证券从业之证券市场基本法律法规题库综合提升B卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规题库综合提升B卷附答案

单选题（共100题）1、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A.3B.5C.8D.10【答案】C2、下列说法错误的是（）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施【答案】C3、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后【答案】A4、下列属于操纵市场行为的是（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】C5、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】B6、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A7、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B8、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C9、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】A10、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C11、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金【答案】A12、下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C13、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?A.全体股东共同委托的代理人B.三分之二以上股东指定的代表C.任何一名股东D.出资比例最高的股东【答案】A14、（2020年真题）根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）A.不需要加算利息B.加算银行同期贷款利息C.加算银行同期存款利息D.加算金融同业存款利息【答案】C15、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B16、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）的行为。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）制度，保障柜台市场安全、有序运行。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、（2017年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B19、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】B21、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】B22、证券公司推广集合资产管理计划，应当将()A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B23、（2017年真题）下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务【答案】B24、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】A26、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。A.2019年12月28日B.2020年1月1日C.2020年3月1日D.2020年5月1日【答案】C28、股票的发行价格不得低于（）。A.两倍市净率B.同行业上市公司平均市盈率C.每股净资产D.票面金额【答案】D29、根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B30、（2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A31、证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、股票定向发行，是指发行人向符合（）规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。A.《证券法》B.《公众公司办法》C.《证券公司监管条例》D.《证券公司代销金融产品管理规定》【答案】B33、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D34、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】B35、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制【答案】B36、（2016年真题）一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（）A.30；60B.30；90C.60；90D.60；120【答案】A37、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）。A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】D38、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B39、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B42、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。A.全体股东共同委托的代理人B.三分之二以上股东指定的代表C.任何一名股东D.出资比例最高的股东【答案】A43、(2019年真题)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】C44、（2017年真题）合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会【答案】A45、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D46、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ【答案】A47、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】B48、下列关于股东滥用权利的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、以下不属于第一类专业投资者的是（）。A.私募基金管理人B.金融机构高级管理人员C.QFIID.RQFII【答案】B50、下列不属于股份有限公司特征的是()。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】B51、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C52、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级B.县级C.市级D.省级【答案】B53、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C54、下列说法错误的是（）。A.经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.经营机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息【答案】A55、下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B56、按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】B57、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】A58、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】B59、证券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ【答案】B60、资产支持证券可依法()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A61、证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数B.公司同级别人员的平均水平C.公司同级别人员的中位数D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平【答案】D62、（2016年真题）向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B64、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应A.①②④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑤⑥D.①③④⑤⑥【答案】C65、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D66、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C67、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C68、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、收购要约的期限为（）。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】B70、以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任【答案】A71、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时，下列说法正确的是（）。A.持有股东的股权B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序【答案】B72、关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整【答案】B73、证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。A.季度；重大事项B.季度；年度C.年度；重大事项D.年度；其他【答案】C74、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A75、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】B76、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②③④【答案】D77、非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D78、证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。A.季度；重大事项B.季度；年度C.年度；重大事项D.年度；其他【答案】C79、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A80、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B81、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A83、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】D84、2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元，并且参与证券交易（）个月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24【答案】A85、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】A86、以下不属于第一类专业投资者的是（）。A.私募基金管理人B.金融机构高级管理人员C.QFIID.RQFII【答案】B87、证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D88、(2018年真题)下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、下列说法中，正确的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C90