大连理工大学23春“金融学”《证券投资学》补考试题库附答案

大连理工大学23春“金融学”《证券投资学》补考试题库附答案第I卷一.综合考核(共15题)1.常见的阳线自上而下分别是最高价、收盘价、开盘价和最低价。()T.对F.错2.作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是()。A.集合投资B.较高收益C.分散风险D.专家管理3.下列流动性风险最小的是()。A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票4.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于()方面的原因。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本5.以下关于封闭型投资基金的表述正确的是()。A.期限一般为10～15年B.规模固定C.交易价格不受市场供求的影响D.交易费用相对较高6.证券买卖成交的基本原则：()A.客户优先原则和数量优先原则B.价格优先原则和时间优先原则C.数量优先原则和时间优先原则D.价格优先原则和数量优先原则7.股票的收益是指资本利得。()A.对B.错8.直接融资的主要形式是()。A.银行信贷B.商业票据C.股票与债券D.基金9.根据组织形式的不同，基金可分为()。A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金10.可转换债券的特点包括()。A.债券持有人有义务将债券转为股票B.债权性C.股权性D.可转换性11.黄金交叉和死亡交叉实际上就是向上向下突破压力线或支撑线的问题。()T.对F.错12.以下关于证券发行市场的表述正确的是()。A.有固定场所B.有统一时间C.证券发行价格与证券票面价格较为接近D.证券发行价格与证券票面价格差异很大13.其他条件不变，债券的价格与收益率()。A.正相关B.反相关C.有时正相关，有时反相关D.无关14.以低于面值的价格发行，到期按面值偿还的是()。A.息票债券B.利随本清债券C.贴现债券D.可赎回债券15.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金第II卷一.综合考核(共15题)1.证券交易所为了抑制过度投机行为，防止市场出现过分的暴涨暴跌，而在每天的交易中限制了()上下波动的幅度。A.当日的证券交易价格在当日开盘价的基础上B.当日的证券交易价格在当日收盘价的基础上C.当日的证券交易价格在前一个交易日开盘价的基础上D.当日的证券交易价格在前一个交易日收盘价的基础上2.纯贴现债券是指承诺在未来某一确定日期作某一单笔支付的债券。这种债券在到期日前购买人不能得到任何现金支付，因此也称为“零息债券”。()A.正确B.错误3.主要投资目标在于追求高资本增值的基金是()。A.积极成长型基金B.成长型基金C.平衡性基金D.收入型基金4.某债券面值为1000元，票面年利率为12%，期限为3年，每半年支付一次利息。若市场年利率为12%，则其价格()。A.大于1000元B.小于1000元C.等于1000元D.无法计算5.企业在发行可转换债券时，可通过赎回条款来避免市场利率大幅下降后仍需支付较高利息的损失。()A.正确B.错误6.债券和股票的相同点在于()。A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段7.()属于趋势型指标。A.RSIB.MACDC.MAD.WMS8.移动平均线指标的特点有()。A.追踪趋势B.滞后性C.领先性D.灵敏性E.助长助跌性9.反映公司在某一特定时点财务状况的报表是损益表。()A.正确B.错误10.中央银行若提高再贴现率，将()。A.迫使商业银行降低贷款利率B.迫使商业银行提高贷款利率C.迫使企业增加贷款D.迫使企业增加存款11.近几年来，国债之所以受到青睐，主要是因为政府债券()。A.是中央政府代表国库发行的债券B.利率一般高于银行同期存款利率C.具有信用度高、收益高和流通性强等特点D.具有风险高、收益高的特点12.基金投资者是基金的所有者。()T.对F.错13.收入型基金投资于注重资本增值而不是当前收益的股票，该类股票通常具有超过一般股票的平均增长潜力，但也有红利可得。()T.对F.错14.与技术分析相比，基本面分析()。A.逻辑缜密，以企业估值为基准B.是事先分析，对企业未来盈利水平进行判断C.认为市场行为并不总能反映一切信息D.长期有效，短期无效15.以下不属于反转突破形态的有()。A.头肩形B.三角形C.圆弧形D.多重顶形第III卷一.综合考核(共15题)1.关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是()。A.债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行的方式发行B.债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行C.债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行D.债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行的方式发行2.在公司分红方面，昔通股股东和优先股股东的权利是一样的。()A.正确B.错误3.开放型投资基金：基金的资本总额及总份数不是固定不变，可以随市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。买卖价格是由基金净资产价值加一定手续费确定。()A.正确B.错误4.波浪理论中认为一个完整的循环应该包括()。A.7个浪B.8个浪C.9个浪D.10个浪5.一般而言，利率与股票价格成反相关变化。()A.正确B.错误6.国债的利率一般低于同期限的其他债券。()A.对B.错7.我国上海证券交易所连续竞价时间为()。A.上午9:00～11:00和下午1:00～3:00B.上午9:00～11:00和下午1:30～3:30C.上午9:30～11:30和下午1:00～3:00D.上午9:30～11:30和下午1:30～3:308.技术分析的假设包括()。A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.未预料到的信息冲击不会对股价产生影响9.债券信用评级的分析指标不包括()。A.宏观分析B.产业分析C.财务分析D.信托证书分析10.政府债券的风险主要体现为()。A.信用风险B.财务风险C.经验风险D.购买力风险11.证券投资应遵循的原则有()。A.现券交易B.债券回购交易C.远期交易D.债券借贷12.债券投资面临的风险不包括()。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险13.优先股是指具有优先购股权的股票。()T.对F.错14.()是多方占优，下影线越长，优势越大。A.大十字型B.小十字型C.T字型D.倒T字型15.证券发行市场是()以发行证券的方式筹集资金的场所。A.证券投资者B.证券公司C.证券发行人D.证券中介机构第I卷参考答案一.综合考核1.参考答案：T2.参考答案：ACD3.参考答案：C4.参考答案：B5.参考答案：ABD6.参考答案：B7.参考答案：B8.参考答案：C9.参考答案：CD10.参考答案：BCD11.参考答案：T12.参考答案：C13.参考答案：B14.参考答案：C15.参考答案：B第II卷参考答案一.综合考核1.参考答案：D2.参考答案：A3.参考答案：A4.参考答案：A5.参考答案：A6.参考答案：D7.参考答案：BC8.参考答案：ABE9.参考答案：B10.参考答案：B11.参考答案：C12.参考答案：T13.参考答案：F14.参考答案：A