基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练A卷收藏附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练A卷收藏附答案

单选题（共50题）1、中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。A.行政监管措施B.行政处罚C.移送司法机关D.刑事处罚【答案】D2、2014年11月，基金业协会发布《基金业务外包服务指引（试行）》，支持基金管理人（）发展，提高核心竞争力，促进公募、私募基金管理人业务外包服务规范开展。A.特色化、差异化B.标准化、规范化C.独立化、专业化D.创新型、稳健型【答案】A3、(2017年)企业在我国境内上市进行改制时首先应确定的是（）。A.会计师事务所B.律师事务所C.证券公司D.拟IPO市场【答案】C4、通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、（2017年真题）当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。A.独立运作B.共同监督C.由管理人支配D.第三方机构依法托管【答案】D6、创业投资企业可以以（）形式设立。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】B8、在推介基金时，不得宣传（）相关内容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、委托募集，是指基金管理人（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A10、我国于（）初步构建私募基金市场自律管理体制。A.2002年12月B.2012年6月C.2014年1月D.2014年8月【答案】C11、下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是（）。A.在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录B.基金管理人在投资者确认阶段，需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判，谈判基金合同和附属文件C.基金路演期，基金管理人撰写基金私募备忘录D.基金管理人与基金投资者确定募集结束日期，传阅最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务【答案】C12、股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由（）和其他基金服务机构组成。A.基金托管人B.基金管理人C.基金监管机构D.金融机构【答案】B13、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。A.基金托管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案】D14、极大地促进创业投资基金发展的政策措施有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、关于协议转让并购退出的步骤,以下表述错误的是（）A.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜B.受让方可按照股权转让意向书的约定对目标公司进行尽职调查C.转让方与受让方协商达成初步意向后,应当签署股权转让意向书D.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜【答案】A16、股权投资基金运作的四个阶段为（）。A.申请、投资、管理、退出B.募资、投资、管理、退出C.申请、投资、托管、上市D.募资、投资、托管、上市【答案】B17、下列关于股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时的说法中正确的是（）。A.因投资者本身债务问题的情形，可对其股权投资基金份额进行冻结，但不得强制执行B.销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产C.信息披露是保护投资者知情权、选择权的重要方式D.股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务【答案】C18、(2017年)投资者关系管理的核心是（）。A.了解和搜集投资者的需求B.有效、充分的信息传递C.增进投资者对基金的了解D.树立基金的良好形象【答案】B19、对于处于扩张期的企业，尽职调查重点关注的事项不包括（）。A.管理团队B.产品服务C.发展战略D.风险分析【答案】D20、(2017年)下列属于行政处罚的是（）。A.警告B.罚款C.没收违法所得D.以上都是【答案】D21、管理人内部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C22、国外股权投资基金投资者的主要类型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、我国信托法是在（）年正式实施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A24、创业投资基金的运作特点，说法正确的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、（）指未上市企业股权的非公开协议转让。A.协议转让B.挂牌转让C.股权转让D.股份上市转让【答案】A26、（2019年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2144万元和36万元B.2180万元和0C.2176万元和4万元D.2160万元和20万元【答案】D27、公司解散清算的，股份有限公司的清算组由董事或者（）确定的人员组成。A.股东B.管理层C.股东大会D.发起人【答案】C28、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生具）,向当地（）申请上市?A.中小企业板B.工商局C.证券交易所D.创业板【答案】C29、股权投资母基金的作用，不包括（）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.缩小规模【答案】D30、关于合伙型基金，下列说法错误的是（）。A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任B.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任C.普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.有限合伙人可以参与投资决策【答案】D31、信托（契约）型基金由（）之间所签署的基金合同而设立。A.基金投资者、基金管理人、基金托管人B.基金投资者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投资者、基金托管人【答案】A32、下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A33、（2019年真题）注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）A.初创民营企业B.小型民营企业C.大型国有企业D.小型国有企业【答案】C34、(2017年)股权回购的发起人应是（）。A.股权投资基金B.控股股东C.管理层D.以上都可以【答案】D35、（2020年真题）境内间接上市的主要方式不包括（）A.企业通过借壳上市的,一般上市公司的实际控制人将发生变化B.企业可以通过资产重组或借壳上市等方式间接上市C.基金可通过"现金+股权”的方式,实现部分退出D.被投资企业可以通过申报IPO将企业股权转变为上市公司的股权【答案】D36、关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）。A.本质上是种合伙关系B.有限合伙企业是企业所得税的纳税主体C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人D.有利于避免双重纳税【答案】B37、股权投资基金的分配通常采用（）A.基金管理人的业绩报酬B.瀑布式的收益分配体系C.门槛收益率D.回拨机制【答案】B38、合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（）合伙人一致同意。A.全体B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A39、（2017年真题）某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，下列关于该政府引导基金的说法中，正确的是（）。A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B.不对该创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权【答案】B40、股权投资基金会计核算的内容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、（）是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.历史价值B.市场价值C.账面价值D.公允价值【答案】D42、（2019年真题）股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（）。A.《证券投资基金法》）B.《合伙企业法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C43、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票解除转让限制,应由挂牌公司向主办券商提出,由主办券商报告全国股份转让系统公司备案,全国股份转让系统公司备案确认后,通知（）办理解除限售登记。A.中国证监会B.中国证监会地方派出机构C.挂牌公司董事会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D44、基金管理人最终获得的分配款为（）A.0.41亿元B.0.44亿元C.0.60亿元D.1.20亿元【答案】B45、在折现现金流法公式中，CFt表示（）A.目标企业价值B.预期内第t年的自由现金流C.终值D.贴现率【答案】B46、股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C47、影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。A.股东