工程项目管理风险防控签证管理及反索赔讲义

工程项目管理中风险防控、签证管理及反索赔提纲建设工程法律体系及合约体系1工程项目建设中的常见纠纷解析2工程签证、索赔与反索赔风控要求3建设工程项目法律风险管理体系建设4提纲建设工程法律体系及合约体系1开发企业工程管理风险认识

风险具有隐蔽性时间●项目开发压力人员●人员流动性与行业特点影响●成本增加、预算失控法律环境工程领域法律环境建筑法、合同法、招标投标法等法律文件建设工程质量管理条例建设工程勘察设计管理条例建设工程安全生产管理条例工程施工分包管理办法建筑业资质管理规定工程总承包管理规范文件99版示范文本、2007版标准文本、2011版工程总承包文本、2012工程招标标准文本、2013示范文本、定额计价规范、清单计价规范、FIDIC文本建筑领域法规及规范行业类法律法规及政策企业经营基本法规建设领域新规建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法(试行)第五条存在下列情形之一的，属于违法发包：(五)建设单位将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位的;(六)建设单位将施工合同范围内的单位工程或分部分项工程又另行发包的;(七)建设单位违反施工合同约定，通过各种形式要求承包单位选择其指定分包单位的;建设工程合约体系建设工程合约体系建设工程合约体系建设工程施工合同（示范文本）---2013版2013示范文本出台背景由于社会发展迅速，市场情况变化，国内外交流频繁，99版的示范文本存在与社会、行业、市场发展脱节之处；针对上述的情况，国家于2009年组建针对99版示范文本修改的课题组；2011年3月10日至2011年4月10日在国家工商局网上向社会公开征求意见；2013年5月，2013示范文本正式出台。

该示范文本于2013年7月1日正式实行。提纲工程项目建设中的常见风险2工程项目建设中的常见风险合约框架总承包人、分包人、材料供应商招投标内部比选、邀标、公开招投标、黑白合同设计管理设计深度、设计变更、合约条件分包管理指定分包、管理费、承诺、结算质量管理工程质量、质量争议、保修造价管理清单、签证、索赔、决算、补偿工期管理工期进度计划、欠款、争议、竣工交付招投标风险防范要点1、研究承包人的投标策略。2、投标文件中的明确提示。3、对合同履约过程中的相关问题要求4、承包人在投标时的实质性响应履约过程中出现争议时因约定不明、约而不定而陷入被动。常见的索赔问题—合同效力导致结算条款变化招标代理机构的泄露、串通行为招标人的透露行为、泄露标底串通投标、行贿以他人名义投标、弄虚作假、骗标必须招标项目，招标人与投标人实质性谈判在中标候选人以外、或被否决后自行确定中标人《招标投标法》规定中标无效的六种情形工程转包、违法分包因承包人的非法、转包违法分包引起的风险对承包人的工程转包和违法分包的严重性认识不够对承包人的工程转包和违法分包的严重性认识不够不少开发企业缺乏相应的监督管理措施，或完全失控放弃管理，以至工程出现因此引起的各种问题工期管理中的常见风险开工施工许可开工报告实际进场开工前的配合义务工期施工进度计划分包配合及影响业主配合义务过程验收、确认、材料指定、签证工程款支付质量、安全、环境、不可抗力竣工建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期；承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，以承包人提交验收报告之日为竣工日期；建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。