质量保证体系内审检查表优质资料

质量保证体系内审检查表优质资料(可以直接使用，可编辑优质资料，欢迎下载）

内审检查表质量保证体系内审检查表优质资料(可以直接使用，可编辑优质资料，欢迎下载）序号：03编号：RT/JL—B8.2—03共6页第1页受审部门生产部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价：文件控制生产部文件控制是否符合规定的要求?1、通过现场审核,检查生产部文件的编制、发放、更改和批准是否符合规定的要求？2、所使用的文件是否有效？是否有过期或作废文件？3、归档文件是否齐全、完整？存放是否整齐有序？：记录控制生产部的记录控制是否符合规定的要求？通过现场审核，调阅生产部所使用的记录。判别：1、生产部使用的各项记录是否按要求予以填写？填写的是否规范、清楚？内容是否真实、准确？记录的保存是否符合规定的要求？质量手册换版后原记录是如何处置内审检查表序号：03编号：RT/JL—B8.2—03共6页第2页受审部门生产部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价：质量目标生产部质量目标完成情况1、询问该部门负责人及部门人员本部门质量目标是什么？2、通过什么途径及时掌握生产信息？都做了哪些统计工作？有哪些证据？如何组织协调以确保计划的完成？3、、工装、设备完好程度是如何控制的？（查设备完好检查记录、检修记录核实工装设备完好率是否达到质量目标要求？）：职责和权限1、部门人员是否明确自己的岗位职责和权限及相互关系2、部门人员职责履行情况通过交谈询问，了解该部门人员对职责和权限的掌握及履行情况，进而判别；1、该部门人员是否清楚自己的职责和权限？2、是否按规定的履行自己的职责？3、履行过程中存在哪些问题？这些问题是否得到了解决或改进？有哪些建议？内审检查表序号：03编号：RT/JL—B8.2—03共6页第3页受审部门生产部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价：能力、意识和培训生产部对职工安全生产培训情况通过现场审核核实生产部是否对职工进行了安全生产意识、技能培训？（查阅培训记录，到车间现场查看判别培训工作的有效性）6.3：基础设施1、组织提供的基础设施？是否能够满足产品实现的要求？2、设施、设备是否得到了维护？通过与生产部长交谈了解核实1、组织提供的厂房建筑物、工作场所和相关设施；过程设备（过程运行、控制和测试设备）；过程支持性服务（运输或通讯服务等）是否能够满足产品实现的要求？存在哪些不足？有没有与总经理及时沟通，提出改进建议？效果如何？2、生产部是否建立了设施、设备管理制度？是否建立了日常维护制度？是否制定了操作规程？控制情况如何？3、查阅相关记录（完好检查、检修、工装验证、检验、设备事故、报废等记录）验证该部门对设施的控制管理是否有效？是否满足规定的要求？6.4：工作环境1、工作环境条件是否满足需要？是否得到了控制？通过查看作业现场、抽阅相关检查记录，验证该部门：对作业现场的控制是否有效？是否满足要求？关键部位是否设置了安全防护装置？是否配置了必备的劳动保护用品及消防设施？安全文明生产控制效果如何？对出现的问题是如何处理的？所分管的部门工作环境控制如何？内审检查表序号：03编号：RT/JL—B8.2—03共6页第4页受审部门生产部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价7.5：生产和服务提供：生产和服务提供的控制1、是否制定了控制文件？是否充分适宜？2、是否按规定要求对生产和服务提供过程予以控制?3、是否规定和提供了适宜的设备？是否进行了控制管理？4、产品的放行、交付和交付后的活动是否符合规定的要求？向生产部长索要有关控制过程的文件（包括生产计划、作业指导书、工艺流程图、材料消耗定额等），查看现场生产，验证：控制文件是否涉及了本厂所有生产和服务提供过程。是否得到了相应的批准？控制情况如何？是否依据生产实际识别和提供适宜的设备？是否规定了设备使用维护规程？（设备能力评定记录、定期检修计划及实施情况、、完好检查记录）是否按规定的程序实施产品的放行？采取了哪些措施？操作人员是否熟悉并能正确按文件规定执行？是否向顾客提供了产品正确安装、调试、使用和维修保养资料，协助顾客培训操作人员？5、是否及时向顾客提供备品、备件及技术咨询？6、是否及时征询顾客意见？是否建立了顾客档案？是否及时根据顾客建议或要求改进交付工作及交付后的服务？：生产和服务提供过程的确认规定了哪些特殊过程？是否进行了确认？是否符合规定的要求？是否保持了确认记录？3、是否按规定进行再确认？通过查阅文件、记录及交谈、询问了解，判别验证：1、询问了解本厂有那些特殊过程？索要有关文件，查看对这些特殊过程的确认是如何规定的，查确认记录（设备精度、能力和人员资格以及其他记录）评定是否符合规定的要求。2、了解在什么情况下进行再确认，是否进行了再确认？内审检查表序号：03编号：RT/JL—B8.2—03共6页第5页受审部门生产部内审员XXX宋君时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价：产品防护在生产和服务提供的全过程中是否规定了产品防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的要求？实施情况是否符合要求？通过查阅文件、交谈询问、现场审核，验证：是否配备了相应的搬运设施、工具？操作者是否按规定的要求执行？标识是否清楚、耐久？如有丢失或损坏有无补救措施？本厂产品包装、储存是否符合GB/T9462的相关规定？过程的监视和测量是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程监视和测量的方法?是否符合标准的要求？实施的是否有效?通过查阅文件、现场审核,验证：过程的监视和和测量活动是否覆盖了全部产品实现过程？是否识别了过程监视和测量的环节？（测量点、控制点等）。设定了哪些关键过程及控制点？