证券从业之金融市场基础知识题型附答案（基础题）

证券从业之金融市场基础知识题型附答案（基础题）

单选题（共100题）1、股票按面值发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】C2、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A3、下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B4、（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D5、大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】D6、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】C7、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A.公正原则B.监督与自律相结合原则C.保护投资者利益原则D.依法监管原则【答案】A8、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C9、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】B10、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B11、企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金【答案】B12、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.股权投资基金风险投资基金D.债券基金股票基金【答案】A13、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、下列属于证券投资基金运作费的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D15、（2018年真题）影响净资产收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D16、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B17、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15分钟B.30分钟C.1日D.60分钟【答案】A18、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理【答案】B19、下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C20、金融时报指数包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A22、下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是()。A.政府债券B.附息债券C.金融债券D.公司债券【答案】B23、以下与股票上市地区有关的说法中，错误的是（）。A.境外上市外资股由H股、N股、L股、S股等构成B.沪市A股买卖的代码以600、601、603、605开头C.深市A股买卖的代码以002开头D.创业板股票代码以300、301开头【答案】C24、交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（）。A.逐日盯市制度B.大户报告制度C.断路器制度D.强行平仓制度【答案】B25、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.①②B.①④C.①②③D.②④【答案】A26、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C27、（2019年真题）场外交易市场的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A28、经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是()。A.武汉证券投资基金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.富岛基金【答案】C29、下列不属于我国国际债券品种的是（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】D30、下列属于政府机构直接融资方式的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括（）。A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易B.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让C.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，但依然具备上市条件D.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】C32、张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A33、下列关于风险和收益的说法。错误的是（）。A.任何金融产品是风险和收益的组合B.高收益往往代表着高风险，低风险往往代表着低收益C.投资是以风险换收益D.承担较高风险的投资应该获得相对较高风险而项目预期收益率更高的风险溢价【答案】D34、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为25亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】A35、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A36、债券竞价原则的主要内容是（）。A.价格优先，时间优先，客户委托优先B.数量优先，时间优先，客户委托优先C.价格优先，时间优先，数量优先D.价格优先，数量优先，客户委托优先【答案】A37、下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有（）。A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D38、下面属于地方债分销对象的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D39、运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B40、我国证券市场监管的目标是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C41、一般情况下，债券有以下（）兑付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.①②③④B.③④C.①②③D.①③④【答案】A44、（2019年真题）《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B45、地方政府债券一般以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.公共设施收入B.国企收入C.到期续发收入D.税收能力【答案】D46、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A.3000万元B.1亿元C.6000万元D.10亿元【答案】B47、（2020年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制C.以信息披露为中心D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】A48、以下关于价格优先的说法正确的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C49、下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是()。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金投资者D.基金托管人【答案】B50、指数基金的优势有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A51、（2021年真题）下列关于债券报价的说法,，错误的是（??）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】A52、（2019年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A55、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D56、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D57、（）是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，（）是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。A.敏感性分析历史情景法B.历史情景法假设情景法C.敏感性分析假设情景法D.假设情景法历史情景法【答案】B58、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】D59、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（）。?A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】B60、（2019年真题）属于银行业金融机构类的机构投资者有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】C62、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等B.金融债券的期限以短期较为多见C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】B63、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元【答案】A65、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D66、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C68、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月【答案】A69、下列关于基金运作的说法，错误的是()A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好【答案】D70、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证成分指数B.深证180指数C.中小板指数D.创业板指数【答案】B71、在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般按照下列顺序（）。A.清偿公司债务；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；支付清算费用B.支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务C.支付清算费用；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；清偿公司债务D.清偿公司债务；支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款【答案】B72、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】B73、（2018年真题）国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.3～5个月B.4～6个月C.1～2个月D.2～3个月【答案】B74、关于股票价格指数编制说法错误的是（）。A.选择样本股时，可以是选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是某一有代表性或者股价相对稳定的日期C.计算计算期平均股价或市值可以不作出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100【答案】C75、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（）。A.定时竞价和集合竞价B.分散竞价和连续竞价C.集合竞价和连续竞价D.定时竞价和连续竞价【答案】C76、下面对证券交易所描述不正确的是（）。A.证券交易所是我国证券自律管理机构B.证券交易所是整个证券市场的核心C.证券交易所本身可以进行证券买卖D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统【答案】C77、以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。A.中小板B.创业板C.主板D.新三板【答案】D78、中证100指数以（）作为样本空间。A.沪深300指数样本股B.上证100指数样本股C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股【答案】A79、按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D80、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C81、（）对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.重要企业【答案】C82、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B83、（2021年真题）将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（??）A.敏感性分析B.压力测试C.情景分析D.压力情景【答案】B84、下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、可转换债券的发行条件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D86、上市公司出现（）情形，可以向证券交易所申请退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A87、金融期货的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.短期融资券B.中期票据C.企业债D.公司债【答案】B89、证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了（）的作用。A.将生产资金转化为储蓄资金B.扩大间接融资比例C.将储蓄资金转化为生产资金D.将投资工具转化为金融资产【答案】C90、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D91、属于金融机构的主动负