股权投资法律尽职调查清单模板

法律尽职调查问卷清单XX股权投资管理为拟参股（以下统称“目标公司”）之目的，需要对目标公司的相关情况进行法律尽职调查。请目标公司及时、准确地予以答复，并提供有关权威性的和独立的资料依据。该等资料依据的准确性、真实性、完整性由目标公司负责，XX股权投资管理对接收的资料负有保密义务。以下为需要目标公司及下属单位回答的初步法律尽职调查问卷清单，请参照以下指引并根据该本问卷清单准备各项文件：指引非单独说明，本问卷清单所涉主体包括目标公司及其控股子公司、参股子公司和分支机构，请各主体根据本问卷清单要求分别提供文件资料。本问卷清单中涉及的“近三年”系指2010年、2011年、2012年（至今）。请逐一按照本清单中的问题顺序进行回答。如果有现成的资料，只需要提供复印件即可；如果没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料；若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请作出相应说明。历史沿革目标公司从设立至今的全部工商底档（可从工商部门查阅打印）。控股子公司从设立至今的全部工商底档（可从工商部门查阅打印）。参股子公司从设立至今的全部工商底档（可从工商部门查阅打印）。分支机构从从设立至今的全部工商底档（可从工商部门查阅打印）。证照及资质目标公司和控股子公司的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、社保登记证、外商投资企业批准证书（如有）（请提供最新通过年检/换发的现行有效的版本）。参股子公司和分支机构的企业法人营业执照、外商投资企业批准证书（如有）（请提供最新通过年检/换发的现行有效的版本）。2.3目标公司、控股子公司及分支机构从事之业务所需要的各项行政许可证书或相关资质证书（如有）。公司的股东3.1 目标公司法人股东现行有效的企业法人营业执照和公司章程；自然人股东的身份证件复印件。3.2 目标公司控股股东从设立至今的全部工商底档（可从工商部门查阅打印）。3.3 请回答：目标公司股权是否存在质押、委托持股或行政查封？公司内部治理4.1请提供目标公司的内部组织结构图。4.2请提供目标公司股东（大）会、董事会、监事（会）历次决议的复印件。4.3请提供目标公司董事、监事及其他高级管理人员的名单及简历。公司的主要资产5.1目标公司及控股子公司名下合法拥有【】处土地使用权，请提供：每宗土地的国有土地使用证、相关土地出让批准文件和出让合同。5.2目标公司及控股子公司名下合法拥有【】处房产，请提供每处房产的房屋所有权证；如尚未取得房屋所有权证书的，请提供：建设该房屋的立项批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑施工许可证、环境影响评价报告和竣工验收报告（如有）。5.3目标公司及控股子公司合法拥有的全部知识产权文件：专利证书、商标证书、软件登记证、著作权证及其他知识产权证书或文件。5.4目标公司及控股子公司与业务相关的主要机器设备、车辆等资产明细表（应包含入账时间、原值、现值）。5.5请回答：是否存在或潜在的有关公司所有或第三方所有的资产或知识产权的争议或纠纷？目标公司及控股子公司正在履行的重大合同6.1借款合同、担保合同；6.2租赁房产或土地的相关合同；6.3前五大供应商之间的采购合同；6.4前五大客户的的销售合同；6.5与核心技术研发相关的合同；6.6有关购进或处置业务或固定资产的合同（或对业务经营有重大影响）；6.7所有重大的保密和禁止披露信息的合同；6.8与任何政府或政府部门签订的协议；6.9目标公司与其股东，以及与控股子公司签署的任何协议；6.10限制公司进行融资的协议；6.11所有未包括于前述的其他任何对公司业务及经营有重大影响的协议/合同。员工与劳动人事7.1请贵公司填写如下人力资源数据（包含子公司）：公司员工人数变化情况：2012.X.X目标公司分公司控股子公司1控股子公司2截止2012.X.X，公司员工专业结构如下：目标公司控股子公司1控股子公司1人数人数人数占比人数占比管理人员技术人员生产人员人事、行政、财务及其他合计截止2012.X.X，公司员工受教育程度如下：目标公司控股子公司1控股子公司1人数人数人数占比人数占比硕士及以上本科大专中专、高中及以下合计截止2012.X.X，公司员工年龄分布如下：目标公司控股子公司1控股子公司1人数人数人数占比人数占比55岁以上46-55岁36-45岁26-35岁25岁以下合计请回答：公司是否与全部员工签订书面劳动合同？请提供劳动合同样本。请填写如下关于社保和住房公积金的表格：1）目标公司为【】员工购买社会保险，为【】员工缴纳住房公积金。其办理的社保和住房公积金情况如下：类别公司缴纳比例个人缴比例截止2012.X.X缴纳人数2012.X.X公司为员工缴纳金额（万元）养老保险医疗保险失业保险工伤保险生育保险住房公积金2）控股子公司为【】员工购买社会保险，为【】员工缴纳住房公积金。其办理的社保和住房公积金情况如下：类别公司缴纳比例个人缴比例截止2012.X.X缴纳人数2012.X.X公司为员工缴纳金额（万元）养老保险医疗保险失业保险工伤保险生育保险住房公积金7.4目标公司及控股子公司近三年来是否发生过任何劳动纠纷或工伤事故，如有，请提供相应文件。税务情况8.1请说明，公司近三年来（或自设立以来）执行的税种税率是否合法合规、是否依法纳税、是否欠税、是否受到过税务机关行政处罚。8.2请提供公司取得的与减免税或退税优惠政策有关的文件，及任何关于公司的特殊税收待遇的法律规定或政策文件。环境保护及其他行政监管情况公司遵守环保法律的资料、证明，比如环保部门颁发的排污许可证及日常生产经营涉及的环境保护评估和监测报告/意见（如有）。近三年以来是否发生过的与环境污染有关的事故，如有，请提供相关资料。诉讼、仲裁及违约事件（劳资方面除外）10.1何有关或涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生全部的重大诉讼、仲裁、行政处罚或者行政复议的相关资料及文件。实际控制人控制的其他主体11.1请书面，实际控制人是否