对关键过程及控制点是否确定了控制方法？3、如何确保关键过程能力“持续满足其预期目的”？（关键过程的操作人员是否进行了培训？是否具有相应的操作能力？是否取得了资格证书？关键过程的设备、工装维护的效果如何？查阅设备定期点检记录、设备能力评定、坚定记录、操作人员的培训上岗记录、工作环境控制记录予以判定）是否运用了统计技术对关键过程的工序能力进行分析？内审检查表序号：03编号：RT/JL—B8.2—03共6页第6页受审部门生产部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价8.4数据分析生产部收集了哪些数据？采用了哪些统计方法对其进行分析？效果如何？通过查阅相关记录、资料判别验证：该部门收集了哪些数据？是否全面？采用了哪些统计分析方法？？统计分析的结果如何传递沟通？能否及时利用这些结果来评价质量管理体系，以寻找改进的机会？效果如何？纠正措施预防措施是否按规定的要求采取有效的纠正和预防措施实现质量管理体系的改进?1、询问了解该部门采取了哪些纠正和预防措施？2、查阅纠正和预防措施相关记录核实纠正和预防实施的有效性？内审检查表序号：06编号：RT/JL—B8.2—03共2页第1页受审部门仓库内审员XXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价：质量目标仓库质量目标完成情况询问部门负责人本部门质量目标分解值是什么？完成情况如何？（通过查看现场，查阅出、入库单、料物卡、台帐予以核实）：职责和权限1、部门人员是否明确自己的岗位职责和权限及相互关系2、部门人员职责履行情况通过交谈询问，了解该部门人员对职责和权限的掌握及履行情况，进而判别；该部门人员是否清楚自己的职责和权限？是否按规定的履行自己的职责？3、履行过程中存在哪些问题？这些问题是否得到了解决或改进？有哪些建议？内部沟通仓库内部沟通的有效性通过交谈了解仓库采用了哪些方式方法，及时将仓贮物资的储存量、质量等信息与供应部、质检部实施沟通？有无沟通不及时造成储存量不合理或影响产品质量等问题？内审检查表序号：06编号：RT/JL—B8.2—03共2页第2页受审部门仓库内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价6.4工作环境本部门所处的工作环境是否满足需要？是否得到了管理？通过现场观察考察其所处工作环境的是否适宜？是否予以管理？?：标识和可追溯性仓库对原材料、外购件、外包件、库存零部件的标识是否满足规定的要求？通过现场审核，验证仓库：原材料是否按型号规格分类放置并在放置区域设立标识牌。外购、外包件的标识是否符合质量手册RT/QM—2003—7.5--.1中，C条款的规定?对自制的零部件是否分类清楚并悬挂标签标识牌予以标识?4、有无由于标识不清使产品混淆的情况?采取了哪些措施对标识予以保护?产品防护仓库对产品的防护是否符合规定的要求通过现场审核,查看仓库现场，予以判别：贮存的环境条件（温度、湿度等）是否适宜？对油漆、油料是否做到三远离，一严禁？消防设施物料是否满足要求？贮存物资是否按要求上架？排列是否整齐合理便于管理？入库前是否验证合格？出库是否按规定要求予以复核？是否做到日清月结帐、卡、物相符？是否随时掌握贮存产品的质量状况？如何控制？如何注意产品的保存期要求？有无超过保存期的情况？如有，如何处置的？内审检查表序号：07编号：RT/JL—B8.2—03共3页第1页受审部门供应部内审员XXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价：文件控制供应部文件控制是否符合规定的要求?通过现场审核检查供应部文件的使用和管理是否符合规定的要求？1、供应部使用了哪些文件？所使用的文件是否有效？是否有过期或作废文件？2、归档文件是否齐全、完整？存放是否整齐有序？：记录控制供应的记录控制是否符合规定的要求？通过现场审核，调阅供应部所使用的记录。判别：供应部使用的各项记录是否按要求予以填写？填写的是否规范、清楚？内容是否真实、准确？记录的保存是否符合规定的要求？对质量手册换版前的记录是如何控制的？：质量目标供应部质量目标分解值及质量目标完成情况1、通过交谈询问了解该部门负责人及部门人员对部门质量目标的掌握情况；2、抽阅相关的记录、报告予以分析判别该部门质量目标完成情况（物资进货合格率≥98%，进货批次抽检合格率≥98%完成情况如何？）。内审检查表序号：07编号：RT/JL—B8.2—03共3页第2页受审部门供应部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价：职责和权限1、部门人员是否明确自己的岗位职责和权限及相互关系2、部门人员职责履行情况通过交谈询问，了解该部门人员对职责和权限的掌握及履行情况，进而判别；1、该部门人员是否清楚自己的职责和权限？2、是否按规定的履行自己的职责？3、履行过程中存在哪些问题？这些问题是否得到了解决或改进？有哪些建议？内部沟通供应部内部沟通的有效性通过交谈了解供应部采用了哪些方式方法，及时获得生产信息储存量、采购产品质量等信息？有效实施采购及对供方实施控制？内审检查表序号：07编号：RT/JL—B8.2—03共3页第3页受审部门供应部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价采购控制1、是否按规定要求对供方进行选择、评价和重新评价？对供方的控制是否体现了对随后产品实现过程极其对最终产品的影响程度？是否记录了评价的结果和跟踪的措施？1、现场审核时，从合格供方名录中，抽取5个合格供方的有关记录、业绩，核实：是否对供方进行了选择评价？选择评价的内容、程序是否符合规定的要求？2、是否对合格供方的供货情况进行了有效控制？控制的方法和程度是否与采购产品对成品质量的影响程度相适应？控制记录保持情况如何？3、是否按规定的时间间隔对合格供方进行重新评价？评价的结果是否得到批准？从3、6、8月份进货检验通知单中每月抽查三份核实采购是否在合格供方范围内？