美国共和制度的确立

第五节美国共和制度的确立

课标解读：1.说出《独立宣言》体现的民主思想的主要内容及理论基础。2.知道美国1787年宪法中关于国家政治体制的基本原则、认识和评价美国的1787年宪法。3.列表比较美国民主共和制与英国君主立宪制的异同，理解民主制度因国情各异而呈现出多样化的基本特点。一、北美独立战争和《独立宣言》（一）北美独立战争1、原因2、时间：1775—1783年3、结果：4、性质：双重性质及结果

（二）《独立宣言》：17761、内容：集中体现了：天赋人权、社会契约论、主权在民的思想（1）着重表述了天赋人权和人民主权的思想。（2）列举暴行：用大量篇幅列举了英国的暴行，为美利坚民族摆脱英国的殖民统治、争取独立提供了现实理由。

（3）宣告独立：《独立宣言》庄严宣告，北美十三个殖民地脱离英国成为自由、独立的国家。

（※生命权、追求幸福的权利）《独立宣言》节选我们认为下述真理是不言而喻的：人人生而平等，造物主赋予他们若干不可让与的权利，其中包括生存权、自由权和追求幸福的权利。为了保障这些权利，人们才在他们中间建立政府，而政府的正当权利，则是经被统治者同意授予的。任何形式的政府一旦对这些目标的实现起破坏作用时，人民便有权予以更换或废除，以建立一个新的政府。……当今大不列颠王国的历史，就是屡屡伤害和掠夺这些殖民地的历史，……为了证明上述句句属实，现将事实公诸于世，让公正的世人作出评判。……《独立宣言》发布的目的是什么？宣言中谈及的理由有哪些？其中篇幅占据最多的是什么？为独立辩护痛斥英殖民暴行天赋人权、社会契约、人民主权（二）《独立宣言》的意义1、积极：（1）宣告了美国的诞生。（教材无）

（2）《独立宣言》继承了欧美启蒙思想家特别是斯宾诺莎、洛克等人的天赋人权思想，发展了资产阶级民主主义思想。（3）集中表达了美国资产阶级和人民群众的革命要求。（4）《独立宣言》在历史上第一次利用简明的语言、以国家的名义把天赋人权载入法律文献，使之获得了法律效力。（5）《独立宣言》不仅开辟了美国民主化道路，而且对法国大革命产生了积极影响。（二）《独立宣言》的意义2、消极：（1）《独立宣言》中，保留了南部蓄奴州；（2）《独立宣言》虽然提出了“人人平等”和“主权在民”的原则，但穷苦白人、妇女、契约奴工和黑奴等则排除在外。思考一：英法美三个重要文献的区别1．1689年通过的《权利法案》用法律形式对议会主权至上的原则加以认定，英国从此确立了君主立宪制。2．《人权宣言》揭示了天赋人权、自由、平等的原则，否定了封建等级制，体现了摧毁封建君主专制的要求。3．《独立宣言》第一次以政治纲领的形式宣布了民主共和国的原则，推动了欧美资产阶级革命运动。

思考二：《独立宣言》中天赋人权与洛克天赋人权的异同

相同点:都是根据自然法的原则提出人人生而自由、平等。不同点：(1)内容不同：①洛克根据英国革命的要求概括成自由权、生命权和财产权；②《独立宣言》概括为生存权、自由权和追求幸福的权利。(2)对象不同：①洛克的天赋人权主张适应了英国资产阶级和新贵族反对专制统治，实行法治的民主制度的要求；②《独立宣言》则适应了北美人民摆脱殖民统治、争取民族独立的要求。二、1787年宪法——制约权力、平衡利益的宪法（一）1787年宪法制定的背景

1、邦联制下美国的危机——政治体制的危机。需要加强中央集权，制定宪法（迫切性和必要性）（1）经济方面：外贸、债务（2）政治：人民起义（3）安全：英国和西班牙等的威胁；常备军。年轻美国的窘境经济问题安全问题政治问题加强中央集权废除《邦联条例》制定宪法

松散的“邦联”体制二、1787年宪法——制约权力、平衡利益的宪法（一）1787年宪法制定的背景

1、邦联制下美国的危机——政治体制的危机。需要加强中央集权，制定宪法（迫切性和必要性）北美13块殖民地《独立宣言》《五月花号公约》独立战争时应召的民兵

独立初邦联图徽《邦联条例》崇尚自由反抗暴政契约的精神自治松散邦联：又称州际联盟，是指若干个独立的主权国家为实现某种特定目的(如军事、经济方面的要求)而组成的一种松散的国家联合。邦联最主要特点：地方权力过大，中央政府权力极为有限。邦联徽章宪法之背景材料一货币不统一破坏了各州之间及同其他国家之间的贸易。对来自外国的商品，有的州课税，有的不课税，结果外国商品从不课税的州大量涌入，使美国工商业受到打击……材料二美国的北部是英属加拿大，而南部与西部则与西班牙属地毗邻，英国和西班牙都敌视新独立的美国……尤其是不甘失败的英国在美国西北的驻军还迟迟没有撤走。宪法之背景

