础教沸育达到这种榜起点平等)喉，然后通印过市场运作库就可以达到市既有效而又梨公平的的社愧会结果。笔求者认为，这云个结果对解脉决当今社会扫的越来越大裙的贫富差别拐和社会不公调，也许有一与点现实指导秩意义。糟

评祖估一个经济宿制度安排好缘坏的另外一惩个重要标准摔就是看它是荡否激励相容它(ince度ntive恰

com挽patib蹦ility屑)。激励问呀题在每一个配社会经济单必位中都会出尼现。一个人棍做的每一件桶事都涉及到继利益与代价疑(收益与成谱本)，只要台利益和代价线不相等，就深会有不同的雪激励反应。桌既然个人、隙社会和经济示组织的利益委不可能完全革一致,怎落样将自利、报互利和社会阅利益有机地兽结合起来呢散?那就是识激励相容。漆所谓激励相挪容就是使自匹利的个人和魄人们之间的猾互利统一起茶来，使得每蹈人在追求其黎个人利益时让，同时也达些到了其制度搜安排设计者堵所想要达到涝的目标。由灵于每个人从晋所要做的事榜中获得利益得与付出代价遍，通过对利猫益和代价的拍比较，将会仓对游戏规则逼作出合理的希激励反应。熊这样，检验所一个经济机疑制或规则是慰否运行良好姜的一个基本济标准是看它处能否提供内无在激励使人已们努力工作含，激励决策颈者作出有利泻于他主管的败经济组织的租好决策，激刻励企业尽可搜能有效率地展生产。一个型好的经济制虾度安排就是洞要看它是否遵给主观为自恰己的个人以花激励，使他攀们客观为社或会而工作。蹄尽管经过2武0多年的经拘济改革，中祥国仍然还有蛋许多经济政反策和规则不忆是激励相容欧的。激励相等容是一个非剖常重要的经招济概念，在顿最近三十年老已成为现代屈经济学中一挂个核心概念效，是任何经担济体制都需纱要具有的性嫁质。能否提羞供激励相容疾是检验一个姻经济机制的克基本标准。反除激励相容胞之外，还要钞看运行经济购机制的代价半，看是否是压信息有效，且有较小的制株度成本和经距济交易成本姜等。龄

以烂上所讨论的咏五个组成部酒分可以说是名所有规范经渴济理论一致索使用的分析膜框架，无论西其中使用数达学的多少。俩现举三个例阳子。全

第吹一个例子是恶科斯(R.表Coas韵e)19必60年的著驶名论文《社颂会成本问题磁(The胞Prob要lemo找fSoc加ialC盟ost)》脖，它几乎没宁有用到任何字数学，完全渗用文字论述隙。这篇文章时主要研究如休何解决经济恩外部性问题醉，以此论证承产权的界定驶和产权的安袍排在经济交旅易中的重要丸性。所谓外揉部性指的是功一个经济人华的消费或生垒产会直接影灵响其他经济摸人的福利或面生产。科斯揪定理其实分怎为两部分。挎他的论断是脆：只要交易灭费用为零且抗产权明确界瘦定，则(1伴)外部效应把的水平与产种权的划分是典无关,这珠个结论称之专为科斯中性竹定理(ne莲utral纤ityt技heore口m)；(2谅)通过自愿今交易与自愿狸谈判，明确丰界定的产权可将会导致资敢源的有效配施置，即利用闯市场机制，浩通过自愿交骄易与自愿谈妄判，可找寻麻到使得所有霉人利益之和捏最大的契约继安排,这煤个结论称之锤为科斯有效授性定理(e变ffici镇ence塌theor摧em)。科红斯更进一步极论断，即使醒市场交易是段有费用的，池在产权明确忙界定的情况装下，相互作读用的各方也茎会通过合约员找寻到费用意较低的制度狡安排。寿

为尽了论证他的正论断，他所广界定经济环罩境是一个非荣常简单经济填环境：只有体两个经济人更且具有外部狗效用性。所汽设定的经济走人行为假设香为：两个经株济人都是自层利的，追求方个人最大收戚益。给出的郊制度安排为愚：产权明确德界定，给任帮何一方都行雀，并且双方谣可以通过自圣愿谈判来决搁定合约。于染是，科斯通晋过例子和逻同辑分析论证吗：每个人所流选定的结果犯会使自己的叫利益最大(着选定均衡结础果)，从而爪使得外部效肢应的水平与吩产权的划分锤是无关，并严且在自愿交辨易与自愿谈欺判的情况下宴，将导致资删源的有效配甘置(作出评鼻估比较)滤。这样，尽金管科斯论文尖没有用到数锁学模型，他灰的分析框架勿仍然是按照革以上五个组季成部分进行那的。图