采购信息采购信息是否清楚明确？采购信息是否充分适宜？抽查供应部采购文件，包括采购物资明细表，采购物资技术标准，采购合同，质量保证协议等，判定：供应部采购文件是否齐备？是否经过审批？标准产品、关键产品是否表明了具体的规格型号？非标准产品是否表明了具体要求？顾客有要求时是否予以充分体现？关键产品、大批量产品是否与供方签定质量保证协议？是否对供方提出了提供质量证明（质量管理体系认证、合格证、型式实验证明、国家技术监督部门的检验报告）的要求？内审检查表序号：08编号：RT/JL—B8.2—03共3页第1页受审部门销售部内审员XXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价：质量目标销售部质量目标完成情况通过交谈询问现场审核了解该部门负责人对质量部门质量目标的掌握情况；查阅相关的报告予以分析判别该部门质量目标完成情况（顾客满意率≥93%完成情况如何？）。：职责和权限1、部长是否明确自己的岗位职责和权限及相互关系，职责履行情况如何？通过交谈询问，了解该部门人员对职责和权限的掌握及履行情况，进而判别；1、部长是否清楚自己的职责和权限及相互关系？2、是否按规定的履行自己的职责？履行过程中存在哪些问题？这些问题是否得到了解决或改进？有哪些建议？7.2：与顾客有关的过程：与产品有关要求的确定1、销售部如何确定顾客的要求？2、对顾客的要求是否形成文件？通过与销售部长交谈了解本厂对识别顾客要求作了哪些规定？（包括职责、识别方法、识别结果的提供形式及实施的证据）从月份中每月抽取2份合同或定单确认表核实销售部对具体产品的顾客要求的识别结果。对顾客的隐含要求是如何满足的?(需要时到技术部、生产部予以核实)内审检查表序号：08编号：RT/JL—B8.2—03共3页第2页受审部门销售部内审员XXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价产品要求的评审对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足规定要求？评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？当产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？更改的信息是否及时有效地予以沟通？从.8月份中每月抽取2份产品要求评审表,检查其是否按规定的要求进行了评审?是否保持了相关记录?进而判别产品要求评审的效果。通过询问了解是否有产品要求变更的情况。如有，当更改发生时是否及时将更改内容通知到相关部门和人员？顾客沟通与顾客的沟通做了哪些有效安排？是否收集和处理了顾客的反馈？是否保持了相关记录？销售部通过什么途径与顾客沟通？沟通的范围是否包括了产品提供前、中、后的过程？实施情况如何？查阅合同、订单确认表、顾客投诉、顾客意见征询书核实与顾客沟通的效果，包括产品提供是否能获得与产品有关的信息，产品提供过程中是否能获得合同/订单修改的信息，产品提供后是否能获得顾客对产品满意或不满意的反馈意见内审检查表序号：08编号：RT/JL—B8.2—03共3页第3页受审部门销售部内审员XXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价生产和服务提供销售部在产品交付后的服务是否符合规定的要求？通过询问了解该部门在交付后提供了哪些服务？是否与顾客有效地沟通？是否妥善处理了顾客的投诉、抱怨？是否利用了与顾客的交往及时向顾客介绍产品，解答顾客提问及时掌握顾客的需求信息。进而判别其实施的有效性。顾客满意对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析的方法？这些方法是否适宜？是否按规定的要求予以执行？效果如何？通过交谈询问，了解该部门是否按规定的要求收集顾客满意或不满意的信息？对这些信息是否进行了综合分析（查阅相关证据）并作为评价质量管理体系业绩的依据之一。（审核时应注意由于其部门业务的特殊性，在利用获取的顾客满意或不满意信息时有些可能是口头的，应着重从“过程”和“结果”来判别其实施的有效性。）8.4数据分析销售部收集了哪些数据？采用了哪些统计方法对其进行分析？效果如何？通过查阅相关记录、资料判别验证：1、该部门收集了哪些数据？是否全面？采用了哪些统计分析方法？2、统计分析的结果如何传递沟通？能否及时利用这些结果来评价质量管理体系，以寻找改进的机会？效果如何？内审检查表序号：09编号：RT/JL—B8.2—03共8页第1页受审部门技术部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价：文件控制技术部文件控制是否符合规定的要求?1、通过现场审核,检查技术部文件的编制、发放、更改和批准是否符合规定的要求？外来文件是否识别并按规定发放？2、所使用的文件是否有效？是否有过期或作废文件？如何控制？3、归档文件是否齐全、完整？存放是否整齐有序？：记录控制生产部的记录控制是否符合规定的要求？通过现场审核，调阅技术部所使用的记录。判别：1、技术部使用的各项记录是否按要求予以填写？填写的是否规范、清楚？内容是否真实、准确？记录的保存是否符合规定的要求？质量手册换版后原质量记录是如何处置?内审检查表序号：09编号：RT/JL—B8.2—03共8页第2页受审部门技术部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价：质量目标技术部质量目标完成情况1、询问该部门负责人及部门人员本部门质量目标分解值是什么？2、编制的技术、工艺文件是否能够确保产品生产需要及产品质量要求？是否对生产车间使用技术工艺文件进行及时指导？3、是否对关键、特殊工序职工进行岗位技术培训，确保满足工序能力的要求。4、是否按规定的要求实施新产品开发？（包括设计供方的评价选择、图纸的转换评审等是否在规定的时间完成？