新能源公司风电场工程质量保证体系

XX风电场工程质量保证体系XX新能源有限公司XXXX年10月一、总则1.1为加强XX风电场工程建设质量管理，明确工程建设各参建方的质量管理职责和责任，尽可能的减少质量事故和损失，保证工程质量，根据国家有关工程建设质量的法律、法规，结合XX风电场工程建设的具体情况，制定本文件。1.2本文件适用于XX风电场工程建设阶段的质量管理。凡参加XX风电场工程总包单位、分包单位在参与工程建设时期，均应执行本文件。1.3XX风电场工程建设必须贯彻“百年大计、质量第一”的建设方针，当质量与工期，质量与成本，质量与效益发生矛盾时，必须把质量放在首位。1.4总包单位、分包单位必须认真贯彻执行国家有关工程质量的法律、法规、标准和方针、政策；认真执行并严格遵守国家行业部门和地方政府有关工程质量管理的规定、办法和规章制度。加强工程质量管理，建立健全质量管理体系。1.5总包单位、分包单位均应按合同约定的质量标准履行自己的义务。合同中有关质量约定不明确，按照合同条款不能确定，当事人又不能通过协商达成协议的，按国家质量标准履行，没有国家质量标准的，按行业标准或XX勘测设计研究院颁发的有关技术标准履行。1.6XX风电场工程建设坚持“三同时”制度，坚持实行在计划、布置、检查和总结生产工作的同时，计划、布置、检查和总结质量工作。1.7XX风电场工程建设实行由业主与总包单位联合领导，项目部具体组织、监理单位现场监督管理、分包单位现场管理和具体实施，参建单位各负其责的管理体制。总包单位和监理单位对工程建设的质量监督管理，并不意味着可以免除或减轻分包单位对所承包工程项目应承担的全部质量经济责任、行政责任和法律责任。1.8总包单位、分包单位的法定代表人（或委托代理人）对XX风电场工程建设项目的工程质量负直接领导责任，是工程质量的第一责任人。1.9实行工程质量事故责任追究制度，依照有关法律法规和本细则的规定追究分包单位生产质量事故责任人员的法律或经济责任，并通报其上级部门。1.10XX风电场总包单位项目部将对分包单位工程质量管理方面取得显著成绩的单位和个人给予奖励，并通报其上级部门。1.11为确保XX风电场工程建设顺利进行和工程质量，争创“精品工程、优质工程、样板工程、获鲁班奖”，总包单位、分包单位应密切配合，积极采用先进的科学技术和管理方法，提高工程质量。1.12XX风电场工程建设必须接受河南省质量监督机构的监督。1.13建立工程质量终身负责制和建立质量终身负责制档案。各分承包施工单位的法定代表人，要按各自的职责对其经手的工程质量负终身责任。1.14本文件解释权属XX新能源有限公司安全运营部，并将在实施过程中不断修改完善。二、质量方针与质量目标l=J

I二、质量方针与质量目标l=J

I三mi=JI三三XX风电场工程总包单位项目部为确保达到本期工程的质量目标，坚持高起点、高标准，运用现代化管理手段和方法，建立“三合一”整合型管理体系，确保工作质量、工程质量。在工程施工中加强质量过程控制，消除质量通病，全面提升工艺质量水平。做到机组投产无尾项、无缺陷，移交达标机组，争创国家优质工程。2、本合同工程项目的质量目标本合同工程项目的质量管理目标如下：单位工程工程优良率100%；分部分项工程优良率N98%；建设过程中不发生重大质量事故；风电场移交后第一年平均可用率N95%；整套试运结束后，无尾工，环境整洁；确保本工程满足国家有关风电工程建设质量要求，经过验收后的工程综合质量达到优良。三、质量管理体系l=J

三、质量管理体系l=J

I三m3.1为具体协调、统一工程质量管理工作，XX风电场工程总包单位项目部组织分包单位联合成立XX风电场水电工程质量管理组织机构，全面组织、领导工程的质量管理工作。其主要职责是：3.1.1贯彻国家有关工程质量管理的政策、法令、法规。3.1.2督促检查本细则的实施情况，收集本细则实施过程中参建各方的质量信息，并加以修改和完善；制订其他有关工程质量及质量管理的规定并监督执行。3.1.3检查、评价总包单位、分包单位的质量保证体系。3.1.4检查、督促、协调、指导分包单位开展全面质量管理工作。3.1.5全面掌握XX风电场工程质量状况，对工程质量进行监督。3.1.6批准质量管理活动计划，组织工程质量宣传与教育、质量检查、评比，质量总结、表彰与批评等质量管理活动。3.1.7实施对总包单位、分包单位实施经济或行政奖罚。3.1.8对工程质量管理和工程施工质量进行阶段性的分析、总结和评价。3.1.9协助国家指定的工程质量监督机构及XX新能源有限公司的各项检查监督工作，以及协助进行工程安全鉴定工作。3.2XX风电场工程质量管理委员会的组成3.2.1XX风电场工程质量管理委员会由总包单位、分包单位共同组成。组长：副组长：成员：本工程质量管理组织机构见图3-13.2.2项目部质量管理委员会下设办公室，办公室设在总包单位项目部工程技术部，由 任办公室组长，负责日常质量管理工作XX风电场工程质量保证体系和施工现场质量控制。3.2.3总包单位、分包单位必须建立相应的质量管理组织机构，具体负责本单位的工程质量管理工作，并接受质量管理领导小组对其质量管理工作的监督、检查和指导。4质量管理职责4.1总包单位质量管理职责4.1.1建立、健全勘测、设计质量保障体系，按有关规定履行设计文件的审签制度，确保勘测、设计成果的正确性。4.1.2协助XX新能源有限公司按国家批准的设计任务书中的质量标准确定工程项目施工合同条款和技术规范中的质量要求。4.1.3按设计、施工、采购总承包合同（或供图协议）和年度供图计划，保证供图进度和质量。