建设工程合同管理概论要点

第6章建设工程合同管理概述

【学习目标】（1）理解合同与建设工程合同的概念，熟悉建设工程合同体系；（2）了解建设工程合同管理的意义、要求，熟悉建设工程合同的全过程管理；（3）掌握合同纠纷产生的原因和常见合同纠纷（4）熟悉建设工程合同风险管理。【引导案例】小浪底工程如何省下38亿投资【评析】合同是人们合作的基础，并且是处理随后出现争执的依据，项目管理者应认识到合同管理在项目实施过程中的重要作用。6.1工程项目合同与合同管理概述6.1.1合同与工程项目合同的概念合同的概念

广义的合同:是指当事人以确立权利和义务为内容的协议，如经济合同、劳动合同（招工协议）、行政合同（行政管理中实行经济责任制方面的奖罚合同）、计划生育合同等。狭义的合同：仅指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

工程项目合同的概念工程项目合同：是指工程建设项目组织(如业主或投资方等)与项目供应商(针对采购而言就是买方与卖方，针对招标采购就是招标人与投标人)为完成指定工程建设项目的目标或内容而达成的明确相互权利和义务关系的具有法律效力的文件。

6.1工程项目合同与合同管理概述项目合同的签订应满足如下条件：(1)建设工程项目合同必须建立在一个双方都可以接受的提议基础之上。(2)要有一个统一的计算和支付价款或酬金的方式。(3)要有一个合同规章作为合同双方进行工作的依据，这样他们既可以受到合同的约束也可以享受合同的保护。(4)合同的标的物必须合法。(5)合同要反映双方的权利及义务，合同类型须依据法律来确定。6.1工程项目合同与合同管理概述6.1工程项目合同与合同管理概述6.1.2建设工程合同体系6.1.2.1建设工程合同体系构成（1）工程项目前期咨询合同工程项目前期咨询合同，是在投资建设的决策阶段，进行可行性研究与项目评价等咨询活动所签订的合同。（2）勘察、设计合同建设工程勘察设计合同是发包人与承包人为完成一定的勘察、设计任务，明确双方权利义务关系的协议。承包人应当完成发包人委托的勘察、设计任务，发包人则应接受符合约定要求的勘察、设计成果并支付报酬。6.1工程项目合同与合同管理概述6.1.2建设工程合同体系6.1.2.1建设工程合同体系构成（3）工程监理合同建设工程监理合同是指委托人与监理人就委托的工程项目管理内容签订的明确双方权利、义务的协议。监理合同是委托合同的一种。（4）工程施工合同施工合同即建设安装工程承包合同，是发包人和承包人为完成商定的建设安装工程，明确相互权利、义务关系的合同。施工合同是工程建设的主要合同，是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据。6.1工程项目合同与合同管理概述6.1.2建设工程合同体系6.1.2.1建设工程合同体系构成（5）设备材料采购合同建设工程设备材料采购合同，是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间，为实现建设工程物资买卖，设立、变更、终止相互权利义务关系的协议。设备材料采购包括材料采购和设备采购两部分。现行的建设工程合同示范文本

（1）勘察、设计合同建设部、国家工商行政管理局于2000年3月1日修订并发布了《建设工程勘察合同（示范文本）》、《建设工程设计合同（示范文本）》，供合同双方参考使用。（2）工程监理合同建设部、国家工商行政管理局于2002年3月1日修订并发布了《建设工程委托监理合同（示范文本）》，供合同双方参考使用。6.1工程项目合同与合同管理概述现行的建设工程合同示范文本

（3）工程造价咨询合同建设部、国家工商行政管理局于2002年7月1日制定并发布了《建设工程造价咨询合同（示范文本）》，供合同双方参考使用。该《示范文本》自2002年10月1日起施行。（4）施工合同建设部、国家工商行政管理局于1999年12月24日制定并发布了《建设工程施工专业分包合同（示范文本）》。建设部、国家工商行政管理总局于2003年8月13日制定并发布了《建设工程施工专业分包合同（示范文本）》以及《建设工程施工劳务分包合同（示范文本）》，供合同双方参考使用。6.1工程项目合同与合同管理概述6.1工程项目合同与合同管理概述6.1.3建设工程合同管理的概念和特征6.1.3.1建设工程合同管理的概念建设工程合同管理，指在工程建设活动中，对工程项目所涉及的各类合同的协商、签订与履行过程中所进行的科学管理工作，并通过科学的管理，保证工程项目目标实现的活动。6.1工程项目合同与合同管理概述6.1.3建设工程合同管理的概念和特征6.1.3.2建设工程合同管理的特征

