2023年风电场备品备件管理廉洁风险防控的几点思考

PAGE风电场备品备件管理廉洁风险防控的几点思考随着风力发电机组两年厂家维保期的结束，风力发电机组将由风电场自主维护检修，风电场的运营核心转移到了维护检修中，备品备件的采购、验收、储备、领用、报废等各环节的管理对维护工作起着重要的支撑作用，直接影响到风机的可利用率和发电量，也是廉洁风险的多发地带。为了能给风机维护检修以及应急处理提供强大的保障，确保备品备件既满足设备健康安全运行需要，又经济合理地储备，减少积压和浪费，提高备品备件利用率，从源头进行廉洁风险防控，就需要一个完善科学的备品备件管理。本文通过对现状的分析，就如何加强内控制度建设，完善风电场备品备件管理廉洁风险防控进行探讨。一、风电场备品备件管理原状由于风电场点多面广、机型不一，刚从维保期转入自主维护阶段，设备品种多、数量大、分布广的特点，不同备件有各部门独立采购，对于日常消耗品的统计、备件的入库、出库未进行信息化管理，而是进行简单的统计，由各风电场自主完成，无法及时准确掌握备件流动的信息量；到货验收简单粗放，对量清点，对质的检验无法进行，对于报废品进行回收存库，未进行妥善处置，以上种种影响了维护检修的响应速度和维修效率，经营管理中的薄弱环节和现象的多发环节。二、备品备件管理容易出现的风险点（一）采购环节。以往的采购流程通常是谁使用谁采购，涉及的部门、经办人员多，在询价、比价环节容易出现经办人员有意释放公司采购的信号，用做人情，与供应商达成某种默契。因招投标的金额、备件来源不同，采取的招投标形式不一，招投标供应商确认上会出现有选择性的发放标书；一些采购的备件只能从独家供应商获得的，或者该供应商拥有对该备件专有权并且不存在其他合理选择或替代物的，原采购项目的后续维修零配件供应，必须向原供应商采购，无法进行比价，经办人可能责任心不强或容易收受供应商拉拢，在商务谈判中被供应商牵着走，导致采购成本激增。（二）到货验收环节。验收是一项技术性强的工作，它不仅需要验收人员具备相应的专业技术能力，同时要有精密的验收器具。在通常的验收过程中，验收人员关注的只是名目和数量，对产品质量的检验比较粗犷；因备品备件的储存仓库在风电场升压站内，验收人员的主体是采购人员，违反了采购人员不能参与其采购备件验收的规定。（三）入库储存环节。像螺丝、螺帽、小模块等数量多、易损耗、价值低的备件，通常没有清点具体的数量，只凭送货单和名目清单就入库手续；部分备件尚未入库手续就被领用，事后凭领料单进行冲账。尚未建立生产管理系统，备品备件的储存还处于风电场自主管理，台账资料落后，无法对数据进行跟踪、分析。升压站仓库小，备品备件实行混放模式，没有相应的归类，空间没有良好利用，当库存量加大会导致仓库环境恶化，使一部分备品出现受潮导致不能有效利用。备品备件的主要作用就是即时即用，需要按特定条件进行定期进行试验和保养，而大部分风电场自己没有条件来实施或者忽视了保养，这样出现备品无法使用，直接影响了维检的响应速度和风机可利用率。（四）领用使用环节。为保证检修的效率，在易耗备件领用上，实行定期批量领用，根据使用登记表、替换的模块进行核销，容易出现记录不清，用处不明的情况。（五）报废处置环节。在报废处置过程中，容易出现以好冲次，把可用的备件当做报废品处理；一些小故障，可以维修重新利用的，因工作人员的责任心问题而置之不理。在废品出售中，由风电场自主完成，也容易出现经办人员接受回扣、礼品或宴请等不良现象。三、防控工作的重点内容和工作措施备品备件的廉洁风险防控，关键要构筑人防、制防、技防三位一体的防控体系，从思想认识、制度流程、科技手段入手，对备品备件管理实施全程监控。（一）提高认识，入眼、入脑、入心苍蝇不叮无缝蛋，糖弹专打私心人。风险防控，以人为本，人的思想如果出了问题，就会千方百计寻找制度的漏洞，打擦边球，渐渐步入犯罪的殿堂。在教育引导上，突出教育重点，区分教育层次，增强教育的对性和有效性，要注重开展形式多样的活动，多以身边人的案例出发，从员工的角度出发，要给党员干部算好“七笔帐”——算好账，志高方能致远；要算好经济财，勤耕方能富足；算好名誉帐，清廉方能扬名；算好家庭账，守身方能家圆；算好亲情账，品高方能会友；算好自由账，自律方能无拘；算好健康账，心良方能体壮。就如林董在集团半年经济分析会上所讲的“大家要算好一笔廉洁账，贪10万，进去10年，值得吗，合算吗？大家一定要记住教训，不管是个人、家庭还是企业，都经不起问题的折腾。”这就需要深化廉洁文化建设，强化环境熏陶,努力营造廉洁奉献的办公、家庭环境，使干部职工在耳濡目染中接受廉洁文化熏陶。将廉洁警句、诗词、书画等制成宣传栏、警示牌，在办公桌上摆放廉洁桌牌、廉洁台历，“天天见面、时时提醒”，开展心得体会、廉洁演讲等活动，让广大干部职工参与进来，增强廉洁意识，真正从思想到行为压得住私心、抵得住贪欲、抗得住诱惑，坚决拒绝和远离，让廉洁之花入眼、入脑、入心。