4.1.4按有关规程规范和设计合同要求，开展施工地质预报和地质资料编录工作，及时向XX新能源有限公司和监理单位提供地质信息，并根据现场开挖揭露的地质条件或现场施工试验成果，做好现场跟踪设计。4.1.5进行设计交底，以及其他接受委托的设计技术服务工作。4.1.6接收施工反馈信息，检查现场地质、施工成果是否符合设计假定和设计要求，对存在的问题及时向XX新能源有限公司、监理单位和分包单位反映意见并提供技术支持。4.1.7对施工过程中参建各方发现并提出的设计问题及时进行检查和处理。4.1.8按本细则及有关规定参加XX新能源有限公司及监理单位组织的工程质量检查、工程质量事故调查和处理、工程验收，支持和配合工程安全鉴定和质量巡视工作。4.1.9编制合同项目《质量计划》，建立、健全质量保证体系，建立、健全责权相称的质量管理机构和检测机构。4.1.10在施工组织设计中，制定保证质量的技术措施。4.1.11建立、健全教育培训制度，加强对职工（包括临时工、合同工）的教育培训，提高员工的质量意识和操作技能，增强保证施工质量的能力。未经教育培训或考核不合格的人员不得上岗作业。特殊技术工种应按有关规定持证上岗，并报监理单位备案。4.1.12按合同规定允许的分包，总包单位应事先将所有的分包单位资质、质量保证能力报请监理单位审查同意，并对分包单位及其所使用的合同工进行监督管理，对分包工程项目的施工质量负最终的责任。4.1.13按规定建立健全“三检制”，认真组织实施内部质量检查验收工作；4.1.14编制报表报告，定期向XX新能源有限公司和监理单位报告质量管理情况和工程质量状况；4.1.15按规定参加工程质量检查、工程质量事故调查和处理、工程验收工作，支持和配合工程安全鉴定和质量巡视员工作；4.1.16建立完善的施工质量档案，保证资料的真实性和完整性。4.1.17接受监理单位和XX新能源有限公司的检查监督，并对其质量检查监督工作予以支持和配合。4.1.18对建设过程中出现的质量问题，负责返工或维修，并按《建设工程质量管理条例》和合同的有关规定，在建设工程竣工后承担相应的保修责任。4.1.19负责招标选定主要材料、设备的供货厂家，负责招标采购主要工程材料及设备，并负责材料、设备的检验、监造和出场验收工作，对其质量负责。4.2分包单位质量管理职责4.2.1建立健全质量保障体系，确保工程项目施工满足施工合同条款和技术规范中的质量要求。4.2.2对施工过程中参建各方发现并提出的施工质量问题及时进行检查和处理。4.2.3按本细则及有关规定参加XX新能源有限公司、监理单位及总包单位组织的工程质量检查、工程质量事故调查和处理、工程验收，支持和配合工程安全鉴定和质量巡视工作。4.2.4编制合同项目《质量计划》，建立、健全质量保证体系，建立、健全责权相称的质量管理机构和检测机构。4.2.5在施工组织设计中，制定保证质量的技术措施。4.2.6建立、健全教育培训制度，加强对职工（包括临时工、合同工）的教育培训，提高员工的质量意识和操作技能，增强保证施工质量的能力。未经教育培训或考核不合格的人员不得上岗作业。特殊技术工种应按有关规定持证上岗，并报总包单位备案。4.2.7按合同规定允许的分包，分包单位应事先将所有的分包单位资质、质量保证能力报请总包单位审查同意，并对分包单位及其所使用的合同工进行监督管理，对分包工程项目的施工质量负最终的责任。4.2.8按规定建立健全“三检制”，认真组织实施内部质量检查验收工作；4.2.9编制报表报告，定期向总包单位报告质量管理情况和工程质量状况；4.2.10按规定参加工程质量检查、工程质量事故调查和处理、工程验收工作，支持和配合工程安全鉴定和质量巡视员工作；4.2.11建立完善的施工质量档案，保证资料的真实性和完整性。4.2.12接受XX新能源有限公司、监理单位及总包单位的检查监督，并对其质量检查监督工作予以支持和配合。4.2.13对建设过程中出现的质量问题，负责返工或维修，并按《建设工程质量管理条例》和合同的有关规定，在建设工程竣工后承担相应的保修责任。4.2.14按施工合同的规定负责选定部分材料、设备的供货厂家，负责采购部分工程材料及设备，并负责材料、设备的检验、监造和出场验收工作，对其质量负责。4.2.15分包单位都应使现场技术力量、质量保证体系符合保证XX风电场工程质量保证体系施工质量的要求。4.2.16分包单位的行政正职是本单位工程质量的第一责任人。各单位在工程项目现场的行政负责人对本单位在工程建设中的工程质量负直接领导责任。各单位技术负责人对工程质量负技术领导责任，各单位总工或质量副经理对本单位日常质量工作负管理责任。各单位的行政正职和现场行政负责人，应保证本单位质量检测、控制和管理部门能独立行使职能。4.2.17分包单位应定期召开质量管理会议，进行质量工作分析和总结。分析总结的内容应包括：工程项目的质量情况；主要质量问题、质量事故发生的情况、原因及处理结果；质量改进措施；质量管理方面的情况等。4.2.18分包单位有责任、有权利直接向质量监督站和有关管理部门反映工程质量问题。5工程项目质量管理为加强XX风电场总承包项目管理，做好项目策划目标的细化工作，进一步规范各部门人员的行为，保质保量地完成工程建设，根据XX风电场程总承包项目管理实际情况，对项目质量计划进行编排。5.1工程质量控制的依据5.1.1工程质量控制的基本依据（1） 工程承建合同文件及其技术条件与技术规范；（2） 国家或国家部门颁发的法律与行政法规；（3） 经工程总包单位批准并签发实施的设计图纸与设计技术要求;（4）国家或国家部门颁发的技术规程、规范、质量检验标准及质量检验办法。