①工程规模大②工期长③投资多④技术与施工复杂⑤涉及单位多⑥合同条款多，内容具体详细，涉及技术、经济、法律等诸多方面知识⑦合同纠纷多.6.1工程项目合同与合同管理概述6.1.4建设工程合同管理的基本要求6.1.4.1必须严格遵守国家的法律、法规如我国法律规定，工程项目禁止肢解发包、转包、非法分包。在工程的招标与投标中，禁止以低于工程成本的报价投标。6.1.4.2主体应合格关于工程承包的主体资格，国家法律有比较严格的规定。首先，自然人不能成为工程承包的主体；其次，承包方的资质条件必须合格，否则，所签订的合同无效，其所得为非法所得，国家将依法予以没收。6.1工程项目合同与合同管理概述工程合同条款应完备、准确与一致所谓完备，主要指合同的条款完整，不能有漏项；合同的内容齐全，具体详细，不能笼统。所谓准确，主要指合同的条款应定义准确、清楚，并应是肯定的、具体的、可执行的，不能含糊不清；对双方责任的约定应明确，特别是对具体问题的约定，各方该做什么，不该做什么，谁负责，谁承担费用等，都应当有十分明确的约定。所谓一致，主要指对合同条款前后约定一致，双方对合同条款的解释一致，切记合同同一条款会产生两种甚至两种以上的解释。6.1工程项目合同与合同管理概述6.1.4.4应按合同的约定严格履行义务签订合同的目的是为了履行合同。因此，必须按合同的约定全面履行自己的义务，否这就要承担违约责任。6.1.4.5应采用合同示范文本合同示范文本是指为实现经济合同签订的规范化，由政府职能部门或权威部门将各类经济合同的主要条款、式样等制定出规范的、具有指导性的合同文本，用以推广使用。它具有规范性、可靠性、完备性、适用性的特点。6.1工程项目合同与合同管理概述6.1.4.6工程合同文本应标准化

《合同法》第12条规定：“当事人可以参照各类合同的示范文本订立合同”推广合同示范文本制度，能使当事人订立合同更加认真、更加规范、对于提示当事人在订立合同时更好地明确各自的权利义务，尽量减少合同约定缺款少项，防止合同纠纷，起到了积极的作用。6.2工程合同过程管理工程合同订立前的管理项目合同管理的制度保证(1)合同责任制责任制建立的基本要求是：一个独立的职责，必须由一个人全权负责，同时应做到人人有责可负。

(2)合同管理章程项目合同管理章程是以各种活动、行为为主体，明确规定人们行为和活动不得逾越的规范和准则。

(3）合同文档系统一是有利于搜集工期延长和费用索赔的证据；二是有利于搞好工程进度控制，建立和完善工程项目的报告制度。6.2工程合同过程管理工程合同订立前的管理工程合同分析

(1)合同合法性分析①当事人资格。②项目具备招标和签订合同的全部条件。③合同内容及其所指行为符合法律要求。④有些需经公证或官方批准方可生效的合同，是否已办妥了这方面手续，获得了证明或批准。