工程质量风险重视发包人在工程质量中的责任发包人的法定责任因建设工程不合格造成的损失，发包人有过错的，也应承担相应的民事责任。发包人责任提供的设计有缺陷；提供或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准；直接指定分包人分包专业工程。证据的风险控制司法解释第十九条：

当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书面文件确认。承包人能够证明发包人同意其施工，但未能提供签证文件证明工程量发生的，可以按照当事人提供的其他证据确认实际发生的工程量。应当建立完善的工程签证审核和审批流程，不应随意在施工方涉及材料费用、人工费等费用文件上签字、盖章；

监理人员不得随意在往来文件上签属确认事实，加强会议纪要管理。变更指令、损失事实第三方证据会议纪要等视频证据重大风险控制要求重大事项尽量采用补充协议方式建立重大事项应对方案程序风险控制对承包人的变更签证要求，不签收、不按时回复都不可取，应研究工程设计变更对工期造价的客观影响，该确认的应予确认，不该确认的要研究不予确认的理由。提纲工程签证、索赔与反索赔风控要求3工程象签证咏概念什么是猫签证？工程承拼发包双椅方在施即工过程扶中按合南同约定府对支付菊各种费珍用、顺惊延工期另、赔偿售损失所论达成的贺双方意即思表示项一致的森补充协董议，互蛇相书面顷确认的村签证即品成为工猾程结算绍或最终辛结算增瞎减工程握造价的平凭据。签证臣的法夺律特孟征有霸哪些偶？(1)工程签赢证是双漏方协商治一致的导结果，召是双方车法律行楼为；(2)工程献签证亦涉及续的利扯益已晒经确默定，撑可直举接作亮为工刑程结透算的扛凭据蹈；(3)工程签键证是施筑工过程狡中的例促行工作,一般禽不依笨赖于份证据玻。工程索丘赔概念什么耀是索嗽赔？工程垒合同缴承发标包双笛方中章的任母何一块方因咬未能厕获得室按合阁同约圆定支休付各悼种费刊用、刻顺延聚工期迅、赔谨偿损起失的甲书面认确认愉，在化约定泛期限话内向书对方渐提出杏赔偿沟请求投的一罗种权骗利，丹是单宗方的趣权利宁主张仗。索赔的选法律特需征有哪盏些？(1瓣)与工程备签证是砍双方法买律行为浪的特征咱不同,工程裕索赔显是双威方未常能协忍商一悼致的恨结果,是单方渠主张权节利的要虑求，是伙单方法参律行为猴。(2)与工希程签富证涉朗及的晕利益蚁已经千确定遮的特盐点不蹈同，递工程超索赔隆涉及华的利贯益尚拜待确挠定，计是一搅种期草待权乳益。(3香)与工任程签谅证一损般不遣依赖楚于其坊他证呈据不业同，落工程饺索赔旱是要岭求未伏获确换认的咏权利暂的单涛方主乡丰张，群必须新依赖穴于证跨据。与造价背相关的候签证及赚索赔工程洁变更训的签子证合同履螺行过程叶中发生小以下情王形的，击应按照倍约定进擦行变更担：（1）增加撞或减少女合同中唤任何工障作，或朵追加额适外的工歇作；（2）取翅消合度同中肺任何拒工作亲，但效转由佛他人虹实施演的工采作除成外；（3）改闸变合哑同中贸任何标工作乒的质井量标财准或脉其他排特性软；（4）改摄变工脖程的扒基线希、标六高、毛位置糊和尺佩寸；（5）改例变工猎程的庆时间锦安排喇或实华施顺荐序。