2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一

单选题（共50题）1、如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A2、一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C3、中国某基金公司香港子公司与海外机构合作在纽交所推出了“某某沪深300中国A股ETF”，该基金属于（）。A.RQFII基金B.UCITS基金C.QDII基金D.沪股通基金【答案】A4、以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.汇率风险【答案】D5、下列关于地产投资的表述，错误的是（）。A.不确定性非常高B.投资价值受法律法规影响较小C.具有较高的投机性D.投资价值受宏观环境影响较大【答案】B6、对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是（）A.债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度B.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度C.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度D.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度【答案】B7、有关现金流量表叙述不正确的有（）。A.现金流量表的编制基础是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】A8、自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括（?）。A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】C9、到期收益率的影响因素主要有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、在我国早期证券市场中曾经有一类投资者，对市场上所有的股票，每一只都少量购买甚至只买一手，业内特其称为股票集邮投资者或者股票收藏投资者，这类投资者的投资方法体现了其分散投资和被动管理的策略。以下哪一类基金的出现，是的这类投资者的想法的以更好地实现？（）。A.QDII基金B.混合基金C.股票型指数基金D.灵活配置型基金【答案】C11、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间【答案】D12、下列属于信用衍生工具的是（）。A.信用联结票据B.远期外汇合约C.货币期货合约D.货币期权合约【答案】A13、投资政策是指令的重点内容不包括（）。A.投资回报B.可投资的品种C.投资比例限制D.投资禁止【答案】A14、隐性成本不包括()。A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】D15、（）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】D16、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B17、三大农产品期货不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麦【答案】B18、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应（）披露。A.每个工作日；每个工作日B.每月；每周C.每月；每个工作日D.每周；每个工作日【答案】D19、()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析【答案】B20、对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种（）的期货。A.数量不等B.方向相同C.方向相反D.前三项都不对【答案】C21、关于非系统性风险，以下表述错误的是()A.大多数资产价格变动方向往往是相反的B.非系统性风险也可称作个体风险C.负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风险增加D.投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近于零【答案】A22、关于利润表，以下表述错误的是（）。A.利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因B.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表分析用于评价企业的经营绩效【答案】B23、以下关于风险容忍度的说法错误的是（）A.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和意愿两个方面B.具备高于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备高于平均水平的风险容忍度C.具备低于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备低于平均水平的风险容忍度D.其他条件相同的条件下，相比投资期限较长的投资者而言，投资期限较短的投资者具有更高的风险承受能力【答案】D24、发行价高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入（）。A.盈余公积B.留存收益C.资本公积D.股本账户【答案】C25、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（）。A.看涨期权和看跌期权B.欧式期权和美式期权C.期货期权和利率期权D.实值期权、虚值期权和平价期权【答案】D26、下列关于回购协议的表述，错误的是()。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方【答案】C27、不属于宏观经济指标的是（）A.通货膨胀B.失业率C.汇率D.就业率【答案】D28、从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（）关系，销售收入与销售利润率成（）关系。A.正比；正比B.反比；反比C.正比；反比D.反比；正比【答案】C29、投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是指（）。A.远期交易B.清算交收C.除息除权D.回转交易【答案】D30、从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。A.0.35‰B.0.5‰C.0.75‰D.0.8‰【答案】C31、利率互换的两种形式是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、下列属于标准普尔评级机构给出的中高级别评级是的（）。A.AAB.A+C.AA—D.AA+【答案】B33、按债券利率是否固定，可分为（）和浮动利率债券。A.固定利率债券B.贴现债券C.累进利率债券D.复利债券【答案】A34、若证券a和b的相关系数为0.63，证券a和c的相关系数为-0.75，则证券组合之间的相关性强弱为（）。A.证券a和b的相关性强B.证券a和c的相关性强C.相关性一样D.不能比较【答案】B35、（）是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。A.盯市制度B.平仓制度C.交割制度D.保证金制度【答案】D36、相对估值法常见的估值比率包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】B38、私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制包括（）等。A.Ⅰ，Ⅱ，ⅢB.Ⅱ，Ⅲ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D39、证券A和证券B的收益率相关系数为0.4，证券A和证券C的收益率相关系数为-0.7，则以下说法正确的是（）。A.当证券B上涨时，证券C上涨的可能性比较大B.当证券A上涨时，证券C下跌的可能性比较大C.当证券B上涨时，证券C下跌的可能性比较大D.当证券A上涨时，证券B下跌的可能性比较大【答案】B40、（）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。A.道氏理论B.过滤法则C.“量价”理论D.“相对强度”理论【答案】D41、从事()的人员或机构被称为“天使”投资者。A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资【答案】A42、（）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】B43、基金会计核算中,承担复核责任的是（）。A.证券投资基金B.会计师事务所C.基金管理公司D.基金托管人【答案】D44、以下估值模型中，属于内在价值法的是（）A.经济附加值模型B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.市净率模型【答案】A45、下列属于可转换债券基本要素的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B46、关于跟踪误差，以下表述错误的是（）。A.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏高程度的重要指标B.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核C.跟踪误差小，反应股票组合的跟踪偏离度小D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生【答案】B47、市场组合的贝塔值是标准值()。A.1B.2C.5D.10【答案】A48、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相