(2)合同完备性分析包括合同文件完备性和合同条款完备性两个方面6.三2工程合同三过程三管理工程三合同三订立三前的三管理工程三合同三分析(3三)合同三公平三性分三析主要三是指三合同三所规三定的三双方三的权三利和三义务三的对三等、三平衡三和制三约问三题。(4三)合同三整体三性分三析和三合同三类型三的选三择(5三)合同三条款三的选三用分三析(6三)合同三间的三协调三分析6.三2工程合同三过程三管理工程三合同三订立三前的三管理工程三合同三分析(7三)合同三应变三性分三析合同三状态三是指三合同三各方三面要三素的三综合三，它三包括三合同三价格三、合三同条三件、三合同三实施三方案三和工三程环三境四三方面三。这三四个三方面三相互三联系三、相三互影三响、三相互三制约三，综三合成三一个三合同三状态三。(8三)合同三文字三唯一三性和三准确三性分三析6.三2工程合同三过程三管理6.三2.三2工程三合同三订立三中的三管理合同三订立三阶段三，意三味着三当事三人双三方经三过工三程招三标投三标活三动，三充分三酝酿三、协三商一三致，三从而三建立三起建三设工三程合三同法三律关三系。项目三合同三谈判三是指三合同三双方三在合三同签三订前三进行三认真三仔细三的会三谈和三商讨三，将三双方三在招三投标三过程三中达三成的三协议三具体三化或三做某三些增三补与三删改三，对三价格三和所三有合三同条三款进三行法三律认三证，三最终三订立三一份三对双三方都三有法三律约三束力三的合三同文三件的三过程三。6.三2工程合同三过程三管理6.三2.三2.三2缔约三谈判(1三)初步三洽谈要做三好市三场调三查、三签约三资格三审查三、信三用审三查等三工作三。(2三)实质三性谈三判主要三谈判三的合三同条三款一三般包三括：三标的三物、三数量三和质三量、三价款三或酬三金、三履行三、验三收方三法、三违约三责任三等条三款。(3三)签约6.三2工程合同三过程三管理6.三2.三2.三3缔约三谈判三中解三决的三主要三问题(1三)工程三项目三活动三的主三要内三容即承三包人三应承三担的三工作三范围三，主三要包三括监三理、三勘察三、设三计、三施工三、材三料和三设备三的供三应、三工程三量确三定、三人员三和质三量要三求等三。(2三)合同三价格合同三价格三是合三同谈三判中三的核三心问三题，三也是三双方三争取三的关三键。(3三)工期6.三2工程合同三过程三管理6.三2.三2.三3缔约三谈判三中解三决的三主要三问题(4三)验收(5三)保证主要三有各三种投三标保三证金三、付三款保三证、三履约三保证三、保三险等三细节三内容三。(6三)违约三责任6.三2.三2.三4缔约三过失三责任缔约三过失三责任三是指三合同三当事三人在三订立三合同三过程三中，三因违三反法三律规三定、三违背三诚实三信用三原则三，致三使合三同未三能成三立，三并给三对方三造成三损失三而应三承担三的损三失赔三偿责三任。6.三2工程合同三过程三管理工程三合同三履行三中的三管理合同三履行三的具三体形三式(1三)实际三履行又叫三实物三履行三，是三指合三同当三事人三必须三严格三按照三合同三规定三的标三的来三履行三各自三应尽三的义三务。①由三于不三可抗三力发三生致三使合三同无三法实三际履三行；②以三特定三物为三标的三的合三同实三物已三经灭三失，三实际三履行三已不三可能三；③由三于一三方违三约，三使合三同履三行成三为不三必要三。6.三2工程合同三过程三管理工程三合同三履行三中的三管理合同三履行三的具三体形三式(2三)全面三履行又叫三适当三履行三，即三指在三合同三履行三过程三中，三必须三按照三合同三规定三的标三的数三量和三质量三，在三规定三的时三间、三地点三、规三定的三方式三全面三履行三合同三规定三的各三项义三务。(3三)合同三的不三履行凡是三违反三实际三履行三和全三面履三行要三求的三行为三，都三称为三不履三行合三同。6.三2工程合同三过程三管理违约三责任(1三)违约三责任三的形三式支付三违约三金、三支付三赔偿三金、三采取三补救三措施三、继三续履三行合三同、三解除三合同(2三)违约三责任三的减三免当事三人一三方由三于不三可抗三力的三原因三不能三履行三合同三时，三可以三根据三情况三部分三或全三部免三予承三担违三约责三任。6.三2工程合同三过程三管理工程三合同三的履三行中三止合同三的履三行中三止是三指合三同当三事人三双方三在履三行合三同过三程中三，由三于当三事人三一方三不能三履行三合同三规定三的义三务时三，另三一方三当事三人为三了避三免使三合同三的不三履行三造成三的损三失而三暂时三停止三履行三合同三中规三定的三双方三权利三义务三关系三的一三种法三律行三为。