证券从业之证券市场基本法律法规精选试题二

证券从业之证券市场基本法律法规精选试题二

单选题（共100题）1、下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。A.①③B.②③C.②④D.③④【答案】A2、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（）。A.依法向中国证券业协会反映B.依职权予以纠正C.依据公司指令办理D.拒绝执行【答案】C4、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%B.丁证券公司的净稳定资金率为40%C.甲证券公司的风险覆盖率为120%D.以证券公司的资本杠杆率为6%【答案】C5、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）A.②④B.①②③④C.①②③D.①③【答案】A6、下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C7、以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C8、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】D9、有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。A.2B.5C.15D.20【答案】B10、（2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C11、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.《证券经纪人管理暂行规定》B.《证券经纪人执业规范（试行）》C.《关于加强证券经济业务管理的规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】B12、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20％；15％B.25％；20％C.30％；15％D.30％；20％【答案】A13、在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性【答案】D14、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C15、《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D16、证券经纪业务的特点包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、设立有限责任公司，应当具备的条件不包括（）。A.有公司住所，股东符合法定人数B.股东共同制定公司章程C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额【答案】D18、合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（）。A.①③B.②③C.①②D.①②③【答案】D19、《期货交易管理条例》《证券业从业人员资格考试办法（试行）》分别属于（）层级的规定。A.③④B.②③C.①③D.②④【答案】D20、证券公司应当根据客户的()，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A22、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括（）。A.基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。【答案】B23、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10【答案】A24、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉【答案】A25、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本【答案】C26、根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】B27、上市公司存在下列（）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D28、证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险隐患的，（）及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会【答案】A29、（2018年真题）下列说法错误的是（）。A.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务【答案】B30、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C31、下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A32、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D33、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.30C.45D.60【答案】C34、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A35、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C36、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C37、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】B38、（2017年真题）为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪【答案】A39、客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。A.合法性B.合理性C.正当性D.合规性【答案】A40、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1B.2C.3D.4【答案】C41、下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（）。A.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务B.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记C.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记【答案】C42、关于诱骗投资者买卖证券，期货合约案，下列属于应予立案追诉情形的有（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】B43、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C44、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.8B.7C.6D.5【答案】D45、金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A46、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B47、（2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）A.行政监管措施B.自律惩戒措施C.刑事处罚D.行政处罚【答案】B48、期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有，除用于______的交易结算外、严禁挪作他用。（）A.会员；会员B.会员；期货公司C.期货公司；期货公司D.期货公司；会员【答案】A49、（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司【答案】B50、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。A.临柜B.见证C.网络D.电话【答案】C51、证券公司应当按照穿透原则将（）作为自身的关联方进行管理。A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】A52、下列说法中，正确的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C53、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C54、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D55、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C57、证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B58、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A59、(2019年真题)下列不属于股份有限公司特征的是（）。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】B60、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（?）。A.发行额度、面值与价格B.发行人律师及审计机构C.发行方式、发行对象D.承销机构【答案】C61、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A62、上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）以上通过。A.股东大会的股东的2/3B.出席股东大会的股东的2/3C.股东大会的股东的1/3D.出席股东大会的股东的1/3【答案】B63、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D64、下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C65、（2016年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A67、下列关于客户沟通的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A69、按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】A70、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；3C.5；1D.7；5【答案】A71、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。A.董事长B.董事会C.证券事务代表D.董事会秘书【答案】B72、（2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益【答案】D73、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让A.6个月B.1年C.18个月D.2年【答案】B74、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B75、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料【答案】C76、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】C77、下列说法错误的是（）。A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格【答案】B78、对资产管理业务实施监管应当遵循的原则包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D79、中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.《证券投资基金法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券投资基金托管业务管理办法》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】D80、（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B81、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C82、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40％B.50％C.60％D.80％【答案】D83、未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C84、证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A86、规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B87、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A88、（2016年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构【答案】A89、超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A90、保荐机构的持续督导内容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、期货公司有欺诈客户行为