中国国际期货经纪总部工作描述体系和公司治理的核心原则

中国国际期货经纪有限公司总部工作描述体系新华信管理咨询北京2001年07月03日目录\o"1-3"\h\z中期公司总部组织结构图 3中期公司总部机构岗位设置表 4中期公司总部部门职责 5人力资源与行政部职责 5财务稽核（合规经营）部职责 7业务发展部职责 8交易与结算部职责 9职务说明书 1职务说明书内容说明 1首席执行官（）职务说明书 2总裁（）职务说明书 6董事长助理职务说明书 10交易结算副总裁职务说明书 14财务副总裁职务说明书 一八业务发展副总裁职务说明书 22人力资源与行政部总经理职务说明书 26人力资源与行政部人力资源专员职务说明书 31人力资源与行政部薪资福利专员职务说明书 35人力资源与行政部董事长秘书职务说明书 39人力资源与行政部秘书职务说明书 43人力资源与行政部内外勤职务说明书 47人力资源与行政部法务专员职务说明书 51财务稽核部（合规经营部）总经理职务说明书 55财务稽核部（合规经营部）会计1职务说明书 59财务稽核部（合规经营部）会计2职务说明书 63财务稽核部（合规经营部）出纳职务说明书 67财务稽核部（合规经营部）审计主管职务说明书 71财务稽核部（合规经营部）投资主管职务说明书 75财务稽核部（合规经营部）合规经营主管职务说明书 79交易与结算部总经理（兼交易管理主管）职务说明书 83交易与结算部交易管理专员职务说明书 87交易与结算部结算主管职务说明书 91交易与结算部结算专员职务说明书 95交易与结算部技术支持专员职务说明书 99业务发展部总经理职务说明书 103业务发展部市场营销主管职务说明书 107业务发展部研究发展主管职务说明书 111