5.1.2工程质量控制标准的补充（1） 合同工程实施过程中，国家或国家部门颁发新的技术标准替代了原技术标准，从新标准生效之日起，依据新标准执行；（2） 当合同文件规定的技术标准低于国家或国家部门颁发的强制性技术标准时，应按国家或国家部门颁发的强制性技术标准执行；（3） 当国家或国家部门颁发的技术标准（包括推荐标准和强制性标准）低于合同文件规定的技术标准时，按合同技术标准执行；（4） 项目部依照工程承建合同文件规定，在征得生产经营部批准后，对工程质量控制所执行的合同技术标准与质量检验方法进行补充、修改与调整。5.2工程质量控制流程图OK工程进度支付计量申报5.3工程项目划分及开工申报5.3.1工程项目划分工程开工申报及施工质量检查与评定，按单位工程、分部工程、分项工程、检验批划分和进行。5.3.2单位工程开工申报分包单位在单位工程开工前，将施工组织设计报送监理部和总包单位项目部批准。5.3.3分部、分项工程开工申报分部、分项工程开工，分包单位必须按工程承建合同文件和相应工程项目工程监理部和项目部规定的程序、期限与要求，编报施工作业措施计划，并据监理部和项目部的批准文件申请分部、分项工程开工许可证。5.3.4单元工程开工签证过程的责任分包单位开工（开仓）申报后，因抽查或联检不合格、造成开工（开仓）延误以及由此所造成的损失，由分包单位承担合同责任。监理部和项目部接到分包单位开工（开仓）申报后，无正当理由在规定时间（通常为3-12小时）内未进行抽检或组织完成联检验收的，分包单位质检部门可自行完成上述工作，并在认定质量检验合格后签发开工（开仓）证，报监理部和项目部确认。若监理部和项目部事后发出通知，坚持要求停工或挖开复检，分包单位应予执行。但是，若停工或挖开检验的结果表明工程质量符合要求，则由此所发生的费用计入合同支付。若停工或挖开检验的结果表明工程质量不符合要求，则由此引起的损失与合同责任由分包单位负责。如果分包单位在未申报或未完成前一单元工程质量检验评定之前向监理部和项目部申报开工（开仓），事后因完成相应单元工程质量检验评定及认证所引起的损失和合同责任，由分包单位承担。5.4工程质量控制程序5.4.1质量标准的确定监理部和项目部工程师要熟悉合同工程项目设计图纸、设计技术要求、合同技术条件、工程质量评定标准与检验方法，并严格执行。监理部和项目部结合工程施工进展，依据实际地质条件、地形条件和现场施工条件，根据工程承建合同文件规定，及时对技术要求与质量标准进行补充、修改和优化调整。5.4.2质量控制措施的制定工程项目开工前，监理部结合项目部质量体系的编制，完成工程质量控制措施的制定，通过对工程项目特点、施工条件和影响工程质量因素的分析与预控措施的研究，提出工程质量管理点、工程质量控制流程，完善工程管理细则文件的编制，并在工程实施过程中贯彻和落实。5.4.3设计文件的批准招标图纸不能作为工程实施的依据，分包单位应按经监理部批准并签发的施工图纸与技术要求施工。监理部做好每张施工图纸的审查，及时发现、纠正施工图纸中存在的图面缺陷和差错。对于施工图纸中与招标图纸和合同技术条件中的重大偏离的合理性，召开专题协调会议予以审议、分析、研究和澄清。施工过程中，监理部和项目部或分包单位可以根据现场地形、地质与施工条件变化提出优化设计建议，提交设计单位研究。必须对设计图纸进行重大技术修改或变更的，通过监理部或项目部提出，由设计单位研究采纳后进行。5.4.4设计技术交底监理部或项目部在工程项目开工前，组织设计单位进行设计技术交底，使分包单位明确设计意图、技术标准和技术要求。5.4.5施工措施计划的申报与批准工程项目开工前，分包单位依据工程承建合同文件规定和施工总进度计划安排，结合现场施工条件和设计图纸要求完成申报开工项目施工计划的编制并报送工程监理部和项目部批准。对单项工程施工措施计划，项目部着重审查其施工方案、程序和工艺对工程质量的影响，并在通过审查和批准后督促分包单位落实和实施。5.4.6施工准备检查单项工程开工前，监理部和项目部做好分包单位施工准备的检查并做好记录。施工准备检查的主要内容包括：（1）必需的生产性试验已经完成，用于施工实施的各种参数选择（爆破参数、碾压参数、混凝土配合比等）已报经批准；（2） 设计或安装图纸、施工技术与作业规程规范、技术检验标准、施工措施计划等技术交底已经进行；（3） 主要施工机械、设备配置，劳动组织与技工配备已经完成;（4） 开工所必需的材料、构件、工程设备到位，经检验合格并能满足计划施工时段连续施工的需要；（5） 施工辅助生产设备和施工养护、防护措施就绪；（6） 场地平整、交通道路、测量布网及其他临时设施满足开工要求；（7） 施工管理、施工安全和质量保证措施落实。5.4.7发布单项工程开工令施工准备查验合格或认定施工准备工作不影响工程施工进展后，监理部及时签发单位工程或分部分项工程开工指令，并在开工后对施工准备不足部分督促分包单位尽速完善。5.5施工过程质量管理5.5.1分包单位必须严格按合同规定的质量标准、监理单位签发的设计图纸和文件以及监理单位批准的施工方案组织施工。施工方法改变应另报监理单位审批（防汛、工程抢险、重大、特大质量事故的紧急处理等情况除外）。5.5.2用于施工的工程材料、设备（指永久设备），必须经监理单位检查签证。5.5.3分包单位应教育、约束、监督各级施工人员规范施工行为，严格按照风电工程施工规程规范和施工合同所规定的规程、规范进行施工，禁止违规操作。5.5.4分包单位应严格工序管理，制定并认真实行工序交接检查签证制度，必须做到上道工序不合格不得进入下道工序。5.5.5监理单位及其现场监理人员有权查阅施工原始记录及检测数据。分包单位及其有关人员必须接受监理单位及现场监理人员的检查监督及其下达的指令。