：职责和权限1、部门人员的岗位职责和权限及相互关系是否明确2、部门人员职责履行情况通过交谈询问，了解该部门人员对岗位职责和权限的掌握及履行情况，进而判别；1、该部门人员是否清楚自己的岗位职责和权限？2、是否按规定的履行自己的职责？3、履行过程中存在哪些问题？这些问题是否得到了解决或改进？有哪些建议？内审检查表序号：09编号：RT/JL—B8.2—03共8页第3页受审部门技术部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价7.1产品实现的策划1、是否确定了产品实现过程?是否有删减,如有,是否合理?对产品实现过程是否形成了必要的文件?是否充分适宜?是否明确了必要的资源？是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？是否为有关过程规定了必要的记录？是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？对质量管理体系所覆盖的产品范围进行确认并识别过程和过程网络；对删减的合理性予以确认。抽查相关文件并结合现场审核，核实该部门是否规定了相应的验证和确认活动、验收准则、必要的质量记录，实施效果如何？本厂所提供的产品是否均被质量管理体系所覆盖？对于超出体系覆盖范围的产品、项目或合同，是否制定了相应的质量计划？是否满足规定的要求？与产品有关的要求的确定强制性标准和法律法规要求有哪些?是否进行了有效控制?查阅与本厂提供的产品有关的法律法规及强制性标准清单,询问引用实施情况,判定文本及实施的有效性.内审检查表序号：09编号：RT/JL—B8.2—03共8页第4页受审部门技术部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价7.3.：设计和开发设计和开发策划技术部是否对设计和开发进行了策划?策划的输出是否形成文件？是否包含了策划的阶段、活动和职责权限？对参入设计和开发的各单位之间的接口规定是否明确？是否进行了管理？沟通的效果如何通过查阅设计和开发活动的有关文件（项目建议书、设计和开发任务书），询问了解实施情况。查阅正在进行或已经完成的设计和开发活动文件、记录查看活动、职责、人员、进度、资源配备及计划的批准等情况。结合设计和开发的进度询问部门负责人参入设计和开发的各单位之间及部门内部之间的接口如何规定，沟通的有效性如何？设计和开发输入是否按规定的要求对设计单位进行选择评定和重新评定？并与其签订委托设计协议书？是否向设计供方表明了本厂与产品要求有关的特殊要求？对这些要求是否在事前予以评审？通过查阅对设计供方的选择评定记录、设计委托协议书，相关过程的实施记录予以核实是否符合规定的要求内审检查表序号：09编号：RT/JL—B8.2—03共8页第5页受审部门技术部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价设计和开发输出设计和开发输出是否满足输入的要求?通过现场审核查阅相关文件、记录核实：设计供方是否向本厂进行了技术交底？提供了哪些技术文件？（查设计说明书是否有安全、操作、维护等特性的说明）是否组织了相关部门对图样进行审图？提出了哪些问题？有无更改？如何与设计单位沟通？更改是否符合规定的要求？设计和开发评审是否按策划的要求进行了评审？评审的目标是否明确？参加的人员等是否符合规定的要求？是否识别了问题并采取了相应的措施？是否保持了相关的记录？查阅签到表、会议记录、评审记录，核实参加的人员、评审的内容是否符合规定的要求？评审的结论是否在下阶段得到贯彻？内审检查表序号：09编号：RT/JL—B8.2—03共8页第6页受审部门技术部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价设计和开发验证是否实施了设计和开发的验证？验证活动是否确保输出满足输入的要求?是否记录了验证的结果及跟踪的措施？1、查阅该部门验证活动的相关记录核实是否记载了时间、参加人员、验证方法等？2、验证的的结论及决定措施是否得到落实？设计和开发确认是否实施了设计和开发的确认？确认的时间、方法、是否符合规定的要求？3、是否记录了确认的结果及跟踪的措施？查阅相关确认记录，记录中是否反映了满足顾客要求的问题（如使用方便、操作灵活、运行可靠、维修方便、美观、耐用等）这些问题是否得到解决？国家技术监督部门是否对其次进行了型式实验？结果如何？是否依据顾客及国家技术监督部门的意见或建议进行改进？效果如何？设计和开发更改的控制1设计和开发的更改是否形成文件？是否对更改进行了评价？更改是否符合规定的要求？2、是否记录了更改的结果及跟踪措施？查阅数份图纸、文件更改通知单、更改中的标识和批准记录，更改后的验证确认记录，核实是否满足规定的要求？到相关部门查看对应的更改是否落实。内审检查表序号：09编号：RT/JL—B8.2—03共8页第7页受审部门技术部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价生产和服务提供控制1、生产和服务过程是否确定？是否提供了相应的产品信息和作业指导书？通过询问了解，查阅相关文件、记录核实该部门是否向相关部门、人员提供了关于产品质量特性的有关信息如：产品规范、图样、服务规范等？对特殊、关键过程是否编制提供了必要的作业指导书？到相关部门、层次核实是否获得了这些信息、文件。生产和服务提供过程的确认是否明确了应确认的过程并为其规定了评审和批准的准则和方法？是否为特殊过程制定了最佳工艺参数和作业指导书？是否根据特殊过程的变化，及时对相应的生产工艺和作业指导书进行更改？1、询问了解本厂有那些特殊过程？索要有关文件，查看对这些特殊过程的确认是如何规定的？是否充分适宜？内审检查表序号：09编号：RT/JL—B8.2—03共8页第8页受审部门技术部内审员XXXXXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价8.3不合格品控制对严重的不合格品或开始交付使用的不合格品是否采取了措施？有效性如何？对因图纸更改后引起的不合格是否进行了控制？有效性如何？