中期公司总部组织结构图

中期公司总部机构岗位设置表高管层岗位名称首席执行官（）总裁（）交易结算副总裁财务副总裁业务发展副总裁董事长助理定员111111交易与结算部业务发展部岗位名称总经理结算主管结算员交易管理员技术支持员总经理市场营销主管研究发展主管定员11112111财务与合规经营部岗位名称总经理会计出纳审计主管投资管理主管合规经营主管定员121111人力资源部岗位名称总经理董事长秘书秘书内外勤薪酬福利专员人力资源专员法务专员定员1112111中期公司总部部门职责人力资源与行政部职责人力资源管理根据公司发展需要，制订公司的人力资源管理规章制度和配套的规划与实施办法，组织相应的贯彻实施与监督检查工作；根据公司发展需要，设计调整公司定岗、定员方案及岗位职务说明书；执行国家政策规定，开展薪酬福利工作；根据公司需要拟定招聘培训计划并组织实施；组织定期的绩效考核工作，根据考核结果提出相应的人事调整建议；负责各类人员的人事管理和专业技术人员的职称评审以及人事档案管理工作；负责相应人事、劳资的统计和分析，为决策层及管理人员提供决策依据；负责组织、实施公司的流程优化工作、员工培训与职业发展工作；行政管理根据公司发展需要，制订公司的行政管理规章制度和配套的规划与实施办法，组织相应的贯彻实施与监督检查工作；负责公司各项文件的上传下发、登记、传递、整理归档、借阅工作，统一管理公司各种重要文件档案的分类与归档保管；负责公司重要会议的组织与协调组织及传达会议精神并督办；组织、筹备董事会、股东会，负责两会日常的工作；负责证券监管机构各文件的执行与回复；为公司领导、其它部门日常办公提供服务，保证公司的日常办公活动有序进行；负责公司有关资产、物业管理与日常维修维护;负责公司文秘工作，完成上级交办的各项公告、决议、通知等文书编写工作；负责公司对外接待工作，以及对外公共关系的协调，办理工商年检、登记、注册、变更等工作；做好公司车辆安排使用工作，为业务用车提供用车服务。负责公司总部办公设备与办公用品的预算制订、采购、查验、登记、分派、维护；及时完成领导交办的专项工作与临时任务；协助办理公司党务工作，协助工会、职代会办理日常事务；法务管理根据公司发展需要，制订公司的法务管理规章制度和配套的规划与实施办法，组织相应的贯彻实施与监督检查工作；负责公司及分支机构重大合同的起草、修订、存档，非重大合同的审查、修改、备案；直接或协助办理直属辖内的各种诉讼、非诉讼纠纷案件，监督管理并备案全辖的诉讼、非诉讼纠纷案件；参与审议、制订、修订公司的基本规章制度；参与公司重大经济活动的谈判，提供相应的法律意支持；随时为公司及分支机构提供相应的法律咨询、出具意见书；对外界律师机构及执业律师进行评审与选择；对总公司各部门及分支机构的法律事务进行管理、指导和服务；知识产权的法律事务的管理；统一管理公司法律授权工作；对外协调，与有关部门建立良好的关系；负责及时、准确的处理日常的法律事务；配合政府机关处理整肃涉嫌侵害公司利益或干扰公司正常经营秩序的刑事犯罪行为；法律培训计划的实施。财务稽核（合规经营）部职责财务管理负责制定公司财务管理制度和会计核算制度，报董事会批准后执行；组织制定公司及各职能部门财务收支预算，监督执行过程及其结果，分析完成情况，提出改进措施，供领导决策参考；负责编制企业对外会计报表和内部管理报表；参与和监督各类经济合同的签订和执行；负责总部会计核算工作与安排总部资金的调度工作；监管期货类分支机构财务，管理非期货类分支机构财务；集中管理保证金，根据交易需要，负责调拨客户保证金；根据公司需要开展融资工作；组织开展公司的短期投资活动