5.5.6督促分包单位按章作业监理部和项目部督促分包单位严格遵守合同技术条件、施工技术规程规定和工程质量标准，按报经批准的施工措施计划中确定的施工工艺、措施和施工程序，按章作业，文明施工。5.5.7加强施工资源投入检查监理部和项目部加强对分包单位检验、测量和承担技术工种作业人员的技术资质，以及施工过程中施工设备、材料等的检查，以保证施工过程中人力、物力等施工资源投入满足工程质量控制要求。5.5.8监理部和项目部工程师的现场监督施工过程中，监理部和项目部工程师加强现场动态跟踪控制，以工序控制为重点，进行全过程跟踪监督，以及时发现问题及时解决问题，推进工程施工的顺利进展。5.5.9监理部和项目部工程师的现场指令权在施工过程中，为确保工程质量，监理部和项目部工程师有权按工程承建合同文件规定作出指示：（1）对全部工程的所有部位及其任何一项工艺、材料和工程设备进行检查和检验，包括进入现场、制造加工地点察看，查阅施工纪录，进行现场取样试验、工程复核测量和设备性能检测，并要求分包单位提供试验和检测成果；（2） 指示分包单位停止不正当的或可能对工程质量、安全造成损害的施工（包括试验、检测）工艺、措施、工序、作业方式，以及其他各种违章作业行为；（3） 指示分包单位停止不合格材料、设备、设施的安装与使用并予以更换；（4） 指示分包单位对不合格工序以补工或返工处理；（5） 禁止工程转包，也拒绝违反工程承建合同规定的分包；（6） 建议、要求直至指令分包单位对施工质量管理中严重失察、失职、玩忽职守、伪造记录和检测资料，或造成质量事故的责任人员予以警告、处罚、撤换、直至责令退场；（7） 指令多次严重违反作业规程，经指出后仍无明显改进的作业班、组、队停工整顿、撤换、直至责令退场；（8） 指示分包单位按合同要求对完建工程继续予以养护、维护、照管和进行缺陷修复；（9） 行使工程承建合同文件授予的其他指令权。5.5.10工程质量缺陷处理因施工过程或工程养护、维护和照管等原因导致发生工程质量缺陷时，分包单位应立即向监理部和项目部报告，及时查明其范围和数量，分析产生的原因，提出缺陷修复和处理措施，并在报经监理部和项目部批准后方可进行处理。5.5.11质量记录监理部和项目部工程师在完善自身现场工程记录的同时，督促分包单位做好施工记录，对每班出现的质量问题、处理经过及遗留问题，在现场交接班记录或现场调度记录上详细写明，并由值班负责人签署，为避免引发合同纠纷，对于隐蔽工程详细记录施工和质量检查情况，必要时照相或取原状样品保存。监理部和项目部督促分包单位根据工程承建合同有关规定和工程总包单位的要求，提交竣工地形图、地质编录（或其完成记录），以及必要的摄影、摄像、取样和试验报告等资料。5.6工程质量检验5.6.1试验检测成果是评价工程施工内在质量的重要依据，分包单位应重视并充分运用试验检测手段对工程质量进行量化的控制。5.6.2分包单位必须委托有资质的试验机构进行相关试验工作。5.6.3分部、分项工程质量检验分项工程质量检验在所有单元工程完工，并经检验批质量检验合格后进行。分部工程质量检验在所有分项工程完工，并经质量检验合格后进行。必须进行中间或阶段验收的工程项目，工程验收在应完工的分部（分项）工程或其部分工程完工并经质量检验合格的基础上进行。5.6.4建立三级质量检验制度施工过程中，监理部和项目部工程师督促分包单位实行初检、复检、终检三级检验，以及施工作业班组之间的自检、互检、交接班检查制度。5.6.5分包单位必须按合同及国家规定的项目和检测频率对工程材料、半成品、成品的质量进行试验检测。试验检测成果按合同及监理单位的规定整理汇总上报监理单位审核签认。分包单位应对提交的试验检测成果的真实性、可靠性、代表性负责，监理单位应对其进行认真的审核、分析。当监理单位认为某项试验成果需要复验时，分包单位应当执行。5.6.6分包单位在砼浇筑前应按合同及有关规程规范的规定进行砼材料级配和配合比试验，确定合适的骨料级配参数和符合合同规定的砼配合比，并报监理单位审查批准后执行。5.6.7由监理单位认定的重要试验检测项目，分包单位试验室应在其监督下进行。5.6.8监理单位有权要求施工分包单位为其提供试验检测手段，可以直接对任何施工项目或部位的工程材料、施工质量进行监督性的抽样检测，可以向分包单位、材料采购供应单位索取其认为是必要的试验检测成果。5.6.9监理部和项目部的独立检验与测量监理部和项目部按建设工程总承包合同文件规定建立独立的工程质量检验与工程测量机构，对工程质量实行分包单位自检和监理部和项目部抽检的双向控制。监理部和项目部加强对施工过程中使用的材料，工艺、混凝土配合比以及相关施工参数等的检查，取样和性能检验（包括验证试验，标准试验，工艺试验，抽样试验及验收试验等）。监理部和项目部加强对施工控制网、建筑物轴线，以及建筑物体型尺寸，重要控制点高程等施工放线放样的校测或抽样复测，并配合验收审核测量成果。监理部和项目部的检验频率，要求达到工程总承包合同规定的检验频率。5.7施工质量检查签证与工程验收5.7.1工程验收对于涉及到国家有关部委、地方政府以及关系到社会公共利益和安全的重大工程验收：截流前验收、蓄水前验收、电站机组启动前验收、XX风电场工程竣工验收，按国家有关规定进行。5.7.2所有的施工质量检查签证验收与工程验收，均必须在分包单位首先自检合格前提下，正式提出验收申请后进行。分包单位应按“三级检查制度”（班组初检、施工队复检、施工项目部或经理部终检）的原则进行自检。5.7.3监理单位应及时组织对单元工程、隐蔽工程、分部分项工程的施工质量进行逐层次的检查签证和质量评定。