（二）完善制度，紧控流程完善工作制度，制定严密的管理流程，是源头防腐的基本保证。做好风电场备品备件管理的风险防控，要从几个方面入手。科学编制采购计划。科学制定最低库存量，有利于理清实际需要和现有资源，避免备件的临时采购，减少采购费用和降低仓储损耗。风电场备品备件采购计划每月申报一次，由检修班长进行申报,经风电场负责人审核后报维检中心各风机专工或电气专工;风电场仓库管理人员则定期进行实物盘点，核对仓库库存统计数据，上报维检中心公司仓库管理员。设备管理员对各风电场的统计数据进行核对，确保数据准确，上报维检中心各风机专工或电气专工，经汇总初审后编制备品备件采购计划，报生产技术部审核，分管领导批准。集中采购，阳光采购。明确负责采购部门，由从前的各部门自行采购，改为生产技术部统一负责风电场备件的采购工作。在采购询价、比价、议价、合同签订、合同执行、采购结算过程，必须有使用部门、生产技术部、财务部、监察室等部门的代表及相关技术人员参与其中，采购人员自觉接受监督和质询。建立供应商管理体系，由使用部门和采购部门联合对风电场备品备件供应商进行产品质量、水平、售后服务、经营业绩、合作态度等多方面的资质评定后形成合格供应商目录，并定期滚动对其的询价响应速度、合同履约能力、产品质量、售后服务能力等进行考核，有利于提高采购效率。备件采购时，要求邀请三家以上的合格供应商以密封的形式报价，由纪检部门接收，评标小组统一开标评标后，当场确定中标候选人名次顺序报批。一些采购的备件只能从独家供应商获得的，要求采购人员在商务谈判中询价记录，实行二级以上谈判机制，通过不同层级的人员沟通，在共赢的基础上，努力降低采购，减少采购成本。对每一笔采购行为，采购经办人员都要填报采购流程单，详细记录采购备件的名称、规格、数量、询价的时间、供应商报价金额、评标结果、采购、验收付款情况等，做到条理清楚、有帐可查。到货验收。备品备件完成购置后，由生技部牵头，会同维检中心、风电场设备管理人员进行备品备件的验收工作和进行必要的试验或检查工作，验收合格后填写验收单，相关人员必须在验收单上签字。实物入风电场备品备件仓库。验收单交生技部汇总备查及作为付款依据。验收不合格的备品备件不能入库，由生技部负责与供货方协调处理。备品备件图纸和厂家的检验合格等有关文件，由风电场设专档妥善保存。新机组随机带来的专用工具和备品备件，由基建部门和供货方共同清点登记，风电场保管。4.入库储存。风电场备品备件库区的划分要视备件的品种、存储数量，做到场地大小要合适，通道畅通，备品备件转运方便，设成四个库区：分别是普通备品备件库区、油品库区、工器具库区、废品库区。库区卫生清洁，不得存放与备品备件无关的物品。要放置消防器具，建立防火制度，并悬挂消防警示牌。凡备品备件入库，必须登入库台帐，按备品备件类别分区定置储存，按机型存放。按“四号”定位（区号、架号、层号、位号），做到齐、方、正、直、上轻下重，整齐有序，保证安全，便于作业，取用方便。每种备品备件必须有卡片，标明品名、规格、数量和用途，做到帐、卡、物相符。标牌的高低、大小、色调、要达到物处状态，定置类型，区域划分的要求。区、架、位标志准确醒目。燃料油及润滑油品等易燃、易爆、有毒物品要另库存放，进行特别定置。精密仪表、精密备品备件的保管，要注意温度、湿度和阳光照射的影响，按技术要求，妥善保管。5.领用使用。备品备件领用时，要执行领料单制度，领用手续。维检班长依据维修需要填写领料单；非事故备件由风电场场长负责领料单的审核；事故备件的领用必须经维检中心经理审核、公司分管领导批准同意后方可领用。备品备件仓管管理人员负责实物发放，将领料单数据录入备品备件网络管理系统和备品备件统计台账，确保账、卡、物相符替换下来的淘汰、失效备品备件入废品库区，仓库管理人员也必须建立废品台账，由公司统一处理。6.报废处置。生技部要每年定期组织各生技、维检、风电场有关人员，对仓库备品备件库存情况进行一次专项核实检查，目的是认真核对备品备件使用情况及库存情况，对库存备品进行认真求实地评估。对变质、霉烂、失去原有性能以及淘汰的备品备件予以报废处理，严格审查淘汰品到底能不能维修再复用，组织联合技术鉴定小组，对淘汰品实行检测，形成检测报告后审核后方能列入废品处理项目。由生技部定期汇总各风电场的淘汰品，建立报废品明细表，与纪检、财务部门一道深入废品市场了解行情，保证底价心中有数，资金及时归集财务，财务部门开具收款依据，报废品的数量、交易单价、金额、财务存根张贴公示，资料归档存储。（三）引入科技手段，实施全程监控加大电子监控设备的投入，在备品备件库安装监控探头，对验收、入库、领用实施监督。开