；办理公司税务工作；审计开展对公司总部及分支机构的审计工作；制订审计计划与审计标准，确定审计原则；开展日常审计；开展专项审计；开展分支机构经营状况审计；负责公司及分支机构干部的离岗、离职审计；编写审计报告；拟订审计建议书决定；投资管理非期货类项目投资、融资、担保、资产处置、股权变更等事项的研究审议工作；对非期货类下属企业的调研分析；对非期货类企业的股权管理；监督非期货类企业的经营管理工作；制订非期货类企业的管理制度并检查执行情况；制定、下达非期货类企业的经营指标和其他考核指标，并定期考核其经营业绩对非期货类企业经营管理者的考评工作；监督非期货企业的财务运行情况；对非期货企业债权、债务的处理工作；对非期货企业之间纠纷的调解处理工作；合规经营对各分支机构经纪业务活动的合规稽查；对公司经纪业务管理制度的审核；标准经纪合同文本的拟定；对经纪合同文本的备案，对经纪合同执行情况的监督。业务发展部职责市场营销开展市场调研；市场营销规划的制订市场营销活动的策划；推动分支机构市场营销活动的实施；市场宣传活动的统筹安排及总部与分公司宣传进度的协调；外部培训活动的组织；市场定位与市场细分的分析；营业部布点分析；分公司经营地域及营业部分配建议；新增营业部的报批与筹建工作；负责与媒体的沟通，开展公共关系工作；行业竞争对手研究；研究开发国内外期货政策研究；国内外期货行业研究；期货行情研究；期货品种研究；期货指数的研究；交易方式研究；拟订研究课题、研究计划；研究计划的实施；研究成果的编制与发布；管理公司网站运转工作，及时更新网站内容；信息的收集与整理；公司发展战略研究；外部研究交流；协调各分支机构的研究能力，统一实施公司研究计划；建立、维护公司数据中心；交易与结算部职责交易运作负责公司及分支机构交易运作管理；负责公司期货业务管理制度、岗位责任的制订、实施与监督；负责分支机构期货交易的业务协调；负责提出保证金调动意见；负责席位、出市代表与交割人员的管理；负责交割、交易编码、限仓和抵押相关事宜；组织汇总编制分支机构交易日报；负责中期公司下属分支机构交易业务的风险监控；组织编制风险报表；期货业务资源的整合及合理配置；组织编写业务评估报告；交易结算公司结算体系的设计；各分支机构结算数据的综合汇总；协调各分支机构结算工作；组织总部交易管理系统的建立；组织从交易所收取无纸化交易结果；组织结算完成后与交易所核对；与系统集成商、软件开发商合作开发结算软件；结算系统的管理与维护；实施公司分步骤建立总部结算系统的计划；技术保障职责公司建设的规划、实施与维护；为公司网上交易提供技术保障；公司网站的设备、系统维护；公司内部计算机网络管理；公司计算机软、硬件的日常维护；建设、开发公司系统；利用网络协助研究发展人员收集资料；为研究发展人员建立有关数据库提供技术支持；为实施统一结算系统提供技术支持；与外部系统集成商的合作。职务说明书职务说明书内容说明职务名称指的是任职岗位的称谓，如研究发展部经理。直属上级指的是在业务上给予直接指令的上级，如研究员的直接上级是研究发展部经理。所属部门指的是该职务员工工作关系隶属的部门，如行政秘书所属部门为综合管理部。薪金级别为该职务聘用员工的工资级别范围，如经理为经理三级~一级。辖管人数为直接向该职务汇报工作的员工人数，如研究部经理为2，原因是2位研究员直接向其汇报工作。定员人数为同一岗位上的人员数。岗位目的指的是设置该岗位的最重要的原因，用一句话概括。工作内容填写该职务员工80%以上工作时间从事的具体工作，耗费时间指每件工作内容所用时间占总工作时间的比例。权限：指的是职权范围建议权：提出建议的权力