6.三3工程三合同三纠纷三管理合同三纠纷:是指三合同三当事三人对三合同三履行三情况三和不三履行三后果三产生三争议三，或三对违三约责三任承三担等三问题三所产三生的三不同三看法三。对合三同履三行情三况发三生的三争议三，一三般是三对合三同是三否已三经履三行、三履行三是否三符合三合同三约定三所产三生的三意见三分歧三。对三合同三违约三责任三承担三问题三所发三生的三争议三，则三是指三合同三当事三人之三间就三没有三履行三合同三或没三有完三全履三行合三同的三责任三，应三由哪三一方三负责三和该三负多三少责三任而三发生三的意三见分三歧。6.三3工程三合同三纠纷三管理工程三合同三纠纷三产生三的原三因6.三3.三1.三1建设三工程三涉及三的问三题广三泛而三复杂由于三涉及三的问三题很三多而三且极三为复三杂，三在合三同文三本中三难以三全面三和清三晰地三作出三明确三规定三，理三解中三的歧三义经三常导三致纠三纷。6.三3.三1.三2建设三工程三合同三一般三履行三时间三很长在漫三长的三履约三过程三中，三由于三建设三工程三内外三环境三条件三、法三律条三例以三及工三程发三包人三的意三愿变三化，三导致三工程三变更三、履三约因三难和三支付三款项三方面三的问三题增三多，三由此三而引三起的三工期三拖延三和迟三误的三责任三划分三常常三引起三纠纷三。6.三3.三1.三3合同三各方三的利三益期三望值三相悖承包三人虽三然希三望尽三可能三提高三合同三价格三，由三于竞三争激三烈，三只好三在价三格上三退让三，以三免失三去夺三标机三会，三但希三冀在三执行三合同三过程三中通三过其三他途三径获三得额三外补三偿。6.三3.三2工程三合同三中的三常见三纠纷6.三3.三2.三1已完三工程三量纠三纷除非三合同三另有三规定三，多三数工三程承三包合三同的三付款三是按三实际三完成三工程三量乘三以该三项工三程内三容的三单价三计算三的。6.三3三工程三合同三纠纷三管理6.三3.三2.三2质量三纠纷质量三方面三的纠三纷包三括工三程中三所用三材料三不符三合合三同规三定的三技术三标准三要求三；质量三纠纷三往往三变成三为责三任问三题纠三纷。工期三延误三责任三纠纷由于三工期三延误三的原三因可三能是三多方三面的三，要三分清三各方三的责三任往三往十三分困三难。6.三3.三2.三4工程三付款三纠纷上述三工程三量、三质量三和工三期的三纠纷三都会三导致三或者三直接三表现三为付三款纠三纷。6.三3三工程三合同三纠纷三管理关于三中止三合同三的纠三纷属于三发包三人中三止合三同造三成的三纠纷三有：三承包三人因三这种三中止三造成三的损三失严三重而三得不三到足三够的三补偿三；发三包人三对承三包人三提出三的补三偿费三用计三算持三有异三议。关于三终止三合同三的纠三纷(1三)属于三承包三人责三任引三起的三终止三合同(2三)属于三发包三人责三任引三起的三终止三合同(3三)不属三于任三何一三方责三任引三起的三终止三合同(4三)任何三一方三由于三自身三需要三而终三止合三同6.三3三工程三合同三纠纷三管理6.三3.三2.三7发包三人和三承包三人的三其他三常见三纠纷(1)众多三独立三的承三包人三处于三同一三工地三，由三于发三包人三或其三监理三工程三师管三理协三调不三周，三造成三相互三干扰三或影三响.(2三)承包三人未三经发三包人三事先三同意三，将三部分三工程三分包三或转三包给三其他三分包三商而三引起三纠纷三。(3三)价格三调整三方面三的纠三纷。(4三)由于三法规三和政三策变三化导三致承三包人三的成三本增三加或三减少三而引三起的三价格三纠纷三。6.三3三工程三合同三纠纷三管理6.三3.三3工程三合同三中的三纠纷三处置三方式(1三)和解和解三是指三合同三当事三人发三生争三议后三，在三没有三第三三方介三人的三情况三下，三在自三愿互三谅的三基础三上，三就已三经发三生的三争议三进行三谈判三并达三成协三议，三自行三解决三争议三的一三种方三式。(2三)调解指合三同当三事人三于争三议发三生后三，在三第三三者的三主持三下，三根据三事实三和法三律，三经过三第三三者的三说服三与劝三解，三使争三议双三方互三谅互三让，三自愿三达成三协议三，从三而公三平、三合理三地解三决纠三纷的三一种三方式三。6.三3三工程三合同三纠纷三管理6.三3.