证券从业之证券市场基本法律法规题库综合备考题带答案

证券从业之证券市场基本法律法规题库综合备考题带答案

单选题（共50题）1、（2018年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、（2018年真题）下列说法错误的是（）。A.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务【答案】B3、《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。A.2亿元B.5000万元C.5亿元D.1亿元【答案】B4、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程【答案】C5、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D6、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A7、（2017年真题）下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A8、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。A.5年B.8年C.10年D.15年【答案】A9、开放式基金份额总额在基金合同期限内（）。A.逐渐增加B.不固定C.逐渐减少D.固定不变【答案】B10、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】D11、证券公司应当落实（）应急管理职责。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B12、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。A.5000元B.5万元C.50万元D.500万元【答案】B13、下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】B14、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B15、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C16、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A17、保荐人的资格及其管理办法由()规定。A.保监会B.银监会C.证监会D.中国人民银行【答案】C18、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】D19、下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A21、（2018年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。A.总裁办B.风险控制部门C.合规部门D.人力资源部门【答案】C22、（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。A.财务顾问B.业务顾问C.投资顾问D.资产管理顾问【答案】A23、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C24、下列说法错误的是（）。A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任【答案】C25、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】B26、(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】C27、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A28、（2016年真题）设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A29、企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A30、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。A.五十万元以上五百万元以下B.一百万元以上一千万元以下C.二百万元以上二千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】C31、公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数；半数B.2/3;2/3C.2/3;半数D.半数；1/3【答案】A33、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D34、（2017年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。A.（1）（2）（3）（4）（5）B.（2）（1）（3）（4）（5）C.（3）（2）（1）（4）（5）D.（3）（1）（2）（4）（5）【答案】B35、（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】B36、上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】D38、（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。A.应对采取冻结措施有关的信息保密B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密【答案】B39、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】A40、债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（）。A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④【答案】B41、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C42、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是（）。A.证券公司及其资管子公司B.基金管理公司及其子公司C.保险公司D.上市公司【答案】D43、下列说法，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C44、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D45、操纵证券、期货市场罪，是指有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】C46、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.证券账户、结算账户的设立【答案】B47、证券金融公司根据()的决定设立。A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】A48、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。A.①③B.①