监督权：对工作的有效性、效率进行监督的权力

审核权：对计划、报告的审批、核准的权力

指导权：对工作方式进行指导的权力

裁决权：对争议给予裁判决定的权力

初审权：对报告进行初次审阅并提供参考意见的权力

制定权：主要指制定某些规章制度的权力

其它如分配权、安排权、奖惩权也可使用责任：着重强调必须完成的任务，一旦发生过失应受到惩罚

形式上建议表示为：对……负责教育与培训指完成本岗位工作所需的教育程度、专业方向、专项培训与培训所需时间。（空白框为备选框，涂黑表示选中）经验与技能指从事本岗位所需的工作经验、专业与一般能力。个体特征描述与本岗位相适应的兴趣爱好、个性、年龄性别特征。职务关系描述本岗位在公司职级体系中的上下关系与平行关系。与上级的沟通方式需列明上级的职务及指导方式，指导方式可写沟通方式或以功能区分，如接受财务部经理口头与书面指导的或业务指导。对外沟通需列出本岗位主要的对外联系对象。工作执行描述本岗位工作特点、责任要求与工具使用的要求。（划双下划线表示选中）关键绩效指标一栏由新华信公司组织填写。工作环境与要求是对工作变动性的描述、对人员精神能力的要求。首席执行官（）职务说明书档案编号：基本资料1、职务名称：首席执行官2、直接上级：董事长3、所属部门：4、薪金等级：5、薪金水平：6、辖管人数：57、定员人数：110、工作分析人员：11、分析日期：12、批准人：二、工作概要2.1岗位目的全权实施董事会确定的公司战略，负责公司的全面管理。2.2职务说明编号工作内容消耗时间负责组织公司发展战略的分解、实施、监督与及时修正；审批公司的各项规章制度，并监督其实施情况；负责公司重大经营活动的决策；负责公司重大人事决策的最后裁决；安排公司总裁及其他高管人员的分工与相应权责；主持对公司总裁及其他高管人员的考核；安排总部与各分支机构的分工与相应权责；召集、主持办公会议；管理公司人事与财务系统，为公司经营创造良好条件；10、11、12、一三、14、1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、一三、14、一五、16、17、一八、19、20、2.3职务权责编号权限编号责任对公司管理制度的审批权；对公司高管人员的任免权；对公司预算外支出的审批权；对重大决策的最后裁决权。6、7、8、9、10、对公司战略的实施效果负责；对公司重大经营决策的实施后果负责；对公司重大人事决策的后果负责；对公司的经营业绩负责。5、6、7、8、9、三、任职要求3.1教育与培训最低学历小学初中高中职高中专技校大专本科硕士博士其他：所需专业主修专业：1、金融2、企业管理相关专业：1、经济2、所需培训科目1、高管人员培训2、3、4、5、6、所需培训时间1、BA一个月以下2、B一至三个月3、C三至六个月4、D六个月至一年5、E一至两年6、F两年以上3.2经验与技能工作经历与经验1、期货行业5年以上2、年以上3、年以上4、年以上专业能力精通期货知识；洞察能力；驾御能力；资历凭证1、《期货业高级管理人员从业资格》2、3、4、一般能力领导能力1指导能力1激励能力1授权能力2创新能力2计划能力2资源分配2管理技能1组织人事2时间管理2人际关系2协调能力2群体技能1谈判能力1冲突管理1说服能力1公共关系2表达能力1公文写作2倾听敏感2信息管理3分析能力2判断能力1实施能力41、要求很高2、要求较高3、要求一般4、要求较低5、不做要求3.3个体特征兴趣爱好项目：要求程度：很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低个性特征项目：要求程度：很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低自然生理特征适应年龄：20岁以下21-25岁26-30岁31-35岁35-45岁45岁以上适应性别：男女男女皆可四、岗位关系职务关系可直接升迁的职位：董事长可升迁至此的职位：总裁可相互转换的职位：其他：内外沟通关系对内：与上级的沟通接受董事长的口头与书面指示同级沟通与下级的沟通向公司高管人员下达口头与书面指示对外沟通：交易所、证监会、金融机构、行业协会、政府部门、研究机构五、工作执行工作活动基本功能信息人物工作责任0风险控制1成本控制2指导监督3内部协调4外部协调5工作结果6组织人事7法律责任8决策责任9其他0综合0指导0创造1调整1谈判1精密加工2分析2教育2操作控制3汇编3监督3驾驶操作4加工4转换4处理5复制5劝解5照料6比较6交谈示意6反馈回馈7服务7服务7掌握8接受指示、帮助设备运用电脑计算器电话扫描仪传真装订机复印机其他软件应用1、软件开发2、网络、系统维护3、专业软件使用4、网络工具、一般办公软件使用工作绩效标准编号关键业绩指标量化目标指标权重1、2、3、4、5、6、六、工作环境与要求工作场所经常去外埠出差因工作需要经常外出联系或商谈（本市）因工作需要与本市几个固定部门联络一般仅限于本公司办公区范围内一般仅限于本座位，不宜外出其他情况工作时间工作时间极不固定且无规律经常需要加班经常需要下班延时一般只需白天工作时间工作时间较自由，弹性制其他情况其他职业病：名称：危险程度：舒适性：舒适一般不舒适工作要求1、工作压力很大较大一般较小2、精力集中程度高度集中很集中集中平常3、体力体力工作很多必须久坐或站一般随意4、创新与开拓工作本身即是工作常需要偶尔程序化、无需5、紧张程度快节奏、疲劳较紧张偶尔紧张完全自己掌握6、均衡性无法掌握很差忙闲不均尚可其他描述总裁（）职务说明书档案编号：基本资料1、职务名称：总裁2、直接上级：首席执行官3、所属部门：4、薪金等级：5、薪金水平：6、辖管人数：107、定员人数：110、工作分析人员：11、分析日期：12、批准人：二、工作概要2.1岗位目的全面管理公司期货经营业务。