查阅该部门对不合格采取的纠正和预防措施记录，核实其控制的有效性结合图纸更改记录到相关职能部门、车间、仓库查看该部门对由于图纸更改引起的不合格的控制情况，核实其控制的有效性8.4数据分析技术部收集了哪些数据？采用了哪些统计方法对其进行分析？效果如何？通过查阅相关记录、资料判别验证：1、该部门收集了哪些数据？是否全面？采用了哪些统计分析方法？统计分析的结果如何传递沟通？能否及时利用这些结果来评价质量管理体系，以寻找改进的机会？效果如何？纠正措施预防措施是否按规定的要求采取有效的纠正和预防措施实现质量管理体系的改进?查阅相关的记录资料,进而验证:是否及时对发现的问题及时制定纠正或预防措施？实施纠正或预防措施时，是否对实施效果跟踪监督、验证，确保纠正或预防措施达到预期的目的？纠正和预防措施的记录是否真实、准确、可靠？是否及时就纠正和预防措施的信息与有关部门进行沟通？是否按规定的要求提交管理评审？内审检查表序号：10编号：RT/JL—B8.2—03共3页第1页受审部门下料车间内审员XXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价：质量目标下料车间质量目标完成情况1、询问车间主任（提问三名职工）本厂质量目标是什么？本部门质量目标分解值是什么？2、质量目标完成情况如何？（查阅相关记录予以核实）：职责和权限1、部门人员的岗位职责和权限及相互关系是否明确2、部门人员职责履行情况1、通过交谈询问（车间人员结构、班组设置、分工等），了解车间主任及班组长是否清楚自己的岗位职责和权限及相互关系？2、是否按规定的履行自己的职责？3、履行过程中存在哪些问题？这些问题是否得到了解决或改进？有哪些建议？6.2人力资源车间的人员配备、安排是否满足需求？是否结合本部门实际按需求对职工进行培训？职工的质量意识如何？1、通过询问了解本部门是否对职工进行了培训？培训了哪些内容？效果如何？（查阅相关记录比结合现场观察予以判别）2、与职工代表座谈询问对本厂质量方针、以顾客为关注焦点认识及理解进而判别职工的质量意识如何？内审检查表序号：10编号：RT/JL—B8.2—03共3页第2页受审部门下料车间内审员XXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价6.3：基础设施车间所使用的设施、设备是否满足产品实现的要求？是否得到了维护？通过交谈、现场观察、查阅维护记录，核实其设施、设备是否适宜；设施、设备的维护是否符合规定的要求？6.4工作环境本车间所处的工作环境是否满足需要？是否得到了管理？通过现场观察考察其所处工作环境的是否适宜？是否予以管理？生产和服务提供控制是否获得了相应的表述产品特性的信息？必要时是否获得了作业指导书？使用的设备是否适宜？是否得到了维护？是否获得了必要的监视和测量装置？查阅该车间获得了那些表述产品特性的文件（产品规范、图样、相关的技术文件）核实其是否满足产品生产的需要？是否获得了必要的作业指导书、工艺文件？使用了哪些设备？是否能够满足产品生产的需要？设备是否得到了定期检修、日常维护？（查阅相关记录）获得了哪些监视和测量装置？是否能够满足需要？生产和服务提供过程的确认特殊过程是否进行了确认？过程能力是否满足产品实现的要求？通过现场观察予以核实：是否有特殊过程？是否对特殊过程进行了标识？设备能力包括设备的精度、生产能力、设备的维护状态是否符合规定的要求？（查阅日常保养记录、生产记录）人员资格和能力包括培训合格、技能条件和持证上岗是否符合规定的要求？（查阅培训记录、抽查人员上岗证）内审检查表序号：10编号：RT/JL—B8.2—03共3页第3页受审部门下料车间内审员XXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价标识和可追溯性产品实现过程中是否采取了适当的标识方法？是否有效？通过现场观察、查阅生产记录予以核实：采用了哪些标识的方法，标识的内容是否包括全面？（包括产品的名称、型号、批号、件号等）在有可追溯性要求时是否保持了标识的唯一性？是否对产品的状态进行了标识？当标识移置时，采取哪些措施予以控制？是否有效产品防护产品实现过程中对产品的防护是否符合规定的要求通过交谈询问，结合现场观察情况，核实其产品防护的有效性：1、下料车间对领用的材料是否按搬运作业指导书的要求实施搬运？对大件、特殊件是否采取了有效的措施予以防护？2、是否原材料、半成品按规定的要求予以标识？是否采取了有效措施防止在制品混淆误用？7.6监视和测量装置的控制1、是否配备了必要的监视和测量装置？2、监视和测量装置的使用、维护是否符合规定的要求？查阅监视和测量装置台帐，询问了解是否满足产品检测的需要？抽查数种监视和测量装置，检查其有效期、编号、在用、停用、禁用、限用标志，观察监视和测量装置的保管、使用、维护情况是否符合规定的要求？内审检查表序号：11编号：RT/JL—B8.2—03共3页第1页受审部门组装一车间内审员XXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价：质量目标车间质量目标完成情况1、询问车间主任（提问三名职工）本厂质量目标是什么？本部门质量目标分解值是什么？2、质量目标完成情况如何？（查阅相关记录予以核实）：职责和权限1、部门人员的岗位职责和权限及相互关系是否明确2、部门人员职责履行情况1、通过交谈询问（车间人员结构、班组设置、分工等），了解车间主任及班组长是否清楚自己的岗位职责和权限及相互关系？2、是否按规定的履行自己的职责？3、履行过程中存在哪些问题？这些问题是否得到了解决或改进？有哪些建议？6.2人力资源车间的人员配备、安排是否满足需求？是否结合本部门实际按需求对职工记性培训？职工的质量意识如何？1、通过询问了解本部门是否对职工进行了培训？培训了哪些内容？效果如何？（查阅相关记录比结合现场观察予以判别）2、与职工代表座谈询问对本厂质量方针、以顾客为关注焦点认识及理解进而判别职工的质量意识如何？