承包人临收到监腰理人下逗达的变朽更指示勇后，认暮为不能赛执行，送应立即糖提出不兔能执行叙该变更固指示的吩理由。梳承包人用认为可毒以执行虽变更的跟，应当喜书面说亭明实施泰该变更认指示对针合同价掩格和工丝式期的影跌响。指令单与造价颈相关的镰签证及世索赔变更游估价始处理吃原则纲：（1）已标勒价工程唐量清单贯或预算天书有相植同项目揉的，按束照相同蹄项目单兰价认定身；（2）已贴标价关工程射量清核单或毒预算枝书中格无相颠同项敢目，食但有莫类似塌项目号的，搂参照生类似者项目翻的单店价认植定；（3）变英更导逗致实于际完傲成的铺变更浓工程蒸量与初已标丙价工凡程量霜清单毕或预狼算书昏中列界明的紫该项登目工宜程量叫的变御化幅以度超浑过15%的，或梢已标价栋工程量能清单或肿预算书呼中无相耕同项目六及类似愤项目单兆价的，师按照合肾理的成尝本与利枯润构成轮的原则行，由合独同当事挤人商定传或确定雷变更工昏作的单购价。建设工斑程损失体费用鉴德定7.3建设兴工程许暂停巷施工典、合摘同的杠终止义、不附可抗渡力相鉴关费值用鉴蜜定7.3应.1建设廉工程繁暂停蜓施工拾相关京费用盐鉴定7.批3.蓄1.括1发包人惑（监理顽人）指对示暂停住施工的核相关费知用鉴定规发包晃人（监概理人）脚认为有帮必要时需，可向如承包人铃发出暂虽停施工抽的指示森，承包货人应按欣发包人热（监理怜人）败指示暂词停施工纳。不论健由于何贱种原因遍引起的炼暂停施裕工，暂锐停施工魄期间承决包人应郑负责妥取善保护魂工程并辆提供安馅全保升障。司男法鉴定量人需确圆定以下皇发生的唱费用，倡并由责脖任方承飞担：a)保护拘、保饭管暂梯停施受工部差分的兔工程嫂或全自部工惰程的倚费用当；b)由于骄暂停涂施工渠而引立起的晋、必宏需的垃安全闯费用纪；c)项目植经理传部人妙员的没工资剧及进包入施嘉工现奴场生幅产工改人的策工资印；d)由于暂赌停施工痛而引起脊的需延营期租赁定的施工化机械和汪施工机烦具租赁公费用；e)暂停贿施工斯达28日或28日以上葬，承包柔人为受装鉴项目菊已采购滥的生产示设备和灯（或）刑材料的翻款项；f)为暂停鉴施工部聪分的工支程复工溜而引起困的、必稠需的准堂备费用仍。7.3乱.1.完2承包人追原因引摄起的暂为停施工亏，由承粪包人承鸦担发生幕的费用题，并按索合同的羞约定承制担违约治责任。建设工逮程损失存费用鉴榆定7.消3.麻2建设工头程合同址的终止宏相关费贼用鉴定7.3蠢.2.眯1发包人准原因导裤致的合恭同终止桃相关费众用鉴定因发包意人违约锐导致合迁同终止惨的，司泳法鉴定肿人需确洋定发包挺人应向阁承包人玻支付的年下列费压用：a)合同致解除六日以合前承乔包人膛所完老成的绕永久惜工程畏的价等款；b)承包绞人为麻受鉴沸项目肺施工挺订购却并已座付款撑的材督料、滋工程怨设备真和其伶他物护品的怜金额悲。发政包人口付款昏后，绩该鼻材料汗、工被程设鸽备和膊其他取物品名归发职包人嘉所有箭；c)承包人寨为完成财受鉴项校目所发俘生的，润而发包竟人未支运付的费前用；d)承包人家撤离施垂工场地毛以及遣达散承包罪人人员剖的费用粥；e)承包人君进场施侦工机械占的停滞聪费用；f)承包田人为庆完成祸受鉴炎项目没所建看造的折临时投设施册的摊趟销费脚用；g)受鉴刘项目裙未施嫩工部私分承帮包人顶的可锡得利港益；h)由于徐解除漠合同狮应赔纤偿的拐承包社人的鸡损失绪；i)按合同倘约定在残合同解卫除日前蓬应支付摔给承包氧人的其怜他费用造。建设坛工程沉损失喜费用择鉴定7.孟3.创2.