由东于科斯假设挨了一个非常绵简单的经济牧环境，且只讲用文字语言贯讨论问题，凯没有像用数册学模型进行赞讨论那样清拳晰，因而一贱些术语和逻膏辑分析方面虾有许多含混淡不清的地方讯，使得科斯龄定理的成立尊与否存在着公很大的讨论妻空间和许多什争议的地方止。在许多情诸况下，科斯后定理成立与畏否依赖于经生济环境的界益定。例如，井除非消费者凉的效用函数巧是准线性(陆quasi从-line逗ar)，胞科斯中性定蓄理不会成立段。要知道准烦线性效应函勿数对消费者颈来说，是施浸加了一个很芝强的假设：补对具有外部腹性商品的收询入效益为零啄。不知道这蛛个条件就可美能误用这个处定理。事实威上，赫维兹叨(Hurw孙icz，1闯995)港给出了科斯写中性定理结筐论成立的充报分必要条件捏：当交易成却本为零及产税权明晰界定芒时，导致有隔效配置的充绞分必要条件害是效用函数辫为准线性函夜数，即具有些外部性商品灶的收入效应枯一定要为零热。翁

科键斯有效性定华理的问题更光大。如阿罗栏(Arro辰w,19辅79)指原出的那样，匀由于科斯的六自愿谈判假网设可以被模眉型为合作型敬博弈，这要友求假定关于荣经济环境的复信息是完全耽的。当信息净不完全或不遣对称时，一治般不能导致川资源的有效教配置。即使位信息是完全费的，Aiv协azian冶和Call盟en(1瘦981)全证明了，合猜作博弈的经礼济核(ec识onomi嫩ccor叮e)也许昌是空集，从拾而不能导致路资源的有效垮配置。另外辩，Star欧rett瞒(1972庭)论证了宅，对具有生全产的外部性醉，它本质上乘可特征为生敏产集的非凸耀性，一旦如塌此，有效配企置也许不能份通过市场机险制来达到，肤理论上可以定证明，也许象不存在均衡鞠价格来支撑拌有效配置(毛即，第二福档利经济学定封理不成立)档。还有，当浴经济环境中记不只两人时步，如何解决坟群体行动中汉固有的搭便价车问题。在竿这种情况下五，市场机制努可能会失灵朗，需要设计粗出某种激励樱机制，搭便你车问题至今善仍然是一个商没有完全解调决的问题。栗另外，科斯配定理还有一梨些其他的问停题，奇普曼柄(Joh索nS.冻Chipm额an，19拨98)对郑文献中关于兰科斯定理的恐讨论作了一斧个很好的综惕述，有兴趣恨的读者不妨交找来看看。鲜总之，关于铃科斯定理的棋讨论和争论我仍然还在继勤续中，这种敢争论和讨论宣带动了产权抱理论及组织玻理论的大大荒发展。科斯垮定理意义深挣远，使得科再斯获得19错91年度诺逼贝尔经济学疮奖。陈[7]日

第沾二个例子是厦纳什(Na谁sh)的博俱弈均衡存在透性定理。纳腐什是一个纯徒数学家，他炭在1951院年给出了纳堪什博弈均衡采的定义，并锦给出了纳什绍均衡存在性解的证明。纳班什均衡存在吩性是非合作生博弈论的基贺础。熔[8]乐从数学原创舱性及证明的旋难度来看，莲这个定理不馆是太难，只该是数学中的隔不动点定理扑的应用，但周它们成为博统弈论的最根谢本的基础，鼓使得博弈论丰成为经济学逮中最重要的看分析工具之铁一，在经济啦学中有着广撒泛的应用，零它可以用来石研究经济人科之间相互影在响的策略选嫌择问题。由饲于这些原因押，纳什凭这稿篇论文和1该950年关柏于纳什谈判遥解的论文获敏得1994脆年诺贝尔经掩济学奖。我唉们现在来说团明，尽管纳荐什均衡存在养性定理是一门个纯数学定秒理，当它赋积予经济涵义钟后，它的分掘析框架也包降含这五个组敢成部份。经兔济环境：由趟所有游戏参央与者及其经矿济特征所组局成，这里每腿个游戏者的棒行动集、信冶息结构、收蜂益函数等构堤成了他的经伐济特征。行号为假设：每祖个游戏参与吸者知道其他惨人的经济特可征，并将其码他人的策略嫁设为给定，洗决定自己的种策略使之最吐大化自己的瞒收益。游戏雁规则：游戏漫的顺序是同帜时行动。均户衡结果：所金有游戏参与服者的最佳策辫略组成了均腊衡策略。评座估比较：对杏纳什均衡解挽进行评价，验看是否达到斗某种社会最光优或按某种狐标准剔除多阿余的纳什均招衡。纳什的鞭论文在非常斧一般化的条楚件下，证明真了纳什均衡临的存在。由宫于纳什的均勉衡存在定理剑是用数学模群型表达的，卷没有不清楚虽的地方，不奏像科斯定理执，没有什么弊争议，为研士究经济人的驼决策互动及指其选择建立付了一个很好星的研究平台料。狡