内审检查表序号：11编号：RT/JL—B8.2—03共3页第2页受审部门组装一车间内审员XXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价6.3：基础设施车间所使用的设施、设备是否满足产品实现的要求？是否得到了维护？通过交谈、现场观察、查阅维护记录，核实其设施、设备是否适宜；设施、设备的维护是否符合规定的要求？6.4工作环境本车间所处的工作环境是否满足需要？是否得到了管理？通过现场观察考察其所处工作环境的是否适宜？是否予以管理？生产和服务提供控制1、是否获得了相应的表述产品特性的信息？2、必要时是否获得了作业指导书？3、使用的设备是否适宜？是否得到了维护？4、是否获得了必要的监视和测量装置？1、查阅该车间获得了那些表述产品特性的文件（产品规范、图样、相关的技术文件）核实其是否满足产品生产的需要？2、是否获得了必要的作业指导书、工艺文件？3、使用了哪些设备？是否能够满足产品生产的需要？设备是否得到了定期检修、日常维护？（查阅相关记录）4、获得了哪些监视和测量装置？是否能够满足需要？生产和服务提供过程的确认特殊过程是否进行了确认？过程能力是否满足产品实现的要求？通过现场观察予以核实：是否有特殊过程？是否对特殊过程进行了标识？设备能力包括设备的精度、生产能力、设备的维护状态是否符合规定的要求？（查阅日常保养记录、生产记录）人员资格和能力包括培训合格、技能条件和持证上岗是否符合规定的要求？（查阅培训记录、抽查人员上岗证）内审检查表序号：11编号：RT/JL—B8.2—03共3页第3页受审部门组装一车间内审员XXX时间年月日时--时标准条款及审核要点审核方法审核记录与评价标识和可追溯性产品实现过程中是否采取了适当的标识方法？是否有效？通过现场观察、查阅生产记录予以核实：1、采用了哪些标识的方法，标识的内容是否包括全面？（包括产品的名称、型号、批号、件号等）2、在有可追溯性要求时是否保持了标识的唯一性？3、是否对产品的状态进行了标识？产品防护产品实现过程中对产品的防护是否符合规定的要求通过交谈询问，结合现场观察情况，核实其产品防护的有效性：7.6监视和测量装置的控制1、是否配备了必要的监视和测量装置？2、监视和测量装置的使用、维护是否符合规定的要求？查阅监视和测量装置台帐，询问了解是否满足产品检测的需要？抽查数种监视和测量装置，检查其有效期、编号、在用、停用、禁用、限用标志，观察监视和测量装置的保管、使用、维护情况是否符合规定的要求？审核部门:生产部审核日期：2021－12－3审核员:体系类型及标准要素审核内容检查记录是否符合要求ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责、权限44.1资源、作用、职责、权限◆本部门多少人？◆是否规定了本部门职责？◆本部门人员是否明确各自的分工？生产部43人职责权限管理规定中规定了职责。职责明确。各自分工明确。是4。3.1环境因素◆是否制定环境因素识别评价程序？◆识别本部门环境因素几项?是什么？◆是否对识别的环境因素进行评价？采用什么方式进行评价◆是否评价确定出重大环境因素？有几项？是什么？制定程序。识别本部门环境因素9项对环境因素进行评价打分.确定重大环境因素1项。火灾。是4。3。1危险源辨识、风险评和控制措施的确定◆是否制定危险源识别评价程序？◆识别本部门危险源几项？是什么？◆是否对识别的危险源进行评价？采用什么方式进行评价◆是否评价确定出重大危险源?有几项？是什么？制定程序。识别本部门危险源6项对环境因素进行评价打分。确定重大危险源2项.火灾、爆炸。是5.4。1质量目标4.3.3目标、指标及管理方案4。3。3目标、指标及管理方案◆本部门的目标、指标是什么？◆是否本部门的目标、指标及管理方案?◆目标、指标及方案是否得到实施？涉及本部门环境目标、指标及管理方案：1项.执行公司的目标、指标及管理方案。涉及本部门安全目标、指标及管理方案2项：火灾、触电。执行公司制定的管理方案。是4。4.6运行控制◆是否制定了运行控制程序？◆针对识别的环境因素、重大环境因素如何控制？◆相关方如何控制？制定运行管理制度。火灾执行目标、指标及管理方案。电使用随手关灯，电器用完及时关闭用电器.水的使用：尽量节约用，及时关闭水龙头。纸张消耗：尽量电子版，双面打印。主要是生活废水，进开发区管网。废纸废料瓶：集中投放到指定分类垃圾箱，由行政部统一处理.废色带硒鼓、墨盒、色带等、电池、灯管：由技术部统一更换,定点分类存放，由供应负责带走。打印机噪声：室内办公打印。是4.4.6运行控制◆是否制定了运行控制程序？◆针对识别的危险源、重大危险源如何控制？◆相关方如何控制？制定有运行控制程序。火灾、触电：按目标、指标方案管理。打印机噪声：减少使用。交通事故：遵守交通规.雨雪天路滑摔伤:提高安全意识,行政部负责在门口铺纸壳.电脑辐射:减少使用。是4。4.7应急准备与响应4.4.7应急准备与响应◆是否制定应急准备与响应程序？◆识别了哪些紧急情况?◆是否针对识别的紧急情况制定应急预案?◆是否制定了消防安全管理制度？◆是否定期组织实施演练？◆本年度针对哪些紧急情况进行了演练，时间是什么时候?是否对预案进行了评价？有程序.制定有应急预案.有消防安全管理制度。识别火灾、爆炸为潜在的紧急情况。2021年3月21日实施防火演练，有照片,有报告。报告对预案进行了评价。是8.2监视和测量4.5.1监视测量4。5.1监视测量◆是否制定监视、测量控制程序？◆是否对环境因素及危险源的运行控制情况进行了监视、检查?有无记录？◆有无实施监测？有无测量设备？测量设备如果管理？制定有程序。现场检查记录。监视测量设备包括安全阀、氧气乙炔表，有检定证书。是4。3.2法律、法规及其它要求4。3。2法律、法规及其它要求◆是否规定了法律、法规收集的渠道及方式？◆收集法律、法规的方法？◆公司识别多少个适用的法律、法规及其它要求？是否齐全？◆是否是最新有效的?制定有程序.收集了法律、法规及其它要求。提供法规清单。基本齐全。是最新有效的.是4.5.2合规性评价4.5.2合规性评价◆是否制定合规性评价程序?◆是否对公司环境及安全运行与识别的适用于本公司的法律、法规及其它要求符合性进行评价?