单元工程、隐蔽工程项目的质量检查签证验收工作应在收到分包单位验收申请的4〜12小时内尽快完成。5.7.4分部工程验收应在分包单位进行一次系统的整体检查验收的基础上，由监理单位组织进行联合检查验收。总包单位、运行单位均应在分部工程验收签证上签字或签署意见，监理单位签署验收结论。5.7.5水电工程阶段验收和竣工验收按国家有关规定执行。XX新能源有限公司要根据工程进展情况和有关规定，做好验收计划安排、及时报送申请验收报告，并督促监理、设计、施工总包单位、运行等单位各自做好相应的验收准备。XX新能源有限公司、监理、设计、施工总包单位、运行等单位应在提供的文件中，对工程质量问题进行详实的介绍和评价，并对存在的质量问题及其处理结果提供检查签证资料。5.7.6工程资料（包括工程施工质量检查签证记录、材料设备试验检测记录及产品出厂合格证书、验收签证资料、施工质量评定、质量事故调查及处理报告等）是工程验收及其质量等级评定的依据，总包单位应及时做好资料的收集、整理建档工作，合同工程项目结束，应交监理单位审核合格后移交XX新能源有限公司。5.7.7分包单位应按合同的规定，定期（周、月、季、年）向总包单位报送施工质量统计报表。5.7.8只有施工质量经总包单位和监理单位检查签认的工程项目才能申请工程价款结算支付工程款。施工质量不合格的工程项目不得予以结算和支付工程款。工程款结算时，分包单位质量保留金依合同规定按月进度付款的一定比例逐月扣留。因施工原因造成工程质量事故时，视质量事故的类别及其对XX风电场工程造成的影响按合同规定由总包单位扣除部分以至全部质量保留金。5.8工程质量事故5.8.1工程质量事故XX风电场工程建设过程中，由于建设管理、设计、施工、材料、设备等原因造成工程质量不符合规程规范和合同规定的质量标准影响工程使用寿命和正常运行，需返工或采取补救措施的工程事件，统称为工程质量事故。工程质量事故按对工程耐久性、可靠性和正常使用的影响程度、检查、处理事故对工期的影响时间长短和直接经济损失大小，分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故四大类。分类标准详见附录。5.8.2工程质量事故报告质量事故发生后，承建单位应立即向监理部和项目部报告，同时按隶属关系报上级部门。监理部和项目部督促分包单位：（1） 在事故发生后1天内报告事故概况，7天内报告事故详细情况（包括发生的时间、地点或部位、经过、损失估计和事故原因初步判断等）。（2） 事故调查处理完成后，报告事故发生、调查、处理情况及处理结果。（3） 事故处理时间超过两个月的，应逐月报告事故处理的进展情况。5.8.3质量事故记录监理部和项目部督促分包单位对事故经过作好记录，并根据需要对事故现场进行摄像，为事故调查、处理提供依据。5.8.4紧急措施当质量事故危及施工安全，或不立即采取措施会使事态进一步扩大甚至危及工程安全时，应立即停止施工，采取临时或紧急措施进行防护。与此同时，会同有关方研究并提出处理方案和措施报监理部和项目部。5.8.5工程质量事故调查权限和内容5.8.5.1工程质量事故调查权限（1） 一般事故由监理部负责调查。（2） 较大以上事故由项目部负责组织进行调查。5.8.5.2工程质量事故调查的主要内容（1） 事故发生的时间、地点、工程项目及部位。（2） 事故发生经过及事故状况。（3） 事故原因及事故责任单位、主要责任人。（4） 事故类别及处理后对工程的影响（工程寿命、使用、使用条件）。（5） 对补救措施及事故处理结果的意见。（6） 提出事故责任处罚建议。（7） 今后防范措施意见。（8） 附件：事故调查取证材料等。5.8.6事故的处理5.8.6.1工程质量事故处理方案，应在事故发生主要原因查清的XX风电场工程质量保证体系基础上，按事故类别由相应单位提出。（1） 一般事故的处理方案，由造成事故的责任单位提出、报监理部批准后实施。（2） 较大事故的处理方案，由造成事故的责任单位提出，报项目部审查批准后实施。（3） 重大及特大事故的处理方案，由项目部提出，工程建设管理公司组织专家组审查批准后实施。5.8.6.2工程质量事故处理完成后的14天内，由造成事故的责任方提交“工程质量事故处理报告”。其基本内容规定如下：（1） 工程概要工程项目名称，工程设计单位，工程监理单位，工程总包单位、施工分包单位及合同号、合同期限，事故发生前已完工程量及工程形象。（2） 工程质量事故发生时间、地点、工程项目及部位。（3） 工程质量事故发生经过、事故状况描述（附图）以及工程质量事故类别。（4） 工程质量事故发生原因及主要责任人。（5） 工程质量事故处理方案及处理结果。（6） 工程质量事故造成的损失（工期、经济损失）及处理后对工程影响（工程寿命、工程使用）。（7） 对事故责任人（主要责任人及有关人员）的教育与处罚。（8） 应吸取的教训及防范措施。（9）其他。“工程质量事故处理报告”按分包单位一一总包单位一一监理单位一一安全运营部、XX新能源有限公司、河南省风电工程质量监督站的顺序上报和审批。“工程质量事故处理报告”及其有关文件“工程质量事故报告”、“工程质量事故调查报告”、“工程质量事故处理方案”、“工程质量事故处理检查验收签证书”等）均应列入工程验收资料之中，工程竣工验收后向XX新能源有限公司完整移交。5.8.7分承包施工单位的合同责任发生工程施工质量事故造成损失的，由分包单位承担合同责任。质量事故中出现人身伤亡事故的，按国家或国家部门有关施工安全行政法规文件规定执行。施工过程中或发生工程质量事故，并有下列行为，工程总包单位应认定分承包施工单位违约。（1） 施工中粗制滥造、偷工减料、伪造记录的。