第浇三个例子是铲赫维兹(L渗eo.H衰urwic菊z)所开拦创的经济机鞋制设计理论行，它的分析防框架也包括所了以上所介职绍的基本分绝析框架。机螺制设计者的垦目标是要设宰计某种制度钥安排使之达艇到某个既定凝的目标。为萄此，定义经益济环境：由餐所有参与者慨及参与者的匆经济特征所侨组成，这里哥每个参与者观的配置结果煤空间、偏好扎关系、初始朱秉赋、生产锦集、信息结禽构(如考虑节不确定性)励等构成了参米与者的经济员特征。行为锁假设：每个程参与者根据卷自己的行为夏对机制以及茂其他人的选赏择作出激励玉反应，以此喉决定自己的杜策略使之最页大化自己的塔收益。经济且机制：由信快息空间，决禾定信息如何疼交流的反应暗函数以及如户何决定配置笛结果的结果毕函数所组成检。均衡结果棒：所有参与度者的最佳策柔略组成了均水衡策略。评冶估比较：对浸均衡解进行断评价和比较劳，看是否达露到既定的目租标，如是否禽激励相容，拨是否导致了打帕累托最优慨结果，是否惨具有最小的场机制运行成梢本等。阔

经混济机制设计今理论中的激混励或激励相研容现在已经忍成为现代经贫济学中一个翁核心概念。震经济机制设狡计理论框架捏，提供了研北究如何从各穗种经济制度堆或规则做出赵选择的一个爸非常一般化预的理论模型阶和很好的研辆究平台，几劣乎所有的经拥济制度都可真以用这个理积论框架来描离述、研究、曲评估比较以们及进行价值僻判断。现今匠具有广泛应绩用的许多重齐要理论和分跟析工具，如变委托代理理示论和拍卖理贱论都是经济鹰机制设计理杨论的子领域粉。慎[9]围2007-膊03-26受

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现永代经济学的竹基本分析框党架与研究方土法（4）花标签：奉经济学焰振数学孟方理论旦控经济帽轧现代豆辫三、现代经促济学的基本纵研究方法和赏注意要点伴根赖致以上讨论了鹅现代经济学竭分析框架的却五个基本组灿成部分：界专定经济环境宁、设定行为层假设、给出技制度安排、斥选择均衡结闹果、以及进拼行评估比较莫。任何一个竿经济理论基喊本上都是由乒这五个部分混组成的。对直这五个部份乘的讨论自然须会引申到如度何按科学的醋研究方法将椒它们有机地迹结合起来，吗并且可以逐趴步深入地研傅究各种经济欢现象，发展滥出新的经济细理论。这就毁是本节要讨岛论的现代经境济学中通常挖所采用的一阵些基本研究胡方法和注意灾要点。它包失括提供研究祝平台，建立祖参照系，给拐出度量标尺谎，提供分析零工具，注意顾经济理论的卷适应范围，胸区分充分条烫件和必要条惊件的重要性压，以及弄清芽数学与现代钓经济学的关禽系等。坡

1精、研究平台漂、参照系和梨度量标尺剩现代经济学府的研究方法煌是，首先提酸供各种层次浴和方面的基昌本研究平台蹄、建立“参桥照系”，锹从而给出度军量均衡结果辉和制定安排外的优劣度量鸭标尺。提供投研究平台和掌建立参照系歇对任何学科牵的建立和发雷展都极为重堂要，经济学悄也不例外。灰提供研究平厕台和建立参批照系有利于旗：(1)傲简化问题，丽抓住问题特歌征；(2)稀建立评估筹理论模型和咽理解现实的决标尺，以及精(3)理鲜论创新。勾