有无违反法规情况?◆有无评价结果的记录？制定有监视、测量有合规评价控制程序。对法律、法规及其它要求的合规性进行了评价.有合规性评价记录。是8.5.2纠正措施4。5。3事件调查、不符合、纠正预防措施4.5。3事件调查、不符合、纠正预防措施◆是否制定程序?◆检查及测量过程中是否发现不符合？◆有无事环境、安全事故发生？◆如何对发现的不符合、事件进行调查处理?◆是否采取了纠正预防措施?有无形成记录？制度事故、事件不符合控制程序。查物流，2021年6月12日，发现地面洒落电解液。提出整改措施。有跟踪验证。是5.5.3内部沟通4.4.3信息沟通4。4.3信息沟通◆是否制定程序文件？◆是否选择了员工代表，员工代表是谁?管理者代表是谁?其职责权限是否明确？◆信息沟通的渠道方法是什么？◆信息沟通的内容是什么？◆什么情况下形成记录？有无记录？制定有信息沟通程序。信息沟通内容包括环境、安全的运行情况,发生不合格等。方式：口头、会议、文件等。规定发现环境安全事故及相关方投诉时，形成记录，目前为止无环境、安全事故及相关方投诉。是4。2.1文件总则4。4.4文件总要求4.4.4文件总要求制定了哪些文件?◆是否编制了管理手册？◆是否编制了方针、目标？◆是否编制了程序文件？共多少个?◆是否编制了运行控制所需的文件?多少个？制定了文件控制程序。有手册。有方针、目标。制定了运行控制所需的文件。是4.2。3文件控制4。4.5文件控制4。4.5文件控制◆是否制定文件控制程序？◆文件是否发布或文件变更是否得到批准?查文件编制、审核、批准情况？◆是否文件清单？共记录多少文件？◆是否有文件发放回收记录？◆是否有文件更改记录？◆是否有作废文件？如何处理？◆外来文件如何标识？制定文件控制程序.文件有编制、审核、批准人。有文件清单，记录了170个文件。有发放回收记录。有文件更改单.有作废清单。有外来文件。是4.2。4记录控制4。5.4记录控制4.5。4记录控制◆是否制定了记录控制程序？◆是否有记录清单？共记录多少记录？◆记录是否清晰、易于识别、检索？有记录控制程序。有记录清单。有62个记录。记录基本清晰，有编号，便于检索.是8。2.2内部审核4.5。5内审4。5。5内审◆是否编制内是程序？程序是否符合标准要求？◆本年度内容时间？◆是否策划了内审计划？◆是否策划了检查表？有程序。符合要求。有内审计划，2021年12月8－9日内审。策划检查表、不符合项报告表、及内审报告.是5.6管理评审4.6管理评审4。6管理评审◆是否对管理评审进行策划？管理评审以什么方式进行？由谁组织管理评审?◆策划本年度管理评审时间？◆策划了哪些管理评审文件及记录?公司以会议方式进行管理评审。经理主持。各部门有汇报材料内容符合环境及安全体系标准要求。策划了管理评审记录：管理评审计划、管理评审报告。是6.2.2能力、培训和意识4。4。2能力、培训和意识4。4。2能力、培训和意识◆是否制定岗位说明书？◆是否有培训计划？◆是否有培训记录?◆特殊人员是否持证上岗？制定有岗位说明书。有培训计划。有培训记录。特殊岗位包括：叉车司机证、焊工、汽车司机驾驶证、电工、食堂工作人员有健康证。是6。3基础设施◆是否有设备台帐？◆设备如何维护的？维护的记录有哪些？◆设备过程能力是否满足产品实现的需要？有设备台帐现场有设备维护记录现有设备能满足生产需要是6。4工作环境◆工作环境是否能满足产品实现的要求？现场工作环境例如温度，照明以及工具摆放等都满足生产现场的需要是7。5.1生产和服务提供的控制◆是否确认了生产的全过程？◆关键工序是否有作业指导书？◆生产设备有哪些？设备参数是否满足要求？◆生产过程中使用哪些监视和测量设备？◆生产过程提供了哪些监视和测量？◆对产品放行是否有标准？是否按照文件执行？◆是否对人员进行培训？人员能力是否能满足要求？有生产工艺流程图有作业指导书有设备台帐，现场抽查工作记录卡尺压力表现场抽查检验记录产品检验标准检查现场培训记录，以及考核记录是7。5.2生产和服务提供的过程确认◆组织规定了哪些特殊特性过程？◆确认特殊过程设备及设备能力以及保养情况◆是否编制了工艺指导书？◆是否对特殊过程进行记录以及保存？◆设备维修后，人员变更后以及后续产品质量发生变化后是否进行再确认？喷涂和焊接属于特殊过程抽查设备运行及保养记录有工艺指导书现场工作记录都已经保存进行了再确认是7.5.3标识和可追溯性◆公司采用何种方法在生产和服务全过程中对产品进行标识？◆什么情况下具有可追溯性要求，在有可追溯性要求时，是否规定并记录唯一标识？◆车间采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？◆监视和测量状态是否标识无论是成品还是半成品在全过程中都有明确标识产品有可追溯性标识采用标签的形式过程检验以及终检都有明确标识是7.5.5产品防护◆车间对原材料、辅助材料、零件、半成品在搬运中采用什么方法和手段防止产品损坏？对搬运工具是否维护？在搬运中轻拿轻放,摆放整齐，对搬运人员进行培训是8。3不合格品控制◆不合格品如何识别和控制？◆不合格品处置有哪几种途径？◆对不合格品进行返工、返修后是否重新检验？请初始检验记录◆提供对不合格品进行评审及采取措施的记录，包括批准让步接收的记录通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格区，填写不合格品处置单进行评审处置.纠正，报废,让步，挑选利用;是质量保证措施质量是每一个项目工程的“灵魂”,优质的原材料和产品、先进的加工及施工工艺和良好的质量管理工作等，对一个项目的进行都有至关重要的作用，本章将从建立质量保证体系开始,制定质量管理措施制度,并从施工中的难点的质量控制措施、质量通病治理措施等方面阐述工程施工质量的保证措施。我公司承诺：本工程质量验收合格，满足国家及地方省市的相应要求。我司将按照《建设工程质量管理条例》，严格履行工程专业分包合同中承包人的质量责任和义务.我司将严格执行《工程建设标准强制性条文》以及合同的有关条款,确保建设工程施工质量。第一节质量目标及质量保证体系的建立(一）质量方针及质量目标1、质量方针科学管理、文明施工、保质守约、业主满意。