（2） 在工程质量检查验收中，提供虚假资料的。（3） 发现工程事故隐瞒不报或谎报的。（4） 对按规定进行质量检查、事故调查设置障碍的。（5） 在履行职责玩忽职守的。（6） 其他严重违犯工程承建合同文件或国家及国家部门有关质量管理规定的。5.9总承包项目过程控制执行院质量体系文件，总承包项目过程控制程序（QB/ZNY207.01-2010）进行控制。在实施过程中，对环境体系和职业健康安全体系涉及的内容也一并进行控制。5.10设计质量管理本工程设计控制在执行院质量体系文件设计控制程序（QB/ZNY203.01-2008），进行设计控制。5.10.1设计策划（1） 项目部根据工程可研设计阶段成果和施工现场工程实际情况编制项目计划和有关文件，规定设计的职责、资源、外部接口、设计进度和质量保证措施。（2） 项目部对设计实施动态管理，随工程的实施对设计活动的进展加以修改。（3） 在施工图设计工作开展前，项目部总工程师审查设计大纲。5.10.2组织和技术接口（1） 项目部对设计提交的施工图有权拒绝接受；（2） 所有信息形成文件传递，且予以保存。5.10.3设计输入（1） 项目部总工程师对设计输入提出要求，并在设计大纲中给予明确；（2） 设计输入须经项目部总工程师进行验证。（3） 设计输入中的设计依据必须包括项目部提出的要求。5.10.4设计输出施工图及预算书发放前，应由XX风电场总承包项目部总工程师和设计人员共同进行签署。5.10.5设计评审设计评审是建设项目部对设计控制的关键环节和重要工作，在设计评审会前，项目部总工程师组织项目部有关技术人员对设计提交的施工图进行认真评审，形成项目部对设计的意见，以“施工设计文件审查意见单”形式反馈设计。项目部的评审重点是建筑物的结构安全性、工程造价、施工难易程度等。5.10.6设计确认为确保设计产品满足建设方要求，建设项目部组织施工分包单位、监理单位和设计单位参加的外部评审，以实现设计确认。设计确认活动的记录和结论意见由建设项目部保存归档，信息反馈给设计单位作为设计输入。5.10.7设计质量是工程安全、质量的前提，XX风电场工程参建各方都应为确保设计质量尽各自的职责。5.10.8未经监理单位审签并加盖公章的设计文件、图纸不得作为施工的依据。5.10.9分包单位也必须在施工前对签收的设计文件、图纸进行认真查对，发现问题报总包单位和监理单位复查、协调解决，核实无误后方可用于施工。5.10.10对于施工过程中所发现的设计文件、图纸中的问题，一般应按规定程序先报监理单位复查、确认，并组织研究解决。在监理单位未发出“暂停执行”或“停止执行”的书面指令前，分包单位应按原设计执行。5.10.11设计的修改与变更（1） 施工图在评审、确认时，需进行更改和修改的，由建设项目部提出设计更改，设计按要求进行设计更改；（2） 在项目实施过程中，遇到设计条件变化（地质条件等）导致原设计无法实施，以及上一阶段存在的缺陷等，需进行设计更改。设计更改必须执行设计更改的申请和批准有关程序，设计更改通知单应严格履行校审制度。设计更改后在原设计文件/图纸原稿上加“设计更改”标识。5.10.12设计优化（1） XX风电场工程鼓励各参建单位及个人对工程设计提出优化建议。（2） 设计优化及采用新工艺、新技术、新材料、新型结构必须以保证工程质量为前提，应进行技术经济论证，并充分考虑当前施工水平对工程安全的影响。5.10.13对XX新能源有限公司、监理单位、分包单位等参建各方在审核及施工中发现并提出的设计图纸中的错、漏、缺以及其他设计问题，总包单位必须尽快充分考虑研究解决，及时做出书面答复。5.11文件和资料管理来往文件、资料由项目部统一管理，收文在《收文登记本》上登记，并在收文签收单上由有关人员签署意见和进行跟踪。发文按统一格式书写并在《发文登记本》上登记，经项目经理签署并加盖项目XX风电场工程质量保证体系部公章后发出，并办理签收手续和文件的归档。项目部的文件、资料由项目部资料员统一管理。项目部职能部门的文件、资料由部门负责人指定人员统一管理。5.12工程材料、设备质量管理5.12.1工程材料、设备由设计、施工、采购总包单位按照合同约定进行招标采购，确定材料、设备的供应厂家。（1） 总包单位应在对可能供货的厂家进行调查和综合考察后，通过招标择优确定工程材料设备的供应厂家。调查和考察的主要内容包括厂家资质等级和生产许可证书、质量体系及质量保证能力、质量检测手段、供货能力、产品性能以及采用标准、产品适用于本工程的试验论证资料及其在同类工程中不少于两年的使用记录证明、质量历史及用户反应等，其中属新产品、新材料还应提交国家有关部门的鉴定资料。（2） 总包单位在采购前应将拟确定的供应厂家资质证明文件及有关的调查考察报告提交监理单位审查批准。（3） 总包单位，可以根据设计的需要推荐工程选用主要材料及设备选型。选型时应明确材料、设备的技术规范和标准，但应遵循“定型不定厂”的原则，不得指定供货厂家和产品。5.12.2工程材料、设备的采购必须严格按设计、施工、采购总承包合同规定的质量标准进行，并应把保证工程材料、设备的质量放在采购工作的首位。严禁为追求降低成本以及为获取本企业经济利益而擅自降低质量标准，或向无生产资质和质量信誉不佳的厂家采购无质量保证的产品。5.12.3总包单位必须组织好设备的监造工作及工程材料、设备的出厂检验及验收工作。（1） 设备监造单位及其人员应符合国家有关监理、监造的资质规定，应对设备制造厂的质量体系进行监督、对设备制造的全过程进行质量跟踪与监督，严格履行设备制造过程中的重要工序及重要阶段的监造质量检查与签证手续。