2.2职务说明编号工作内容消耗时间制订公司期货业务的年度经营计划，并负责组织计划的分解、实施、监督与及时修正；审批各期货分支机构的经营计划，对其工作给予必要指导；审核公司有关期货业务的各项规章制度，并组织实施；负责公司期货业务重大经营活动的组织协调；指导公司期货业务的日常管理、营销、研发工作，为主管副总裁提供帮助；上级领导交办的其他工作。1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、一三、14、一五、16、17、一八、19、20、2.3职务权责编号权限编号责任对公司期货业务经营计划的拟订权；对公司高管人员的任免的建议权；对期货类分支机构主管人员的任免权；5、6、7、8、9、10、1、对公司期货业务的经营业绩负责；2、对公司期货类分支机构工作的正常开展负责；3、4、5、6、7、8、9、三、任职要求3.1教育与培训最低学历小学初中高中职高中专技校大专本科硕士博士其他：所需专业主修专业：1、金融2、企业管理相关专业：1、经济2、所需培训科目1、高管人员培训2、3、4、5、6、所需培训时间1、BA一个月以下2、B一至三个月3、C三至六个月4、D六个月至一年5、E一至两年6、F两年以上3.2经验与技能工作经历与经验1、期货行业5年以上2、年以上3、年以上4、年以上专业能力精通期货知识；洞察能力；驾御能力；资历凭证1、《期货业高级管理人员从业资格》2、3、4、一般能力领导能力1指导能力1激励能力1授权能力2创新能力2计划能力2资源分配2管理技能1组织人事2时间管理2人际关系2协调能力2群体技能1谈判能力1冲突管理1说服能力1公共关系2表达能力1公文写作2倾听敏感2信息管理3分析能力2判断能力1实施能力41、要求很高2、要求较高3、要求一般4、要求较低5、不做要求3.3个体特征兴趣爱好项目：要求程度：很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低个性特征项目：要求程度：很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低自然生理特征适应年龄：20岁以下21-25岁26-30岁31-35岁35-45岁45岁以上适应性别：男女男女皆可四、岗位关系职务关系可直接升迁的职位：首席执行官可升迁至此的职位：副总裁可相互转换的职位：其他：内外沟通关系对内：与上级的沟通接受首席执行官的口头与书面指示同级沟通与下级的沟通向交易结算副总裁、业务发展副总裁与直属下级下达口头与书面指示对外沟通：交易所、证监会、金融机构、行业协会、政府部门、研究机构、国外机构五、工作执行工作活动基本功能信息人物工作责任0风险控制1成本控制2指导监督3内部协调4外部协调5工作结果6组织人事7法律责任8决策责任9其他0综合0指导0创造1调整1谈判1精密加工2分析2教育2操作控制3汇编3监督3驾驶操作4加工4转换4处理5复制5劝解5照料6比较6交谈示意6反馈回馈7服务7服务7掌握8接受指示、帮助设备运用电脑计算器电话扫描仪传真装订机复印机其他软件应用1、软件开发2、网络、系统维护3、专业软件使用4、网络工具、一般办公软件使用工作绩效标准编号关键业绩指标量化目标指标权重1、2、3、4、5、6、六、工作环境与要求工作场所经常去外埠出差因工作需要经常外出联系或商谈（本市）因工作需要与本市几个固定部门联络一般仅限于本公司办公区范围内一般仅限于本座位，不宜外出其他情况工作时间工作时间极不固定且无规律经常需要加班经常需要下班延时一般只需白天工作时间工作时间较自由，弹性制其他情况其他职业病：名称：危险程度：舒适性：舒适一般不舒适工作要求1、工作压力很大较大一般较小2、精力集中程度高度集中很集中集中平常3、体力体力工作很多必须久坐或站一般随意4、创新与开拓工作本身即是工作常需要偶尔程序化、无需5、紧张程度快节奏、疲劳较紧张偶尔紧张完全自己掌握6、均衡性无法掌握很差忙闲不均尚可其他描述董事长助理职务说明书档案编号：基本资料1、职务名称：董事长助理2、直接上级：董事长3、所属部门：4、薪金等级：5、薪金水平：6、辖管人数：7、定员人数：110、工作分析人员：11、分析日期：12、批准人：二、工作概要2.1岗位目的协助董事长开展各种工作。2.2职务说明编号工作内容消耗时间协助董事长处理重大事务；完成董事长交办的各项专项工作；协助股东会、董事会开展工作。11、12、一三、14、1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、一三、14、一五、16、17、一八、19、20、2.3职务权责