2、质量目标提高本工程项目全体职工的质量意识，“百年大计，质量第一”，牢固树立“质量第一,业主至上"的观念。按照《建筑装饰工程施工及验收规范》（GB50210-2001）的“优良”等级组织施工.具体目标为：确保质量合格。质量目标分解如下：（1）工程质量保证项目100％符合设计要求和相关施工规范规定.(2）所有分部工程的质量全部合格，优良率达到90％以上。（3）全部技术资料齐全,符合施工规范和验评标准。（二）质量保证体系的建立1、公司质量保证体系公司总经理公司总经理公司总工程师公司质量安全部公司工程技术部项目经理2、项目部质量管理体系的建立项目经理项目经理技术负责人施工员材料员预算员安全员质量员资料员各施工班组3、工序质量管理网络图公司质量抽查公司质量抽查质量员质量复评班组质量组评班组质量检查员检查技术负责人保证图纸质量制定工艺卡施工员操作技术交底班组长操作指导质量员质量标准交底操作者挂牌操作工序后质量保证工序前质量保证成品保护工序质量材料成品半成品质量技术复核质量工具仪器周转材料质量环境条件工序过程的质量影响因素第二节工程质量实施计划及管理组织措施序号项目计划或措施1工程质量实施计划本工程按照质量管理按中华人民共和国国务院令第279号《建设工程质量管理条例》执行，验收标准按国家颁发的《建筑安装工程质量检验评定标准》执行,单位工程最终质量目标为合格.2质量管理组织措施1、在建立完整的技术管理系统和质量保证体系基础上，从技术方案的制定、技术交底、操作过程的检查指导,到隐蔽工程验收、质量监督和最终工程质量的验评，必须进行全过程的技术质量管理工作。结合工程特征，采取有力的质量管理措施,因此,根据本工程特点，采取如下管理措施:推行全面质量管理，建立以项目经理为领导、技术负责人中间控制、质量检查员基层检查的三级质量管理体系.形成一个横向电气工程以及装修装饰工程;纵向从项目经理到生产班组的质量管理网络。2、建立高度灵敏的质量信息反馈系统，以试验、技术管理、质量检查部门为信息中心，搜集、传递质量信息,使决策者对异常情况迅速作出反映，并将新的指令信息传递到执行机构,及时调整施工部署，纠正质量偏差，确保优质目标的实现。3、做好“质量第一"的传统教育工作，强化和提高职工整体素质，定期学习规范、规程、标准、工法。4、按照全面质量管理原理，运用质量情况统计分析,掌握质量动态，对症下药，把质量管理从管结果变为管过程，提高成优率。5、建立分部工程成优目标，开展QC质量活动小组，对重要部位、关键部位、薄弱环节进行质量攻关。在施工全过程中，分阶段设重点，强化质量控制，确保工程始终处于受控状态之中。6、建立并认真实施质量奖惩制度，强化质量监督检查工作，搞好与监理公司及质量监督站的联系配合,接受指导。每道工序都必须接受业主、监理共同检查,上道工序不合格，不得进行下道工序施工.在施工中，质检员对整个项目各个工序的质量跟踪检查，发现问题,坚决予以制止，行使质量否决权、停工权、返工权、奖惩权。7、严格遵守技术交底制度,切实做到施工按规范，操作按规程，质量验收按标准.运用新工艺、新技术、新材料，提高工程质量。第三节质量保证总体措施本工程若有幸中标，我公司决定从以下方面采取质量保证措施:序号项目措施1从管理人员上保证组建重点工程项目部，并配足专业施技管理人员，建立岗位责任制和质量监督制度，明确分工职责，落实施工控制责任制。按照公司服务控制,项目授权管理，专业施工保障,各方通力合作的模式,卓有成效地实施质量目标。2从物质质量供应上保证项目经理部物质部负责物质统一采购、供应与管理，并根据ISO9001质量标准和公司物质《采购手册》，对所需采购和甲分供应的物质进行严格的质量检验和控制，主要采取的措施如下:1、我方采购物质时，须在确定合格的分供方厂家或有信誉的商店中采购，我方承诺所采购的材料或设备均符合SGS标准的要求，对材料、设备有疑问的禁止进货.2、采购前需对分供方进行认可和评价,建立合格的分供方档案，材料的供应在合格的分供方中选择;3、实行动态管理.项目部定期对分供方的实绩进行评审、考核，并作记录，不合格的分供方从档案中予以除名.4、加强计量检测。采购物质(包括分供方采购的物质）,根据国家、地方政府主管部门规定、标准、规范或合同规定要求及按经批准的质量计划要求抽检验和试验，并做好标记。当对其质量有怀疑时，就加倍抽样或全数检验。3从技术上保证按照工程建设过程的工序界定要求设立专业施工单位，重点在于保证技术含量大专业工序施工质量，为工程项目实现质量目标提供了专业化技术手段。4从施工力量上保证本工程拟选择具有一定资质、信誉好的施工队伍,经业主及监理单位审定后参与本工程的施工，同时我公司有一套对施工队伍完整的管理和考核办法，对施工队伍进行质量、工期、信誉和服务等方面的考核，从根本上保证项目所需劳动者的素质,从而为工程质量目标奠定了坚实的基础。5从合同措施上保证全面覆行工程承包合同，加大合同执行力度,及时监督施工队伍，专业公司的施工质量，严格控制施工质量,热情接受建设监理的监督。6从经济措施上保证保证资金正常运作，确保施工质量、安全和施工资源正常供应.同时为了更进一步搞好工程质量，引进竞争机制，建立奖罚制度、样板制度，对施工质量优秀的班组、管理人员给予一定的经济奖励，激励他们在工作中始终能把质量放在首位，使他们能再接再励,扎扎实实能把工程质量干好。对施工质量低劣的班组、管理人员给予经济惩罚,严重的予以除名。建立质量奖罚制度:对达到质量目标的给于奖励，在施工过程中将质量目标分解到各阶段每一阶段对达到质量目标的按阶段给于奖励。7从制度上保证进一步完善技术交底制、材料进场检验制、样板引路制、施工挂牌制、过程三检制、质量否决制、成品保护制等一系列规章制度,严格按照规范要求，狠抓关键工序管理，严格过程控制，做到上道工序不符合要求，坚决不进行下道工序施工，达不到要求的坚决整改至符合要求为止。8从计量上保证计量管理是质量控制的根本，严格按照广州市建筑施工企业计量检测与计量设备管理的相关规定，加强计量器具管理，做到称量准确，把关严格，以此提高工程质量。9从科技攻关上保证充分发挥科技实力，增加投入，积极调动广大员工的