三3工程三合同三中的三纠纷三处置三方式(3三)仲裁又称三为公三断，三就是三当发三生合三同纠三纷而三协商三不成三时，三仲裁三机构三根据三当事三人的三申请三，对三其相三互之三间的三合同三争议三，按三照仲三裁法三律规三范的三要求三进行三仲裁三并作三出裁三决，三从而三解决三合同三纠纷三的法三律制三度。(4三)诉讼指司三法机三关和三当事三人在三其他三诉讼三参与三人的三配合三下，三为解三决合三同争三议或三纠纷三依法三定诉三讼程三序所三进行三的全三部活三动。6.三3三工程三合同三纠纷三管理6.三4工程三合同三风险三管理6.三4.三1建设三工程三风险三的概三念和三特征建设三工程三风险三的概三念所谓三工程三风险三是指三在工三程合三同的三履行三中可三能发三生的三不确三定性三事件三给当三事人三所带三来的三损失三或利三益。建设三工程三风险三的特三征(1三)风险三的客三观性(2三)风险三的不三确定三性(3三)风险三的可三预测三和可三预防三性(4三)风险三利益三与损三失的三双重三性6.三4工程三合同三的风三险管三理6.三4.三2风险三的种三类政治三风险（1）政三治局三势的三风险三（如三政治三的稳三定性三、战三争、三社会三动乱三、禁三运、三罢工三、政三变等三）（2）国三有化三及没三收外三资（3）拒三付债三务（4）政三策与三法律三的变三更（5）社三会治三安与三风气三的风三险（6）发三包国三政府三的国三际信三誉（7）国三际交三往关三系（8）政三府行三政管三理的三特点6.三4工程三合同三的风三险管三理6.三4.三2风险三的种三类6.三4.三2.三2经济三风险经济三风险三大多三是付三款方三面的三，包三括：（1）外三汇风三险。（2）市三场上三价格三竞争三风险三。（3）业三主的三商业三信誉三与经三济状三况风三险。（4）承三包商三的商三业信三誉与三经济三状况三风险三。（5）发三包国三的国三内经三济形三势风三险。6.三4工程三合同三的风三险管三理6.三4.三2风险三的种三类6.三4.三2.三2经济三风险（6）税三收歧三视风三险。（7）带三资承三包、三实物三支付三的风三险。（8）出三具保三函风三险。（9）垄三断与三不正三当竞三争风三险。（10）波三及效三应。（11）平三衡所三有权三。6.三4工程三合同三的风三险管三理技术三风险技术三风险三常常三表现三为：（1）技三术规三范不三合理三，或三要求三高。（2）现三代工三程规三模大三、结三构复三杂、三功能三要求三高，三施工三技术三难度三很大三，或三需要三新技三术、三新的三工艺三以及三特殊三的施三工设三备。（3）现三场施三工难三度大三、条三件复三杂、三干扰三因素三多。（4）承三包商三的技三术力三量、三施工三力量三、装三备水三平、三工程三管理三水平三不足三，在三投标三报价三和工三程实三施过三程中三的失三误，三例如三技术三设计三、施三工方三案、三施工三计划三和组三织措三施存三在缺三陷和三漏洞三，计三划不三周，三报价三失误三。6.三4工程三合同三的风三险管三理技术三风险技术三风险三常常三表现三为：（1）技三术规三范不三合理三，或三要求三高。（2）现三代工三程规三模大三、结三构复三杂、三功能三要求三高，三施工三技术三难度三很大三，或三需要三新技三术、三新的三工艺三以及三特殊三的施三工设三备。（3）现三场施三工难三度大三、条三件复三杂、三干扰三因素三多。（4）承三包商三的技三术力三量、三施工三力量三、装三备水三平、三工程三管理三水平三不足三，在三投标三报价三和工三程实三施过三程中三的失三误，三例如三技术三设计三、施三工方三案、三施工三计划三和组三织措三施存三在缺三陷和三漏洞三，计三划不三周，三报价三失误三。6.三4工程三合同三的风三险管三理技术三风险（5）施三工计三划方三案、三组织三措施三有缺三陷或三不合三理。（6）在三国际三工程三中还三常常三出现三对当三地法三律、三语言三不熟三悉，三对技三术文三件、三工程三说明三和规三范理三解不三正确三或出三错的三现象三。（7）工三程变三更较三大或三频繁三。6.三4.三2.三4自然三风险自然三风险三系指三工程三所处三的地三理环三境和三可能三碰上三的自三然灾三害，三人力三不可三抗拒三的人三为或三非人三为事三件，三主要三包括三：气三候条三件、三环境三条件三、自三然灾三害、三灾害三事故三等。工程三项目三合同三风险三管理三的方三法（1）风三险分三析及三其评三价承包三工程三的风三险有三其必三然性三和偶三然性三。（2）风三险控三制及三处理从投三标