2017年湖北基金从业资格：股票估值模型的分类模拟试题

2017年湖北省基金从业资格：股票估值模型的分类模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.契约型基金和公司型基金的划分依据是。A.基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资目标不同2.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高3.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。1510204.根据投资目标的不同，基金可以分为_。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动（指数）型基金D.交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）5.股票具有的特征有_。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易8.基金信息披露的内容不包括_。A.募集信息披露.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露.企业补充流动资金的重要手段是_。A.发行股票B.发行短期债券C发行长期债券D.购买政府债券10.制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部11.基金产品风险等级应当至少包括_。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级12.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在—以上；债券基金的债券投资比重必须在—以上。60%；80%80%；60%60%；60%80%；80%.下列属于我国基金交易费用的有_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费15.—是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天19.基金销售监管中的公平原则要求_。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇20.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为元。90959950109451099521.一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定22.根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按—为基础收取。A.认伸）购份额B.净认伸）购份额C.认伸）购金额D.净认（申）购金额23.首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式24.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权25.—是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人26.基金托管人是（）权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司27.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查28.下列不属于基金市场服务机构的是_。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会29.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款30.下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构31.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错.合规情况，并自基金募集行为结束之日起—日内编制专项报告，予以存档备查。5101520.小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立一个一人有限责任公司。12C.3D.434.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。0.1%0.2%C.0.3%D.0.5%35.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近一年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A.12C.3D.5.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.22.封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。100；1001000；500500；100D.500；100041.—不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值42.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金45.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构46.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在—中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》47.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存—年。A.3B.5C.10D.1548.首次公开发行的股票以—方式确定股票发行价格。A.询价B