期货从业考试期货法律法规考试卷

-期货从业考试《期货法律法规》考试卷一、单项选择题1.以下属于会员制期货交易所理事长职权是()。A.决定设置专门委员会B.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作C.决定对违规行为纪律处罚D.审议总经理提出财务预算方案2.期货企业申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应该最少1人期货从业时间在5年以上且具备期货从业人员资格、连续担任期货企业董事长或者高级管理人员时间在()年以上。A.5B.4C.3D.23.首席风险官发觉期货企业经营管理行为正当合规性、风险管理方面问题，应及时向()提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关责任人D.期货企业4.期货企业申请金融期货结算业务资格，近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3B.4C.2D.15.证券企业从事介绍业务，与期货企业订立书面委托协议应载明事项不包含()。A.介绍业务范围B.执行期货确保金安全存管制度方法C.酬劳支付及相关费用分担方式D.为客户提供融资利率约定6.期货企业应该保留书面风险监管报表，该报表保留期限应该不少于()。A.3年B.5年C.7年D.7。证券企业从事期货中间介绍业务，应该建立完备()制度，对客户开户资料和身份真实性等进行审查。A.帮助开户B.风险控制C.业务隔离D.内部控制8.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检验，情节严重，撤消其从业资格并在()内拒绝受理其从业资格申请。A.1年B.2年C.3年D.5年9.在我国，依法对证券企业介绍业务活动实施监督管理机构是()。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会及其派出机构D.商务部10.依照《期货企业风险监管指标管理方法》要求，期货企业净资本不得低于人民币()。A.1000万元B.1500万元C.3000万元D.3500万元二、多项选择题1.期货企业申请金融期货结算业务资格，应该具备基本条件有()。A.取得金融期货经纪业务资格B.具备从事金融期货结算业务详细计划C.具备满足金融期货结算业务需要期货从业人员D.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用统计2.期货企业应该连续符合风险监管指标标准有()。A.净资本不得低于客户权益总额8%B.净资本与企业风险资本准备百分比不得低于100%C.流动资产与流动负债百分比不得低于100%D.负债与净资产百分比不得高于150%3.以下关于非结算会员对交易结算汇报确认表述中，正确有()。A.非结算会员对交易结算汇报内容有异议，应该在结算协议约定时间内书面向期货交易所提出异议B.非结算会员在结算协议约定时间内既未对交易结算汇报内容确认，也未提出异议，视为对交易结算汇报内容确实认C.非结算会员对交易结算汇报内容有异议，应该在结算协议约定时间内口头向全方面结算会员期货企业提出异议D.非结算会员对交易结算汇报内容无异议，应该按照依法订立结算协议约定方式确认4.期货企业应该按照()等不一样情况采取不一样百分比对资产进行风险调整。A.可回收性B.分类C.流动性D.账龄5.全方面结算会员期货企业和非结算会员在结算协议中约定全方面结算会员期货企业期货确保金账户中非结算会员结算准备金最低余额，应该符合()关于要求。A.中国证监会B.中国银监会C.期货交易所D.中国期货业协会6.证券企业申请介绍业务资格，应该符合风险控制指标标准有()。A.净资产不低于20亿元B.对外担保及其余形式或有负债之和不高于净资产10%，但因证券企业发债提供反担保除外C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)150%7.《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求，期货从业人员不得疏怠推行应负担义务，这主要表现在()。A.从业人员应该严格按照关于期货业务规则要求办理相关期货业务B.从业人员应该及时通知投资者关于期货业务情况C.从业人员对投资者了解交易情况等合理要求，应该在其职责范围内尽快给予回复D.从业人员应该在法律法规及企业制度要求范围内依照客户授权进行期货业务D.净资本不低于净资产70%8.证券企业为期货企业提供中间介绍业务时应该制订并有效执行业务制度包含()。A.介绍业务规则制度B.内部控制制度C.结算制度D.合规检验制度9.期货从业人员在执业过程中应该()。A.以投资利益最大化为标准，不受授权范围限制B.依照投资者实力大小，安排办理期货业务时间C.按照其职责范围，对要求了解交易情况投资者，尽快给予回复D.保护投资者正当利益10.期货从业人员有()情形，情节严重，撤消其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。A.违反关于法律、法规、规章和政策要求向投资者承诺或者确保收益B.违反关于从业机构业务管理要求造成重大经济损失C.为了个人或投资者不妥利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人正当权益D.以个人或者他人名义参加期货交易三、判断题1.除所在机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。()2.证券企业应该定时对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度执行情况和营业部介绍业务开展情况进行检验，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检验汇报。()3.期货企业持有金融资产，按照分类和流动性情况采取不一样百分比进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准，应该采取最低百分比进行风险调整。()4.期货交易所未按交易规则要求期限、方式，将交易或者持仓头寸结算结果通知期货企业，造成期货企业损失，由期货交易所负担赔偿责任。()四、综合题1.期货从业人员下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求是()。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.认真审核投