材料三美国独立前，它的商船队在地中海地区的贸易往来不怕北非等地的海盗的抢劫，因为它受到宗主国英国的保护。独立后，失掉英国舰队的护航，美国商船队经常遭受海盗的袭击，损失惨重。

材料四1786年美国马萨诸塞州爆发了谢司起义，震撼全国。邦联束手无策。归隐弗农山庄的华盛顿也感到震惊，他在致友人的一封信中说：“各州遍地是易燃之于草，星星之火，可以燎原。”

材料五1787年华盛顿说：“新英格兰（美国地名）出现的骚乱，我们商业上的不景气以及笼罩在全国各地的那种普遍低迷消沉情绪，在很大程度上（如果不是完全的话）归咎于最高权力机构的无权……”宪法之背景根据材料1-5，美国人的理想在现实中遇到了怎样的困境，导致的根源是什么？理想与现实外贸得不到保护无法稳定社会秩序主要原因：松散邦联无力

面对这种情况，只有两种选择，要么13个州联合成一个统一的国家，并赋予国家最高权力；要么13个州永远独立，继续争吵。华盛顿困境根源《邦联条例》……第二条宣布各州保留它们的主权、自由和独立，以及邦联条例所明文规定授予合众国国会的权力、司法和行政权力第三条邦联宗旨：“为了共同防御，保障自由和各州自由和各州相互的福利，十三州结成坚强的友好联盟”第四条一州居民有权享有其他各州自由公民享受的一切特权和豁免权第五条在处理合众国问题时，各州只有一个表决权，以保证各州在国会中的平等地位邦联条例还规定没有9个州同意不得订立条约和同盟，不得铸造货币，不得规定货币价值，发行证券和信用借贷，不得自行征募海陆军和任命海陆军司令等。邦联未设行政首脑和司法长官，也没有对违抗邦联权力的行为实行制裁的任何规定。强调的是各州和人民的权利，而中央处于无权、无钱和无力的境地。《邦联条例》强调的是中央还是地方权利？结合教材第一子目第二段到第四段内容，这样的体制给美国带来了哪些问题？中央无权制定有利于美国经济发展的政策中央无钱偿还巨额的外债和国债中央无力保障国家安全怎么办？加强中央权力孟德斯鸠三权分立学说英国思想家——洛克提出。法国思想家——孟德斯鸠加以完善。“要防止滥用权力，就必须以权力约束权力。”2、理论来源——可能性1、必要性：独立后的美国，中央政府软弱，面临窘境；2、可能性：

①理论来源：启蒙思想的广泛传播；②历史借鉴：18世纪英国君主立宪制的完善。二、1787年宪法——制约权力、平衡利益的宪法（一）1787年宪法制定的背景

联邦和邦联邦联是“国家的联合”，联邦是“联合的国家”。二、1787年宪法——制约权力、平衡利益的宪法（二）1787年宪法的制定——斗争与妥协1787年费城独立厅5月25日------9月17日

116天

应到74人，实际到场55人，最后39人签字，569次表决序言一段+文本7条不到5000字200多年一字未改制宪会议二、1787年宪法——制约权力、平衡利益的宪法

（二）1787年宪法的制定——斗争与妥协

争论的焦点要不要加强中央权力；如果加强，那么如何防止权力被滥用大小州在国会中的代表名额如何分配要不要废除奴隶制，奴隶算不算人以上争吵围绕哪些矛盾？宪法是如何处理这些矛盾的？中央和地方、大州和小州、南方与北方二、1787年宪法——制约权力、平衡利益的宪法

（二）1787年宪法的制定——斗争与妥协詹姆斯·罗伯逊：任何一级政府都是不可信任的，但是级别越高、距人民越远、权利越集中和强大的政府，越需要受到特别的限制，因为愈是远离被统治者的政府愈有可能滥用职权，耍阴谋诡计，陷入腐化堕落的地步。詹姆斯·麦迪逊：中央政府应该对地方行使绝对的控制权，这样才会实现国家政权的稳定，建立更好的秩序和各州之间的关系和谐。争论一中央vs地方专制vs民主第一条：第一款宪法所规定的立法权，全属合众国的国会……第十款未经国会同意，……（各州）不得在和平时期保持军队和军舰，不得和另外一州或国缔结任何协定或契约，除非实际遭受入侵，或者遇到刻不容缓的危急情形时，不得从事战争。第四条：第三款国会有权处置合众国之属地及其它产业，并制定有关这些属地及产业的一切必要的法规和章则。第六条：本宪法及依本宪法所制定之合众国法律;以及合众国已经缔结及将要缔结的一切条约，皆为全国之最高法律;…...任何一州宪法或法律中的任何内容与之抵触时，均不得有违这一规定。------美国1787年宪法结论：联邦政府拥有立法、经济、军事和外交等大权，如国防、战争、外交、货币、征税和外贸等。通过联邦制，加强了中央政府的权力

