证券从业之金融市场基础知识优质模拟题型

证券从业之金融市场基础知识优质模拟题型

单选题（共100题）1、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务【答案】A2、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A3、（2020年真题）债券兑付方式包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（）。A.发行后股本总额不低于人民币2000万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.符合中国证监会规定的发行条件【答案】A5、远期交易和期货交易的区别主要表现在()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。A.A股股票（含非流通股）B.债券C.基金（限于证券交易所场内登记的份额）D.权证【答案】A7、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】C8、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿【答案】B9、按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、股利政策，是指股份公司对公司经营所得的盈余公积和应付利润采取（）等方式回馈股东的制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C12、在风险管理中，风险识别包括的环节有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B13、证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（）。A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.利率招标时，标位变动幅度为0.01％C.国债承销团成员于招标日后3个工作日内缴纳发行款D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销【答案】C15、中国香港的金融监管机构包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B16、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.现货市场衍生品市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】B17、根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B18、设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须为实缴货币资本。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】A19、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易【答案】A20、公司经营状况的好坏，可以从()来分析。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A21、保险公司申请募集次级债，应当符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、地方债债权确立实行（）方式。A.中标得券B.认购得券C.见款付券D.见认购单付券【答案】C23、（）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。A.当前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率【答案】C24、证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】A27、风险规避主要是通过（）来实现。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】D28、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法不正确的是（）。A.封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少B.封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限C.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象D.与封闭式基金相比，开放式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制【答案】C29、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D30、证券公司风险控制指标不符合有关规定．A.1个月B.2个月C.3个月D.1年【答案】C31、基金管理人的权利不包括（）。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【答案】B32、沪深300股指期权在（）上市。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.郑州商品交易所【答案】C33、（2019年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C34、（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C35、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D36、下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B37、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C38、股票投资的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C39、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（）。A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】A40、企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】B41、（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C42、金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为（）。A.存款准备金B.基础货币C.法定盈余公积D.任意盈余公积【答案】A43、按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（）事项。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D44、企业债券的发行主体可以是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】D45、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D46、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C47、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】C48、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130【答案】B49、证券业从业人员诚信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C50、参与证券投资的金融机构包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B51、我国黄金市场具有的特点是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C52、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，（）是证券交易所的最高权力机构?A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】A53、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.—年B.半年C.两年D.三年【答案】A54、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B55、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C56、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D57、我国企业债券出现于（）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案】C58、关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D59、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B60、金融期货交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连【答案】C61、以下（）是证券投资基金的特点。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C62、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】A63、已发行金融资产的流通市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】D64、报价系统的核心功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D65、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】A66、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。A.人民币债券发行结束后，经相关市场监督管理部门批准，可以交易流通B.经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用C.发行人应向国家外汇管理局说明购汇汇出境外使用的资金的真实用途D.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为外文【答案】D67、以ADR为例，下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D68、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B69、我国储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日【答案】A71、金融期权交易可以构成丰富多彩的套利策略，除了期权产品之间的套利策略，还可以构成期权产品与标的资产之间的组合套利策略，受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐。以上说的是金融期权的哪个基本功能（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】D72、评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（）的审核。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A73、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的【答案】C75、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询【答案】C76、下列关于公募基金的说法。错误的是()A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】C77、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2016年12月31日。如市场净价报价为103．45元，按实际天数计算，实际支付价格为（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B78、根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》，创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C79、下列关于直接融资的说法，错误的是（）A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况【答案】C80、下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C81、证券公司战略风险管理的基本做法包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A82、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、关于国债的说法，下列正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C84、我国的证券自律性组织包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】B85、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、（2021年真题）下列属于国债销售价格影响因素的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。A.中国证监会；中国证监会B.中国证券投资基金业协会；中国证监会C.中国证监会；中国证券投资基金业协会D.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会【答案】A88、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C89、对于社会公益基金财产，可以用于投资的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C90、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A91、证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D92、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（