证券从业之金融市场基础知识综合检测模拟题附答案

证券从业之金融市场基础知识综合检测模拟题附答案

单选题（共100题）1、按照付息的方式分类，债券可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D3、基金的主要当事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D4、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A5、按照《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B6、（）年7月，深圳证券交易所正式开业。A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】D7、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C8、基金的主要当事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、（2020年真题）股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。A.每股收益B.市盈率C.股本总额D.股价或市值【答案】D10、下面属于风险管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D11、证券投资者保护基金的来源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.操作风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】D14、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。A.中期票据的期限一般为1年以上、5年以下B.我国中期票据的期限通常为1年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】D15、直接融资与间接融资的区别主要在于（）。A.融资信誉差异性的不同B.融资者自主性的不同C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系D.是否具有可逆性【答案】C16、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理【答案】B17、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C18、开放式基金的特点有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B19、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】A20、（2019年真题）下列关于信用增级机构的说法,正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A21、（2021年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（??）A.LOF仅能在交易所申购、赎回B.LOF申购和赎回均以现金进行C.LOF可以是主动管理型基金D.LOF不会出现大幅度折价交易【答案】A22、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】A23、（2018年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】C24、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B25、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】B26、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法错误的是（）。A.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市B.监管证券投资活动C.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划D.监管上市国债和企业间债券的交易活动【答案】A27、证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式A.自销B.直销C.代销D.包销【答案】D28、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系【答案】B29、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B30、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】B31、（）对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.重要企业【答案】C32、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、（）是整个证券市场的核心。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B34、（2018年真题）基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】A35、根据分类标准的不同，权证可分为（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C36、（2018年真题）债券和股票的主要区别是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A37、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B38、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（）及未来资本支出规划等相适应。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。A.真实原则B.准确原则C.完整原则D.及时原则【答案】C40、关于我国金融市场的发展现状的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D41、金融期货的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C43、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。A.463B.400C.397D.497【答案】C44、在债券的票面价值中，要规定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B45、证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D46、2004年1月，（）发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】C47、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换【答案】B48、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是正确的。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D49、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B50、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A51、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D52、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年【答案】A53、（2021年12月真题）关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B54、证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正确的有A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C56、（2020年真题）下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职B.高级管理人员不具备基金从业资格C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资【答案】D58、选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（）的职权。A.理事会B.会员大会C.监察委员会D.专门委员会【答案】B59、人民币普通股票账户又称为（）A.基金账户B.B股账户C.人民币特种股票账户D.A股账户【答案】D60、（2020年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%【答案】D61、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】D62、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资【答案】C63、股票的收益来源可分成（）。A.①②B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A64、下列关于可转债券的表述，错误的是()。A.可转债券包含了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换为普通股股票C.可转债券包含了看跌期权的价值D.可转债券包含了权益类证券的特征【答案】C65、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、影响净资产收益率的因素有（）。A.③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C67、（2019年真题）根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】D68、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（）。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.职业道德风险【答案】C69、基于（）定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。A.不确定性B.危险性C.损失性D.波动性【答案】D70、期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（）.A.基差风险B.匹配风险C.市场风险D.系统性风险【答案】A71、风险衡量方法包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、证券市场投资者，是指（）的主体。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D73、证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅲ、Ⅳ、【答案】C74、对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（）A.①②B.①③C.②④D.①②③④【答案】A75、信用传导机制涉及的变量不包括（）。A.股价B.净值C.贷款D.汇率【答案】D76、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）。A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】C77、（2018年真题）常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A78、LOF的申购、赎回均以（）进行。A.基金价格B.现金C.基金资产D.一篮子股票【答案】B79、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A81、货币市场基金的特点有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、可转换债券的发行条件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D83、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】A84、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A85、以下关于附息债券说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、（2021年真题）下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】B88、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、无面额股票的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C90、下列关于金融期权的定义，说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A91、中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（）。A.代理国库B.代理发行政府债券C.充当最后贷款人D.制定和执行货币政策【答案】C92、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差