（2） 重要工程设备的出厂验收，应由总包单位组织分包单位、监理、监造、XX新能源有限公司共同进行。设备出厂验收除应遵照国家有关规定及合同规定严格验收外，还应特别注重设备制造与安装在质量上、技术上、工艺上能顺利衔接和过渡。（3） 总包单位应定期到主要工程材料（混凝土、钢材等）生产厂进行质量检查和产品抽样检测。对于发现的问题应责成生产厂限期整改，必要时应中止采购合同。5.12.4进场工程材料、设备的质量认定及严格办理交接手续。工程材料进场后，总包单位应按合同及国家有关规定及时按批量抽样试验检测，并将试验检测成果、产品出厂质量合格证和其他有关资料报监理单位审查签认。监理单位亦要对进场的材料和设备进行严格取样试验检测。未经监理单位签认的工程材料不得用于施工；被监理单位确认为质量不合格的工程材料必须立即清除出场，不得与其他合格材料混放。5.12.5设备的监造、出厂验收、交接验收不减轻、更不替代设备制造厂应负的质量责任。设备安装调试及运行中发现的并经监理单位确认的设备制造质量问题，仍应由设备采购单位组织制造厂在监理单位确定的期限内予以处理。由此发生的一切费用（包括施工单位因此而提出的工程索赔费用）由采购单位负责承担。5.12.6总包单位对分承包方的原材料采购主要采取如下措施：（1） 分承包方在进行材料采购时，须向监理提交原材料采购计划经监理审批，未提供材料采购计划进场的材料，监理试验工程师负责将进场的材料标记并清理出场；（2） 监理试验工程师负责原材料验收、查验品种、规格型号、数量、商标和出厂质量证明文件，并检查外观质量。（3） 工程使用的主要原材料必须按其相应的技术标准和设计要求抽取样品进行技术性能指标试验检验，凡不符合规定标准的原材料，一律不准用于工程上。5.12.7总包单位对甲供材料、设备采购主要采取如下措施：（1） 采购前对供货厂商和厂家进行调研，就材料、设备性能、价格、供货保证性、运输条件等进行综合比较。（2） 项目部材料采购工程师会同监理试验工程师负责原材料验收、查验品种、规格型号、数量、商标和出厂质量证明文件，并检查外观质量。（3） 项目部机电工程师会同监理工程师、分承包方机电工程师及供货商代表负责设备验收、查验品种、规格型号、数量、商标和出厂质量证明文件，并检查外观质量。（4）工程使用的主要原材料、设备必须按其相应的技术标准和设计要求抽取样品进行技术性能指标试验检验或检测，凡不符合规定标准的原材料、设备，一律不准用于工程上。5.13施工过程控制5.13.1施工过程控制原则（1） 根据本项目特点，施工过程控制采取“主动控制”、“动态控制”和“重点控制”的方式执行。“主动控制”是贯彻以“预防为主”的方针；“动态控制”是进行全过程的质量管理；“重点控制”是指对隐蔽工程、关键部位和重要工序采取跟踪或旁站监督。（2） 工程质量控制按“预控、程控、终控”三个阶段实施。“预控”是事前控制，通过对设计文件及图纸的评审、施工前各项准备工作和施工条件的检查，以及质量保证措施的制订等进行控制。“程控”是施工过程中的质量控制，通过对施工环境的督促管理、施工方法和工艺的检查、各工序检查签证，以及重要工序的跟踪和旁站监督等进行控制。“终控”是完工后的总体质量控制，通过审查提交的质量检查报告，全面系统地查阅质检报表、抽检成果、检查签证，对疑点部位或漏检部位的复核，提出改正意见。5.13.2总包单位施工过程质量控制的主要内容和措施5.13.2.1“预控”阶段“预控”是质量控制的基础，是总包单位施工过程控制的重要环节，其重要内容和保证措施如下所述。（1）确定施工必须遵循的设计要求、技术标准、规程规范等质量文件及施工图纸，并进行设计交底和澄清施工单位对设计文件、图纸提出的问题。（2） 认真作好施工方案、施工组织设计，以及保证施工质量的技术措施的审查。（3） 组织现场移交有关的测量网点；审查测量人员资质、测量仪器等；审查加密测量网点的成果并进行复测。（4） 检查分包单位试验室或委托试验室资质、计量认证证书。未经认证的试验室，不能承担试验任务。（5） 审查材料试验、工艺试验、施工参数试验，以及其他试验及其质量保证措施。（6） 审查进场材料的材质证明文件和按规定进行的抽检试验成果。必要时，监理单位有权进行复验，凡不符合合同及国家、地方有关规定的材料及其半成品不得使用，且限期清理出场。（7） 审查分包单位进场施工机械设备的型号、数量和设备完好率，尽可能避免施工机械设备对工程质量的影响。（8） 审查分承包单位采购的永久设备是否符合设计规定，并参加设备出厂验收及设备到岸的开箱检查验收。对水轮发电机等关键设备，建设项目部派出监造工程师驻厂监造。（9） 检查施工前的其他准备工作是否完备（如水电供应、道路、场地、施工组织、以及其他环境影响因素），尽量避免可能影响施工质量的事情发生。（10） 对施工内容和工序认真分析，拟订施工质量控制点，并制订相应的质量控制措施。5.13.2.2“程控”阶段“程控”是工程施工质量控制的重点，主要内容和保证措施如下。（1） 检查监督施工承包单位严格按设计图纸放样施工，按规程规范施工，对影响工程施工质量的因素进行控制（主要由监理单位完成）。（2） 总包单位负责检查监督施工承包单位严格执行上道工序不经联合检查签证，不得进行下道工序施工。（3） 检查监督施工承包单位严格按照审批的施工组织设计提出的施工方法和施工工艺进行施工（主要由监理单位完成）。（4） 督促监理负责检查核实施工承包单位的施工原始记录，以及与质量有关的检测记录，对有怀疑的部分进行复查检验。（5） 总包单位参与隐蔽工程、关键部位和重要工序的验收，督促监理采取“旁站监督”的方式，对可能影响施工质量的问题及时采取补救措施。