如何通过构建联邦政府来加强中央的权力？总统任命的法官须经参议院通过国会可以2∕3多数通过总统否定的法律，还可以弹劾总统违宪制约与平衡最高法院可以宣布国会通过的法律违宪最高法院可以宣布总统违宪否定国会通过的法律总统任命的联邦法官如何防止中央专制（民主与专制）总统国会最高法院行政立法司法三权分立中央地方权力根据宪法，加强中央权力，同时地方各州在行政上保留一定的自治权美国总统小布什：“人类千万年的历史，最为珍贵的不是令人炫目的科技，不是浩瀚的大师们的经典著作，不是政客们天花乱坠的演讲，而是实现了对统治者的驯服，实现了把他们关在笼子里的梦想。我现在就是站在笼子里向你们讲话。”

《纽约时报》：美国成功的秘密不在于华尔街和硅谷，不在于空军和海军，不在于言论自由和自由市场……在于……我们所继承的良好的法律与制度体系。有人说，这是一种由天才们设计，并可由蠢材们运作的体系”。在最棘手的国会议员分配问题上争论二特拉华州的代表在辩论中对大州代表吼道，“先生们！要是你们想压制小州，你们就会毁掉邦联。”弗吉尼亚州代表说，“这是权力争夺……小州在国会里的权利一定小于大州。”大州vs小州争论三

宾夕法尼亚州的代表愤怒地宣称:奴隶制是邪恶的制度，给蓄奴州带来了巨大的悲哀和贫困.应该禁止输入奴隶.

南卡罗来纳代表辩护道:有史以来，总一半人是奴隶。如果废除奴隶制,我们就退出邦联.有人认为，奴隶是个人财产，在按人口比例决定议员人数时，不该算在人口中；另一些代表表示，奴隶也是人，应该被算在内。

争吵的焦点是什么？要不要废除奴隶制，奴隶算不算人怎么解决？保留奴隶制，五个黑人折合三个白人计算人口北方vs南方1787宪法如何解决中央与地方、大州与小州、南方与北方的矛盾？材料一：在制宪议会上……大州和小州之间的斗争主要集中在国会代表的比例分配上，反映大州要求的弗吉尼亚提案主张：各州的代表人数应根据该州人口在总人口中所占的比例产生。对此，小州坚决反对，新泽西州提案主张各州代表名额相等。材料二：

南方州和北方州之间的矛盾反映在黑奴如何计算“联邦比例”的问题上，南方州主张黑奴应计算在内，但纳税时黑奴则不算人口；北方州主张黑奴应计算在纳税人口中，不计算在“联邦比例”中。材料三：众议院以各州人民每二年所选举之议员组成众议院议员人数及直接税税额应按合众国所辖各州人口之多寡，分配于各州。合众国参议院议员由各州州议会选举，每州选举参议员二人，任期六年，参议员各有一票表决权。------1787年宪法1787年宪法是如何妥善地处理这些矛盾的？专制vs民主中央vs地方大州vs小州北方vs南方联邦制总统制共和制三权分立（二）宪法内容参议员每州2名众议员按人口比例选出没有废除奴隶制5个黑人折算成3个计算1、确定美国为联邦体制2、实行三权分立（民主与专制）二、1787年宪法——制约权力、平衡利益的宪法

（三）1787年宪法的内容中央和地方中央权力：

州权力：

联邦政府是各州的中央政府，有立法、行政、司法、征税、军事、宣战、外交和缔约等多方面的最高权力州长可由各州自行选举产生，在服从联邦宪法基础上，各州可以制定自己的法律联邦最主要特点：中央集权和地方分权相结合，大事集权，小事分权。确立美国的联邦体制使美国成为真正统一的国家形成统一市场，促进资本主义发展有强大的军队保卫国家安全第一条：第一款：宪法所规定的立法权，全属合众国的国会……第十款：未经国会同意，各州不得在和平时期保持军队和军舰；未经国会同意，各州不得和另外一州或国缔结任何协定或契约。第四条：第三款：任何一州，未经国会同意，不得对进出口货物征收任何进口税或关税。第六条：本宪法及依本宪法所制定之合众国法律;以及合众国已经任何一州宪法或法律中的任何内容与之抵触时，均不得有违这一规定。第七条本宪法经过九个州的制宪大会批准后，即在批准本宪法的各州之间开始生效

