VTSJWI012《公司常用建筑类型设计标准的编制与更新指导书》和公司治理的核心原则

公司常用建筑类型设计标准的编制与更新指导书编辑马宁日期 2007-11-28 审核于琛、杨毅清日期 2007-11-28批准许立 日期2007-11-28 修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人为适应公司迅速扩张的需要，提高工程设计质量，易于控制工程成本及招标采购活动，同时简化项目管理工作的复杂程度，从而增加工作效率，加快工期，有必要编制公司常用建筑类型设计标准。目前标准暂定为《万通地产高层住宅设计标准》及《万通地产办公楼设计标准》，随工作进行，还会不断补充新标准。职责总部设计中心设计总监组织编写设计标准。总部设计中心设计总监助理协助组织编写设计标准总部设计中心设计经理（建筑专业）编写设计标准。总部设计中心各专业经理（结构、机电、景观、室内）编写设计标准。工作程序公司常用建筑类型设计标准的编制与更新：总部设计中心有责任组织公司常用的建筑类型（如：高档高层住宅，中档高层住宅；高档多层住宅，中档多层住宅；高档低密度住宅，中档低密度住宅；高档写字楼，住宅立项写字楼…等）的设计标准的编制工作，并在日常工作中不断对相关标准进行跟踪与更新。公司常用建筑类型设计标准的编制与更新程序的步骤说明：2.1总部设计中心每半年制定半年度设计标准编写实施计划，报请主管副总批准；2.2设计总监组织按计划实施并分配工作给各设计经理（专业设计经理及其他外聘顾问）；2.3各设计经理分专业按计划按设计总监要求进行公司常用建筑类型设计标准编写；2.4阶段性成果由设计总监发给各总心/项目公司相关部门征询意见；2.5总部设计中心收集意见，与各提意见方讨论，总结意见并编入到新的编写中，上述活动反复进行直到阶段性成果产生；2.6定稿后上报主管副总，经主管副总批准后颁布执行；2.7在执行过程中每半年总部设计中心组织向各方收集意见，或将随时收到的意见记录，分类整理总结意见，并将意见编入到未来版本中；2.8设计标准版本需有版本号（类同项目管理手册版本格式），版本每一年更新一次或视需要及时更新，并需将更新内容按要求注明。附：《住宅设计标准目录》及《办公楼设计标准目录》，供参考《住宅设计标准目录》：空间标准适用标准规范及规定总平面布局/经济技术指标室内公共空间标准单元户型与大小公寓空间标准环保与节能标准材料、器具和设备标准材料灯具标准洁具标准厨房用具机电性能要求暖通空调强电弱电给排水和消防煤气结构体系要求结构体系选型地下构造墙体楼面及楼板顶棚《办公楼设计标准目录》空间标准适用标准规范及规定总平面布局/经济技术指标室内公共空间标准环保与节能标准材料、器具和设备标准材料擦窗系统五金标准灯具标准洁具标准机电性能要求暖通空调强电弱电给排水和消防煤气结构体系要求结构体系选型地下构造墙体楼面及楼板顶棚

北京万通地产股份有限公司项目管理手册设计管理指导书设计管理指导书编号：VT/SJ/WI012版号：A0PAGE文件页码：第2页共6页公司治理的核心原则黄一义

编译什么是公司治理？

公司治理是调整公司企业各方参与者关系的规范，这些参与者主要包括三个方面：股东；（以CEO为首的）公司管理层；董事会及其成员。这些参与者决定着公司的发展方向和绩效。公司治理结构的目标是要在这三方面参与者之间建立起两种有效的负责任（accountable）的关系，即董事会对管理层的有效监督和股东对董事会的有效制约。经验表明，股东积极行使其所有者权力参与公司事务，会使公司管理层更加负责且更加关注公司的业绩，因而对股东的投资带来更多的回报。美国的一家大型信托机构棗拥有1000多亿美元资产的加州雇员退休系统1996年的一项研究表明，这种积极的参与使美国公司新增利润达1.5亿美元。公司治理的核心原则

