基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二

单选题（共50题）1、基金市场营销的特殊性不包括（）。A.规范性B.服务性C.持续性D.全面性【答案】D2、LOF在交易所的交易规则不包括（）。A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0、001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当即可到账【答案】D3、（2016年真题）下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准【答案】C4、（2016年真题）基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】C5、下列选项中，（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金机构内控B.社会力量监督C.基金行业自律D.行政基金监管【答案】D6、下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。A.工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构B.工商注册登记所在地中国证监会派出机构C.主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构D.主要经营活动所在地中国证监会派出机构【答案】D8、根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.办理基金备案手续C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.按照规定召集基金份额持有人大会【答案】B9、托管人的首要是（）.A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会【答案】A10、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】A11、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是（）。A.承诺或约定利益分成或亏损分担B.揭示投资风险C.预测所推介基金的未来业绩D.提供基金未公开的信息【答案】B12、按照客户获取收益方式的不同，理财计划可以分为（）。A.保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划B.固定利率理财计划和浮动利率理财计划C.保证收益理财计划和非保证收益理财计划D.保证收益理财计划和保本浮动收益理财计划【答案】C13、（2018年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】C14、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于以下资产（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D15、当前我国QDII基金份额的认购程序的步骤不包括（）。A.审核B.开户C.认购D.确认【答案】A16、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（）。A.回购交易B.套利交易C.赎回交易D.差别交易【答案】B17、关于ETF，以下表述错误的是（）。A.ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%B.ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市C.基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单D.ETF申购交易是根据份额参与净值确认份额【答案】D18、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】B19、QDII基金的净值在估值日后（）工作日内披露A.1～2个B.1～3个C.3～5个D.2～5个【答案】A20、(2016年)以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（）。A.汇率变动B.变更投资顾问C.变更境外托管人D.境外诉讼【答案】A21、（2018年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（）。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】D22、甲生前无遗嘱，购买了500万元信托产品，指定儿子乙作为唯一的受益人，且信托设立后向朋友丁借100万元。甲死后，其配偶丙要求分配信托财产，要求以信托财产还款，信托公司以下做法中正确的是（）。A.信托终止，信托财产作为甲的遗嘱，向丁返还100万元后，向乙、丙分配剩余的信托财产B.信托存续，不作为遗产进行继承分配，将乙、丙同时登记为共同受益人，拒绝丁主张C.信托存续，信托财产不构成甲的遗产，拒绝丙和丁的主张D.信托终止，信托财产作为甲的遗产，向乙、丙各分配50%信托财产，拒绝丁主张【答案】C23、下列关于《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.可以查阅与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料，但是不能复制D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存【答案】C24、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（）。A.继承性B.普遍性C.规范性D.特殊性【答案】B25、（2018年真题）基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（）。A.5年B.10年C.20年D.15年【答案】D26、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】B27、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】D28、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】B29、对（）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。A.基金管理人B.基金产品C.基金投资人D.以上都是【答案】D30、1993年上市的淄博基金募集规模为（）亿元人民币。A.1B.5C.10D.20【答案】A31、（2017年真题）下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（）。A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录C.净资产和风险控制指标符合有关规定D.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程【答案】C32、（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（）。A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动C.某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩，对投资者有利D.某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略【答案】A34、公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。A.责令整顿B.全权接管C.颁布限制令D.责令更换【答案】D35、（2017年真题）对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、（2016年真题）下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】D37、基金公司监事会履行合规责任不包括（）。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会【答案】B38、下列关于基金经理任职应当具备的条件，说法错误的是（）。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】D39、（2017年真题）张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是（）。A.该基金公司将保障张三的投资增值B.该基金公司为张三提供资产管理服务C.张三需支付该基金公司一定的费用D.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系【答案】A40、基金财产可以用于()。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】C41、（2016年真题）（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B42、对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。A.10B.30C.15D.60【答案】D43、同股票相比，证券投资基金的投资风险（）股票的投资风险。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】C44、基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.30C.60D.90【答案】B45、按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.I、II、II、IVB.I、II、IVC.I、IID.I、II、III【答案】B46、QDII基金的禁止投资行为包括（）。A.购买不动产B.借入除应付赎回清算等临时用途以