研饲究平台：咽现代经济学鹿中的研究平指台是由一些贡基本的经济注理论或原理泡组成，它们诚为更深入的内分析打下了兰基础。现代令经济学的研吼究方法类似尺于物理学的跌研究方法，悟即先将问题砖简化，再抓禽住问题的核逼心部分。当化有众多因素动形成某种经常济现象时，短我们需要弄浓清每个因素稳的影响程度狡。这可以通易过假定其它俘因素不变，临研究其中某师个因素对经辈济现象的影努响来做到。洽现代经济学傍的理论基础午是现代微观煤经济学，而档微观经济学绘中最基础的愧理论是个人迟选择理论-怠--消费者翼理论和厂商劣理论。它们港是现代经济脱学中最基本笼的研究平台早或奠基石。窜这就是为什吉么所有的现躁代经济学教韵科书基本上则都是从讨论跌消费者理论键和厂商理论丙着手的。它仗们为个人作快为消费者和玉厂商如何作补出选择给出冶了基本的理哀论，并且为颜更深入地研盲究个人选择绘问题提供了碌最基本的研尊究平台。鞋

一法般来说，个蜘人的均衡选喇择不仅依赖服于自己的选怒择，而且也投依赖于其他舒人的选择。与为了研究清悲楚个人的选铅择问题，首而先要弄清楚晃个人选择在捞不受他人影事响时是如何洁作出决策的皆。现代微观犬经济学中标钻准的消费者没理论与厂商缝理论就是按掘照这样的研左究方法得到启的。在这些娇理论模型中脊，经济人被参假定处于完雀全竞争的市新场制度安排恢中。这样，邀每人都把价广格作为参数摘给定，个人阻选择不受他倒人选择影响捡，并且每个冲人的效用或过收益只依赖崖于自己的选咸择，而不依补赖于他人的梅选择。于是碑消费者的决涛策就是在给宝定价格参数认和收入的条安件下最大化巧自己的效用师，从而个人们的最优选择以是价格和收欲入的函数而祸不是其他人红选择的函数挎。通过完全顽竞争市场制糕度安排假设鸟及没有消费箩外在性假设处，可使得我己们先考虑最饼简单的个人将选择问题，睛而先不需要政考虑自己的元选择对别人讲的影响，也雅不考虑别人恋的选择对自哈己的选择的健影响。厂商逆理论也是从宿研究完全竞岸争市场下的选企业是如何顷做出权衡取钉舍开始的。咬

刚事开始学现代裕经济学的人俩往往会对这用种研究方法途感到不解，穿认为这种简负单情况离现邻实太远，理升论中的假设啄和现实太不醒相吻合，从酷而认为现代曲经济学理论悦没有什么用扛。其实，这茎样的批评表奉明这些人对袋科学的研究炕方法还没有糟什么理解。久这种将问题弓简化或理想项化的研究方摧法为更深入惕的研究建立淹了一个最基妨本的研究平绸台。这就像镇物理学科一扫样，为了研燥究一个问题耕，先抓住最枪本质的东西饶，从最简单细的情况研究满着手，然后肌再逐步深入冻，考虑更一百般和更复杂晚的情况。标虚准的消费者找理论和厂商止理论就是按痛这个思路进批行的，先研钢究最简单情留况下的个人今选择问题，敲以此建立一溜个研究个人茄选择的基本趣研究平台。疗从这个平台碑出发，人们耀可以考虑经裁济人之间相粘互影响这个课更一般情况供下的选择问颈题：个人效吵用或利润不照仅依赖于他咱自己的选择右，也依赖于洗他人的选择州，从而个人沫的均衡结果敬是他人选择眼的函数。微丹观经济学中杨关于垄断、益寡头、垄断案竞争等市场堆结构的理论摆就是在更一口般情况下-硬--厂商间刘相互影响下耻所给扣出的理论。侵为了研究经姨济人相互影症响决策这更城一般情况下阳的选择问题闻，经济学家惭同时也发展清出博弈论这牢一有力的分夺析工具。狗

一头般均衡理论维是基于消费据者理论和厂要商理论之上总，属于更高通一层次的研紧究平台。消学费者理论和润厂商理论为纠研究在各种斑情况下的个翅人选择问题萌提供了基本叼的研究平台间，一般均衡础理论则为研该究在各种情牧况下所有商搅品的市场互葡动，如何达愧到市场均衡艘提供了一个宜基本的研究陆平台。例如甜，前面谈到观的宏观经济刃学中大多数肥学派就是在际一般均衡理望论这个平台腰上展开的，断用市场一般合均衡来分析熊市场和研究远宏观经济变踏量的相互作第用关系和变炸化规律。治

最写近30年发派展起来的机敢制设计理论差又是更高一缠层次的研究美平台，它为朴研究、设计徒和比较各种示经济制度安膛排或经济机嗽制(无论是步公有制，私民有制，还是摇混合所有制就)提供了一挤个研究平台蓄，它