公司治理的核心原则对维持一个公开、公平的资本市场是必须的，是资本市场吸引投资者的广泛参与并保持其竞争力和吸引力的重要规范。它包含如下要点：可信赖性（Accountability）对股东的义务公司董事会和管理层必须对股东负责。尤其是公司董事在以下几方面有特殊的责任：（1）树立公司的战略观念，以确保股东长期价值的增加成为公司的首要考虑；（2）依据第一项要求，对其自身以及公司管理班子的绩效进行持续的评估。对股东提出的关于公司状况和管理层绩效的问题，董事会和管理层应该保持开放性并使之易于得到解答，董事会应当向市场披露其做出一些重大决定的方式，这些决定涉及公司经理的薪酬如何确定，公司的战略规划，新董事的提名和公司经理人员的任命和考核等。新董事侯选人的背景，包括其与公司的经济关系也应向公司股东披露。监督董事会应当具有对公司管理层进行有效监督的能力，股东对董事会应具有同样的能力。为此，股东应能通过适当的投票程序行使其权力。经理的薪酬建立可信赖性的一种最有效的方法是使经理人员的利益与股东的利益保持一致。管理层的薪酬应与公司的长期业绩表现挂钩。透明度公开性一个自由、有效的具有全球竞争力的资本市场必须建立在公开性的基础上。如果一个市场不能使投资者对其公开性具有信心，投资者就会退出这一市场。会计准则目前不同的市场采用不同的会计准则，这使国际投资者的有效分析难以进行。公司应努力采用国际会计准则。一致性报告在某些市场一些机构颁布“最佳行为准则”作为一种标准的公司治理规范。在采纳这些准则的市场，公司应向股东报告其是否遵守这些准则，并说明其不遵守的理由。公平公平对待在所有的市场对所有的股东均应以公平相待的方式一视同仁，包括外国股东在内。公司应特别注意尊重少数股东的利益，并且不采取对投资者具有实质性损害的行为。一股一票一般说来，每一股应使其持有者在股东大会上享有其相应的一份投票权。选举方法代理资料代理资料应当简洁、明确，并包含有能使股东对有关问题做出知情决定的适当信息。此外，代理资料的发放应采取鼓励而不是抑制股东参与的方式进行，这一要求包括对会议和投票日期的适当选择。计票所有的股东选票，不论是以本人投票或通过代理的方式投票，均应正规地予以统计，并将其结果正式地宣布。相反的做法意味着对一部分股东授予特权，并且不利于公司管理层准确地了解全体股东的愿望和要求。技术只要有可能，各公司均应采用新技术以使代理投票的过程更方便、更有效且更节省。最佳行为准则建立准则各国资本市场均应建立适当的“最佳行为准则”，使公司的董事和经理人员能据此对自身的行为进行规范，并使其明确其与股东的关系及其对股东负有的责任。这一准则体现了一种标准，它来自于最优秀的公司治理的实践。一旦“最佳公司行为准则”建立起来，公司应当遵守这一准则并向股东报告其对这一规则的任何违反行为。评估和改进市场的各方参与者是应对这一准则进行评估以确保其具有全球竞争力。长期观点

公司董事和管理层应具备长期的战略设想，以保证股东价值的增加。尽管不同的投资者采用不同的投资策略，并具有不同的投资强度，投资者仍应鼓励公司管理者抵御短期行为，在关键的时刻对管理者提供支持，并对其使公司成功地产生长期超额回报的业绩予以奖赏。附1首席独立董事的职务责任·首席执行官（CEO）是公司的最高行政负责人，其职责为：*对公司的日常事务进行管理；*制定和提出公司政策和战略方向的建议供董事会最终批准；*充当公司的发言人。·与此相对照，首席独立董事负责协调独立董事们的各项活动，除了董事的一般职责以外，首席独立董事的特殊职责包括：*就董事会的日程向董事长提出适当的建议，要求能够确保独立董事负责任地行使其职责，同时不因此而影响公司的日常运作的正常进行；·向董事长提出有关董事会及其各委员会的工作日程安排。*向董事长提出关于公司信息的质量、数量和时效方面的要求，此种信息由公司经理提供并为独立董事有效而尽职地行使其职能所必需，尽管公司经理有责任为董事会准备上述资料，首席独立董事仍可要求其将某些特定的资料包括在内；*向董事长建议聘请向董事会直接报告的咨询专家；*负责对所有新董事的面试（与提名委员会主席一起），并向董事会（和提名委员会）作出推荐；*协助董事会和公司官员以确保公司治理指引的实施和贯彻，并负责就这一指引提出修正建议；*协调、准备并修改董事会独立成员的会议议程，就某些敏感问题担任董事长与独立董事之间的主要联络人；*与董事会薪酬委员会或整个董事会一起评估CEO的业绩表现；与CEO会面讨论董事会做出的评估；并且*向董事长就董事会各委员会成员人选以及委员会主席的人选作出推荐。附2独立董事的定义独立董事是指：·在过去五年不曾作为公司经理人员受公司雇佣；·也不曾附属于某个向公司或是高层经理提供咨询和顾问的公司；·不曾附属于公司的某个重要的客户或供应商；·未曾与公司或公司的高层经理签订任何个人服务合约；·不曾附属于任何接受过公司实质性资助的非盈利性机构；·在过去五年，不曾与公司的关联企业（根据证券法应予披露其关系者）有任何商业联系（担任其董事除外）；·不曾为公司经理担任其董事的公司所雇佣；·不曾与公司分支机构有上述任何业务关联；·不是上述任何有关人员的直系亲属。附3关于公司经理人员薪酬的规范·董事会薪酬委员会应全部由独立董事组成；·公司应每年就其是否遵守此规范进行检讨，并就未遵守规范的原因做出解释；·薪酬委员会的年度报告应就全体经理人员的年薪、激励报酬、期权计划、绩效衡量和退休计划的细节进行披露