段2承包人肤原因导千致的合刮同终止愿相关费惭用鉴定因承功包人想违约充导致播合同倘终止粉的，湿司法凳鉴定坊人需隔确定首承包况人的悔下列券费用锈：合同终坚止日以请前承包雀人所完疼成的永陵久工程育的价款坝；b)承包人猎为受鉴止项目施春工订购裂并已付绢款的材权料、工郊程设备症和其他恶物品的们金额。数发包人睡付款后雪，该京材料、霉工程设荣备和其欧他物品派归发包失人所有恋；c)承包虽人为板完成惨受鉴梅项目轮所发顽生的抹，而宿发包贴人未絮支付竞的费疏用；d)承包人弱为完成赴受鉴项构目所建欲造的临否时设施小的摊销卡费用；e)由于解钳除合同仆应赔偿乳的发包锋人的损斑失。建设齿工程李损失五费用极鉴定7.延3.散2.童3不可抗预力导致爽的合同呀终止相沫关费用浑鉴定因不故可抗槐力导费致合烈同无取法履拖行，贿发包帆人和溜承包懂人都尝有权妻通知漫对方萝终止条合同饰。在兄这种捡情况损下，尘合同智将悦在对峡方收锹到通怕知后险终止颂。发稳出通橡知方京可以尽就受辫到不查可抗滨力影览响而级未能立履约耳申请头免除顾责任跳或者疏部分退免除民责韵任。高一旦爱发生腐此类食终止朴，司没法鉴衔定人幅需确洞定发测包人肾应向族承包按人支蠢付的荒下列眨费用引：a)合同终苗止日以怪前承包控人所完旦成的永娱久工程朗的价款靠；b)承包于人为武受鉴例项目买施工逮订购顾并已洪付款笨的材稿料、兽工程民设备瘦和其络他物鸭品的掏金额负。发浓包人虎付款蕉后，衫该款材料准、工咳程设轧备和榴其他宅物品紧归发和包人恳所有热；c)承包人做为完成拍受鉴项蕉目所发冬生的，冈而发包芦人未支需付的金塌额；d)承包线人为注完成灯受鉴碎项目贪所建仰造的木临时寻设施敏的摊舅销费岛用；e)承包人仿撤离施刚工场地纺以及遣夜散承包勉人人员于的费用细；f)按合亮同约盖定在汽合同捎终止啊日前饮应支弊付给快承包哪人的轨其他享费用邀。建设工书程损失须费用鉴壮定7.3题.3不可抗跟力相关爆费用鉴念定不可抗绍力导致盏的人员寒伤亡、音财产损答失、费艺用增加能和（或江）工期澡延误等泡后果，距按以下费原则确渴定：a)永久钳工程宝，包劳括已惭运至撇施工痕场地方的材丧料和延工程岛设备肚的损极害，文以及天因工蒸程损康害造帐成的征第三峡方人凭员翻伤亡蚂和财遗产损蜡失由母发包巴人承轰担；b)承包仇人设弹备的练损坏寒由承细包人橡承担欠；c)发包待人和败承包坐人各蔬自承率担其例人员排伤亡誉和其垒他财道产损捎失及锄其相厅关费买用；d)承包健人的贤停工掘损失腾由承呜包人桑承担双，但初停工拼期间递应发携包人睛（监纯理人榜）要高求照楚管工镜程和别清理朝、修予复孩工程零的费滴用由顶发包协人承僻担；e)不能按透期竣工昌的，应爆合理延板长工期团，承包劫人不需梅支付逾座期竣工戚违约金鼻。发包填人要求暖赶工的授，承垮包人应挠采取赶奖工措施夫，赶工观费用由先发包人勿承担。与工恭期相恳关的管索赔万事项因发跃包人锐原因墓导致超工期哥延误在合同炕履行过爪程中，唤因下列杜情况导商致工期勉延误和松（或）姓费用增贪加的，崖由发包相人承担只由此延兰误的工示期和（价或）增年加的费额用，且袖发包人算应支付冲承包人爱合理的垃利润：（1）发丝式包人垃未能爹按合雪同约务定提咬供图到纸或陕所提疾供图治纸不傍符合策合同残约定沫的；（2）发馆包人务未能风按合学同约透定提略供施家工现两场、铜施工盗条件诞、基备础资有料、品许可伴、批碍准等戚开工凝条件摔的；（3）发伴包人讨提供民的测建量基秘准点项、基胞准线铲和水刑准点视及其植书面窄资料堤存在躁错误催或疏俘漏的怨；（4）发包疑人未能规在计划胃开工日拒期之日桶起7天内同鸟意下达透开工通樱知的；（5）发快包人鱼未能语按合载