证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试B卷带答案打印版

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单选题（共100题）1、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】B3、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.30B.10C.5D.15【答案】B4、下列说法正确的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C5、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】D6、(2019年真题)下列不属于股份有限公司特征的是（）。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】B7、下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A.5%；12B.10%；12C.5%；6D.10%；6【答案】B9、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D10、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.①②B.②④C.①③④D.①③【答案】A11、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20【答案】C12、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人【答案】B13、下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（）。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理【答案】D14、(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.15B.30C.45D.60【答案】C15、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.《证券经纪人管理暂行规定》B.《证券经纪人执业规范（试行）》C.《关于加强证券经济业务管理的规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】B17、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A18、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.受发行人的委托派发证券权益【答案】B19、存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人【答案】C20、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司【答案】C21、以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C22、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人【答案】D23、对资产管理业务实施监管应当遵循的原则包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D24、(2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】C26、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A27、备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.1个月【答案】D28、（2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D29、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的2/3以上【答案】B30、证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C32、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿【答案】D33、证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。A.董事会B.监事会C.高级管理人员D.证券期货经营机构主要负责人【答案】D35、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()A.确认性法律关系与创设性法律关系B.纵向法律关系与横向法律关系C.主法律关系与从法律关系D.双边法律关系与多边法律关系【答案】A36、股指期货包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D37、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。A.20B.15C.30D.60【答案】C39、证券包销协议的必备条款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、非法集资类犯罪的主体包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元【答案】A42、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。?A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录【答案】B43、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】D44、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C45、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。A.5B.7C.10D.12【答案】B46、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D47、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】B48、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D49、下列关于科创板的说法，正确的是（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A50、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A51、证券发行人的权利，是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D52、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。?A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】A53、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A54、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行【答案】D55、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C56、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】D57、下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C58、（2020年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务【答案】D59、下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。A.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续B.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产D.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】B60、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密【答案】B61、以下不属于证券公司分支机构在融资融券业务中可以进行的操作的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B62、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D63、下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为3人至13人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】A64、（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户【答案】A65、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】B66、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】C67、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【答案】C68、证券公司融资融券的金额不得超过()。A.其净资本的2倍B.其净资本的4倍C.日交易量的10倍D.客户保证金总额的5倍【答案】B69、公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B71、按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C72、《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。A.行政法规B.自律管理业务规则C.法律D.部门规章【答案】D73、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示C.证券交易的收费必须合理D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B75、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会【答案】A76、按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】B77、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C78、（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）A.有利于保护基金管理人的合法权益B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率C.有利于保障基金财产的安全D.有利于维护基金财产的独立性【答案】A79、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A80、下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行【答案】A81、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】D82、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C83、（2016年真题）下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。A.组织实施公司年度经营计划和投资方案B.提请聘任或者解聘公司副经理C.决定公司财务负责人的报酬D.组织实施董事会决议【答案】C84、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D85、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”D.“集合资产管理计划名称”【答案】C86、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③⑤⑥【答案】D87、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B88、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B89、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D90、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有()A.I、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】D91、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会"终止执业"纪律处分的，协会予以（）。A.中止登记B.注销登记C.联合惩戒D.变更登记【答案】B92、（2017年真题）下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意【答案】D93、下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是()。A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告B.证券公司柜台市场业务年度报告的