公司治理的核心原则黄一义

编译什么是公司治理？

公司治理是调整公司企业各方参与者关系的规范，这些参与者主要包括三个方面：股东；（以CEO为首的）公司管理层；董事会及其成员。这些参与者决定着公司的发展方向和绩效。公司治理结构的目标是要在这三方面参与者之间建立起两种有效的负责任（accountable）的关系，即董事会对管理层的有效监督和股东对董事会的有效制约。经验表明，股东积极行使其所有者权力参与公司事务，会使公司管理层更加负责且更加关注公司的业绩，因而对股东的投资带来更多的回报。美国的一家大型信托机构棗拥有1000多亿美元资产的加州雇员退休系统1996年的一项研究表明，这种积极的参与使美国公司新增利润达1.5亿美元。公司治理的核心原则

公司治理的核心原则对维持一个公开、公平的资本市场是必须的，是资本市场吸引投资者的广泛参与并保持其竞争力和吸引力的重要规范。它包含如下要点：可信赖性（Accountability）对股东的义务公司董事会和管理层必须对股东负责。尤其是公司董事在以下几方面有特殊的责任：（1）树立公司的战略观念，以确保股东长期价值的增加成为公司的首要考虑；（2）依据第一项要求，对其自身以及公司管理班子的绩效进行持续的评估。对股东提出的关于公司状况和管理层绩效的问题，董事会和管理层应该保持开放性并使之易于得到解答，董事会应当向市场披露其做出一些重大决定的方式，这些决定涉及公司经理的薪酬如何确定，公司的战略规划，新董事的提名和公司经理人员的任命和考核等。新董事侯选人的背景，包括其与公司的经济关系也应向公司股东披露。监督董事会应当具有对公司管理层进行有效监督的能力，股东对董事会应具有同样的能力。为此，股东应能通过适当的投票程序行使其权力。经理的薪酬建立可信赖性的一种最有效的方法是使经理人员的利益与股东的利益保持一致。管理层的薪酬应与公司的长期业绩表现挂钩。透明度公开性一个自由、有效的具有全球竞争力的资本市场必须建立在公开性的基础上。如果一个市场不能使投资者对其公开性具有信心，投资者就会退出这一市场。会计准则目前不同的市场采用不同的会计准则，这使国际投资者的有效分析难以进行。公司应努力采用国际会计准则。一致性报告在某些市场一些机构颁布“最佳行为准则”作为一种标准的公司治理规范。在采纳这些准则的市场，公司应向股东报告其是否遵守这些准则，并说明其不遵守的理由。公平公平对待在所有的市场对所有的股东均应以公平相待的方式一视同仁，包括外国股东在内。公司应特别注意尊重少数股东的利益，并且不采取对投资者具有实质性损害的行为。一股一票一般说来，每一股应使其持有者在股东大会上享有其相应的一份投票权。选举方法代理资料代理资料应当简洁、明确，并包含有能使股东对有关问题做出知情决定的适当信息。此外，代理资料的发放应采取鼓励而不是抑制股东参与的方式进行，这一要求包括对会议和投票日期的适当选择。计票所有的股东选票，不论是以本人投票或通过代理的方式投票，均应正规地予以统计，并将其结果正式地宣布。相反的做法意味着对一部分股东