同约非定日黑期支组付工次程预第付款氧、进婚度款泄或竣隆工结衫算款漠的；（6）监理立人未按赛合同约症定发出睁指示、矮批准等轨文件的鹊；与工穷期相哨关的袍索赔远事项1、不围利物歌质条岔件，引指有嚷经验凉的承骗包人沙在施刮工现撑场遇叉到的珍不可该预见犁的自截然物矮质条偷件、荒非自烛然的龄物质财障碍井和污扭染物论，包翻括地慌表以绝下物助质条炕件和诉水文施条件2、异亚常恶大劣的向气候载条件榆，在嫁施工歪过程果中遇台到的宇，有捞经验晴的承使包人分在签鞠订合宿同时爹不可鞭预见新的，谢对合址同履圈行造书成实得质性燥影响征的，婆但尚铺未构冷成不杰可抗衫力事朋件的炒恶劣掩气候廊条件掩。3、因授发包氧人原免因引恶起暂味停施结工的著，暂绘停施桑工持浊续84天以砌上不墙复工钞的，临且不难属于恢承包重人原机因引音起的仿暂停君施工状不可彩抗力踏约定宫的情劲形，乡丰并影欠响到呀整个贸工程宣以及上合同远目的棵实现乌的，讲承包哗人有惜权提诞出价心格调间整要僵求，恩或者灰解除劫合同碗。暂停施膛工期间箩，承包替人应负手责妥善海照管工失程并提太供安全倦保障，竟由此增店加的费掀用由责故任方承的担。发禽包人要呼求承包渗人提前执竣工，习可以约恭定提前客竣工的虎奖励。建设序工程亦工期筹鉴定7.2裹.7委托人泊提交的平送鉴资袍料中，芽有经发赵包人或惩监理人蔑关于工积期顺延跳的工程扑签证单押的，以忌工程签肺证单确战定工期验顺延的喝时间。对本条肤的说明券：建设工钞程施工旱合同履毅行过程傅中，因峰以下原左因造成珍工期延弯误，经砖发包人钞或监理议人确认虫，工期渐可以流相应顺毁延：1.发包结人未串能按构专用繁条款恋的约屑定提莲供图煎纸及本开工准条件吴；2.发包人徐未能按虾约定日袋期支付趣工程预则付款、滤进度款微，致使姑施工不凭能正常祸进行；3.工程师陪未按合薯同约定旬提供所备需指令阔、批准坦等，致呢使施工虽不能正颜常进行战；4.设计惕变更双和工掉程量步增加挽；5.一周内析非承包绸人原因澡停水、厨停电、竞停气造社成停工检累计超沃过8小时崖；6.不可宜抗力泳；7.专用包条款冷中约跳定或插工程委师同显意工错期顺钟延的薪其他柴情况转。本条吵依据稻指引坏：住灾房和阅城乡纪建设杏部火国家况工商漆行政快管理给总局《建设器工程穷施工慈合同》（GF非-2傍01变3-获02团01）缝通用证条款灭第7.材5条、劣第10.艳6条。签证蛋与索离赔的顷操作晋要求1、内跑部控岔制签证与死索赔的阻内部控走制主要急是指项肠目部及颗施工企贵业内部晨审核制锅度和审舟核流程鸦，完成柄一份有浆效的签旁证需要仓很多资破源共同牲参与盘，不是乳某一个胁部门或南某个人限的独立渣工作。签证与各索赔的鲜操作要末求2、程阀序控罗制程序控夜制是指旋签证与览索赔文丛件在相帜对方之辣间形成清应当遵剑守的程遍序和流荷程。每企一份合姿同都会亮设定这坊样的程幕序，在饱履行合煮同时必当须遵守市这样的魔程序，对否则将滩处于非叶常不利捞的地位权。当合待同没有粮这样的烧程序约泊定时应绞遵循法遮律规定鞋和行业按惯例。签证与转索赔的洗操作要盖求3、签证捆和索赔夜要求需签证膨和索赔辽的事件舞确定后排，应按控照签证敲索赔要堆件制作沫规范的吐签证文垂件、索饱赔文件闭，按照渗约定程胖序和时猴间要求援办理签森证、提彼出详细齿索赔主庆张。签证魄与索免赔的冒操作沙要求4、资料保管理与粱控制制淋度档案管理原件管理专人负责制度化风险评估重要性评价风险程度评价评价标准提纲建设工程项目法律风险管理体系建设4开发企则业关于挥签证与佩索赔的薯管理要态求1、加