2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案

单选题（共50题）1、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【答案】C2、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（）。A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息【答案】A3、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元A.3B.5C.10D.20【答案】A4、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。A.资金、信息B.市场C.价格D.股票【答案】A5、下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）。A.不得买卖基金份额B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】A6、证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（），确保风险可测、可控、可承受。A.②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】C7、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。A.4B.2C.1D.3【答案】B8、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】A9、(2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】C10、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D11、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D13、（2017年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25％B.30％C.35％D.75％【答案】B14、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】C15、A基金管理人的实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己的子公司输送利润1000万元，损害了基金份额持有人利益。被监管机构调查后责令改正，没收违法所得，并处罚款（）万元。A.900B.2000C.6000D.8000【答案】B16、证券行业文化建设不包括哪个层次（）。A.行为层B.组织层C.风险层D.观念层【答案】C17、下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A.将自营账户借给他人使用B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务【答案】B18、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告【答案】A19、（2016年真题）下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A22、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】B23、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C24、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D25、(2018年真题)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B26、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D27、下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构【答案】C30、下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C31、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。A.内部董事人数占董事人数的1／6B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】D33、证券投资基金的销售人员包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B34、(2019年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B35、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】C36、发行上市信息披露的基本要求不包括()。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性【答案】D37、下列说法正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B38、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.20万元以上200万元以下【答案】D39、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】B40、下列说法错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件：证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续【答案】D41、根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。A.①③B.③④C.①③④D.①②④【答案】C42、证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.首席风险官B.合规负责人C.董事长D.财务负责人【答案】D43、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】C44、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C46、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。A.1个月B.3个月C.1年D.2年【答案】B47、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A48、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实