证券从业之金融市场基础知识参考题库汇编

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单选题（共50题）1、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C2、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B3、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价价格的特点有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】A4、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200【答案】C5、市政债券的类别不包括（）。A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】A6、以下（）是证券投资基金的特点。A.①③B.②③C.①②D.②④【答案】A7、我国黄金市场具有的特点是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C8、封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A9、下列属于主动退市的情形是()A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】D10、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】A11、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B13、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A14、欧洲货币市场的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A15、投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（）。A.在第一阶段，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主B.在第二阶段，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型有针对性地开展风险管理工作C.在第三阶段，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用D.在第三阶段，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面风险管理体系建设阶段【答案】C17、中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定，指的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.货币的银行【答案】B18、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B19、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】B20、下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司的成员单位提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可在银行间债券市场公开发行或定向发行D.只可采取一次足额发行的方式【答案】D21、下列关于短期融资券的表述，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.①③B.①④C.②③D.①②③【答案】D23、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C24、（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日【答案】A25、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【答案】D26、证券公司申请IB业务的资格条件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产企业的债权资产B.银行的股权资产企业的股权资产C.银行的债权资产企业的股权资产D.银行的股权资产企业的债权资产【答案】A28、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】C29、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.证券登记和资金募集【答案】D30、截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】B31、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A32、在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C33、以下属于中央银行负债业务的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B34、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（）。A.特殊性B.多层次性C.多样性D.多元性【答案】B35、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】A36、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A38、人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、下列有关金融期权的说法,正确的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C40、中央政府发行的债券称为（）。A.国债B.可转债C.城投债D.信用债【答案】A41、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（）。?A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】B42、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（）。A.个人投资者买卖基金份额免征增值税B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税【答案】A43、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C44、《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易【答案】B45、甲银行向乙公司提供信用贷款，并由两公司为乙提供第三方担保。贷款到期后由于乙公司无力偿还，甲银行要求丙代为偿还。对于甲银行而言，该种风险管理策略属于（）A.风险补偿与准备金策略B.风险控制策略C.风险规避策略D.风险转移策略【答案】D46、所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】B47、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）不属于证券公司董事会承担的责任。A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制B.审议批准公司全面风险管理的基本制度C.审议批准公司的风险偏好D.审议公司定期风险评估报告【答案】A48、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金