（6） 质量控制工程师做好施工日志，随时记录施工中有关质量方面的问题，并对发生质量问题的现场进行拍照。（7） 发现质量问题，应及时发出有关违规通知，如整改通知、停工令、返工令。因质量事故或问题而停工的项目，必须在产生质量事故或问题的原因已经查清，事故或问题已经处理，预防产生质量事故或问题的措施已经落实，才能发布复工令（主要由监理单位完成）。（8） 总包单位组织主持定期或不定期的质量分析会，通报施工质量情况，加强质量教育，以提高质量管理水平，协调有关单位的施工活动，并消除影响质量的外部因素。5.13.2.3“终控”阶段“终控”是工程质量的整体控制阶段，主要内容如下。（1） 总包单位负责审查分承包单位提交的竣工报告及其附件，全面系统地查阅有关工程质量方面的测量资料、质检报表、抽检成果和检查签证，对有疑点的进行复检或补检。（2） 总包单位负责审查分承包单位施工质量自检报告，检查手续是否完备，标准是否统一，数据是否有误；审查质量等级评定结果是否符合规定。（3） 总包单位负责按规定参与检验批、分部工程质量检查签证、验收，以及单位工程的验收工作，对隐蔽工程、关键部位、重要工序，在必要时组织预验收。（4） 政府确认的阶段验收、单位工程验收，以及合同项目的竣工验收，由XX新能源有限公司组织和主持，总包单位协助完成，并准备好有关规定必需的竣工验收资料。（5） 总包单位负责初步拟订合同项目的竣工验收报告和阶段验收报告。（6） 总包单位负责检查督促分承包单位整理和保存好签证验收质量文件。所有竣工验收资料，在合同项目正式验收后，按档案归档要求整理移交给XX新能源有限公司。（7） 总包单位参与分承包单位做好施工质量检测评定工作，对单位工程、分部工程和单元工程质量检验评定客观地提出检验评定意见，并评定质量等级。（8）总包单位负责编写XX风电场总承包项目建设总结报告。5.13.3质量保证期质量控制工作（1） 工程项目验收提出的质量缺陷或问题，以及需要加强监测的部位，项目经理指令缺陷责任单位负责处理和落实。（2） 总包单位总工程师审查和批准缺陷处理方案、监测实施方案，并报XX新能源有限公司。（3） 总包单位总工程师负责检查督促施工承包单位按期完成质量缺陷或问题处理工作，定期检查分析监测资料，提出补强加固意见，并报XX新能源有限公司批准。（4） 总包单位项目经理负责质量保证期的检查验收。5.13.5其它质量控制措施（1） 质量事故的及时妥善处理是工程质量控制中的补救措施。总工程师对分承包单位提出的质量事故报告进行审查，对重大质量事故进行调查，及时提出处理意见，并监督质量事故的处理。（2） 总包单位项目经理必须建立健全自身的质量控制机构，明确组织机构中全员的职责。（3） 总包单位项目经理必须对工程质量进行经常性的分析，并组织编写工程质量分析总结报告，按规定格式编制工程质量统计报表；对重要质量事故应及时报XX新能源有限公司。5.14不合格产品的控制执行总包单位质量体系文件，按照不合格产品控制程序进行控制。5.15纠正和预防措施（1） 总包单位负责收集来自业主单位、设计单位、分承包单位、质监站、监理单位等各方面的信息，并加以分析，消除不合格的潜在原因；（2） 总包单位负责采取预防措施，并对预防措施的执行情况及结果进行验证；（3） 确保将采取的措施的有关信息提交项目经理工作会议进行评审；（4） 总包单位负责调查处理不合格产生的原因，确定所需要的纠正措施；（5） 总包单位负责对纠正措施的实施情况及结果进行验证，并做好记录。5.16质量记录控制本工程记录管理执行总包单位质量体系文件，按照记录控制程序，归档实施细则对质量记录的标示、编写、查阅、管理、归档和处理等进行控制。工程质量记录由建设项目部总包单位质量工程师负责，各专业技术负责人负责组织执行。5.17培训总包单位组织项目部成员，学习院质量体系文件和有关规程规范。安排2~3人进行工程安全培训和项目经理培训。5.18服务执行总包单位质量体系文件，为XX新能源有限公司提供满意的产品，负责做好信息反馈工作，及时处理技术服务工作存在的问题，并不断改进。5.19统计技术总包单位负责应用统计技术，对影响工程质量、进度和费用的因素进行监控，找出主要影响因素，并不断进行PDCA循环改进。6考核和奖惩6.1实行质量责任书考核兑现制度，年初由XX风电场总包单位项目部项目经理与分包单位负责人签订质量责任书，每季度由总包单位工程部组织对分包单位的质量管理工作进行考核，半年进行一次综合评比考核，并实施奖惩。6.2对分包单位的质量管理工作由总包单位进行考核，考核分为先进、合格、不合格三级。根据考核结果对不合格的单位罚款5000元，对质量管理工作做得好的先进单位给予奖励5000元。6.3质量保留金总包单位、分包单位的质量保留金按合同规定执行。6.4分包单位根据施工进一步揭露的地质条件和设备制造的技术进步等，对设计进行优化或提出合理化建议，经按规定程序获准实施后，确有技术经济效益并保证工程质量的，总包单位可按合同及国家部委有关规定给予适当奖励。奖励资金来源在项目节约投资中列支。6.5为保证工程质量管理工作有效开展，总包单位设立质量奖励基金，用以奖励在工程质量和质量管理工作中成绩优异的参建单位和个人，对违规、违纪、工作失职等导致质量事故发生或质量低劣或质量管理工作混乱不力的责任单位和个人予以经济处罚，罚款纳入质量奖励基金。6.6为确保工程质量，对违反质量保证措施、质量标准，违反有关生产质量的法律、法规，规程、规范和各项质量管理制度、办法和规定的单位和个人，将实行批评、警告、经济处罚、责令退场的处罚。6.7施工现场发生各类质量事故，事故单位应按规定向XX风电场总包单位项目部报告，