----美国1787年宪法美国1787年宪法从宪法制定过程及内容中体现了哪些特点？1、天赋人权2、人民主权和共和制原则（民主原则）总统和议会议员都由民选产生，体现宪法的民主性。3、三权分立（制衡与平衡原则）立法、行政、司法三权分立，互相制约，避免绝对权力出现，保护了资产阶级的利益4、联邦制原则（中央集权原则）联邦政府权力高于州政府权力，保持地方的自治地位，兼顾大小州之间，南北方之间的利益，为美国长期稳定和发展打下坚实的基础。5、法治原则在利用法律手段确立资产阶级革命成果和巩固资产阶级统治方面，为其他资本主义国家提供了典范。二、1787年宪法——制约权力、平衡利益的宪法

（四）1787年宪法规定的美国政治制度的基本原则（特点）及评价1、积极方面：近代世界上第一部成文宪法，奠定了美国政治制度的法律基础。

（1）宪法在权力结构中突出体现了所谓“制约与平衡”的原则，避免了绝对权力的出现，在一定程度上保护了资产阶级民主，具有一定的民主精神。

（2）使中央和地方之间、大州和小州之间、南方和北方之间的矛盾得到了一定程度的调和，为美国的长期稳定和发展打下了坚实的基础。加强了联邦政府的权力，避免了邦联制的分散；给地方一定自治权，有利于发挥地方积极性；避免了联邦政府权力过于集中而导致独裁统治的出现。二、1787年宪法——制约权力、平衡利益的宪法

（五）1787年宪法的评价1、积极方面：近代世界上第一部成文宪法，奠定了美国政治制度的法律基础。

（3）这部宪法将西欧政治学说与美国实际相结合，在美国建立起资产阶级共和制度，保障了资产阶级政治和经济利益，促进了美国资本主义的发展。（4）它所确立的资产阶级民主政体，也为资产阶级政治统治的巩固与完善奠定了重要的法律基础，为欧洲的反封建斗争树立了一面旗帜，对世界其他国家的资产阶级民主革命和民主政治的建设影响深远。二、1787年宪法——制约权力、平衡利益的宪法

（五）1787年宪法的评价2、局限方面：（1）其制定不符合严格的法律程序（2）留下种族歧视和压迫的烙印。（3）人民权利的缺失（如：不承认妇女、印第安人、黑人同白人男子相等的权利；承认奴隶制和黑奴贸易。）二、1787年宪法——制约权力、平衡利益的宪法

（五）1787年宪法的评价宪法之局限未涉及人权内容，奴隶制存在等美国妇女在争取她们的选举权材料二：奴隶制是建立在人性中的自私自利上面的，是与人热爱正义的天性相违背的。

材料一：林肯（一）第一届联邦政府的成立

1、1788年6月21日，联邦宪法正式生效；2、1789年乔治·华盛顿当选为美国首任总统，组成第一届联邦政府3、措施：颁布国会法令和司法条例,货币、公债、关税调整；1791,建立第一个国家银行。三、第一届联邦政府的成立

（二）联邦政府成立的影响：由“邦联”到“联邦”1、经济：有利于形成全国性的市场，促进资本主义的迅速发展。

2、政治（1）美国成为一个真正统一的国家。（2）使国家有可能维持足够的权威和军队来维护国内的统治秩序，应对外来的威胁，巩固资产阶级和种植园主的新政权。

3、中央与地方关系：既避免了中央集权的弊端，又可以发挥地方的积极性和创造性，恰到好处地协调了中央和地方的关系。

三、第一届联邦政府的成立

四、英、美资产阶级代议制的异同

1.汉密尔顿针对美国建国初期的状况说：“现在几乎达到国家蒙受耻辱的最后阶段了。……我们所经历的祸患并非来自局部的或细小的缺点，而是来自这个建筑物结构上的基本错误，除了改变建筑物的首要原则和更换栋梁以外，是无法修理的。”文中的“建筑物”是指A．总统制B．联邦制C．共和制D．邦联制D2.“正是这个设计……使这个稚嫩的国家在草莽中崛起，迅速成为也许你不喜欢但却不能轻视的超级大国。这样一个精巧的设计，在二百年前由一群蛮荒大陆上的‘乡巴佬’创造出来，实在是令人惊叹不已。”这段话称颂的“设计”应是

A．英国的《权利法案》B．德国《德意志帝国宪法》